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企业信息技术资源外包的风险及其防范 论文摘要 中文摘要 i 企业的竞争优势源于对顾客需求的深刻理解及对自身核心竞争力 的把握。构建企业的核心竞争力，不但要确立企业发展的战略意图， 还需要创造独特的企业价值链及整合企业之间的供应链。在这种态势 下，外包策略开始得到广泛应用。可以说，它既是企业建立核心价值 的一种优选模式，也是经济走向发达过程中产业分工不断细化的体现。 其中，信息技术资源外包作为一种战略性的资源管理的商业创新方案， 开始为更多的企业所采用。 推动企业信息技术资源外包的动因包括：实现经济组织的商业目 标、聚焦企业核心竞争力、降低成本、改善财务，促进信息化发展及 改善信息技术服务等。然而，信息技术资源外包在给企业带来诸多利 益的同时也蕴藏着大量风险( 例如，对外包失控，节省成本的目的落空、 被外包商锁定等) ；加之信息技术的发展及企业商业环境的变化难以预 测，这双重因素的混合就更加决定了外包效果的不确定性；结果是企 业信息技术资源外包有可能是无效的，甚至会给企业造成严重危害。 因此，信息技术资源外包应是谨慎决策的产物；对致益、成本以及风 险的衡量及理解必须建立在企业经营环境的大框架之下。决策者们要 认识到适合其他经济组织的外包政策末必适合于本企业，反之亦然，? 本文研究的重点是信息技术资源外包的风险管理，为便亏风险识 别，笔者构造出了一个信息技术资源外包的风险模型，在此基础上探 讨企业在实施外包过程中的风险对策，并就国内信息技术资源外包市 场的发展提出了建议。 关键词： 、7 冀翔 企业i 信息技术资源外包风险7 ，管醒一 中国科学技术大学研究生院管理学部 专、止：管理科学与工程 ! ! q ! ! ! 旦! 竺塑91 1 曼! 堡里! ! 皇! 璺! 垡! 堡垦! ! ! 竺皇! 璺望皇竺曼坐a b 。t 。t a b s t r a c t t h e c o m p e t i t i v ee d g e o f e n t e r p r i s e sp r o d u c e db y p r o f o u n du n d e r s t a n d i n g t o w a r d s c u s t o m e r sa n dc o n t r o l l i n gc o r ec o m p e t i t i v ep o w e ro fi t s o w n b u i l d i n gc o r ec o m p e t i t i v e p o w e r l i e so nc o n f i r m i n gs t r a t e g i cv i e wa n d c r e a t i n gu n i q u e v a l u ec h a i n u n d e rt h i ss i t u a t i o n ， o u t s o u r c i n gs t a r t sp l a y i n ga ni m p o r t a n tr o l e a m o n gv a r i o u so u t s o u r c i n gt y p e s ，i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ( i to u t s o u r c i n g ) h a s b e e nc o n s i d e r e da sa na t t r a c t i v ea l t e r n a t i v ef o r m o r e e n t e r p r i s e s m o t i v e sf o ri t o u t s o u r c i n g i n c l u d e m e e t i n g b u s i n e s s o b j e c t i v e ，f o c u s i n g o nc o r e c o m p e t e n c i e s ，s a v i n gc o s t ，b e t t e r i n go r g a n i z a t i o n a lf i n a n c e s ，i m p r o v i n g i tp r o c e s s i n g s e w i c e ，e t c h o w e v e r ，w h i l eo u t s o u r c i n gy i e l d sb e n e f i t s ，t h e r ea r ea l s or i s k s s u c ha s l o s so f c o n t r o l 、c o s ts a v i n g sm a yn o tb er e a l i z e d ，l o c k e d i nb yo u t s o u r c e le t c a d d i t i o n a lt h e b u s i n e s se n v i r o n m e n ta n di n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y a l s o c h a n g e i n u n p r e d i c t a b l ew a y t h e r e f o r ec o m p o u n dt h eu n c e r t a i n t yo fi to u t s o u r c i n g a sar e s u l t ，t h ea n t i c i p a t e db e n e f i t so f o u t s o u r c i n gm a yn o tc o m e t of r u i t i o ne v e nc a u s ed a m a g e t h u s ，o u t s o u r c i n gd e c i s i o n s s h o u l db et h eo u t c o m eo fac a r e f u lm a n a g e m e n td e c i s i o n m a k i n gp r o c e s s t h eb e n e f i t s ， c o s t s ，a n dr i s k so fo u t s o u r c i n gc a no n l yb ei n t e r p r e t e da n du n d e r s t o o di n t h ec o n t e x to f e n t e r p r i s eo w np a r t i c u l a ro r g a n i z a t i o na n d i t sc i r c u m s t a n c e s t h ed e c i s i o n m a k e rm u s tk n o w t h a ts o m e t h i n gt h a tm a yb eo fg r e a tb e n e f i tt oa n o t h e re n t e r p r i s em a yn o tb ei m p o r t a n ti n o w nc o n t e x ta n dv i c ev e r s a t h ec u r r e n tt h e s i si sf o c u so nr i s km a n a g e m e n tt o w a r d si to u t s o u r c i n g a n a l y s i st h er i s k s b a s e do nc r e a t i n ga ni to u t s o u r c i n gr i s km o d e l ，f ur t h e r m o r ep r o b ei n t oc o u n t e r m e a s u r e s a g a i n s tr i s k so c c u r r e dt h r o u g hi to u t s o u r c i n gp r o c e s s b e s i d e s ，m a k es u g g e s t i o n su p o n d e v e l o p i n gl o c a li to u t s o u r c i n gm a r k e t k e y w o r d s ： e n t e r p r i s e i t o u t s o u r c i n g r i s k m a n a g e m e n t g r a d u a t es c h 0 0 1 c h i n e s ea c a d e m yo fs c i e n c e s b e i j i n g 企业信息技术资源外包的风险及其防范 1 前言 1 1 研究背景 第1 章 1 1 1 国际i t 外包市场的兴起及发展 信息技术资源外包( i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ，以下简称i t 外包) 是许多领 先企业采用的一种战略性资源管理的创新方案。 推动企业应用i t 外包战略的原动力主要包括：企业赖以生存的商业环境变化无常，没有 一家企业能做到精于一切，管理层需要决定企业核心竞争力的方向，并探讨如何将有限的精 力、资源投入组织所擅长的方面以确保企业的专长在市场上仍居领先行列；利用外部专业性 服务商在特定领域的专长实现企业的某些i t 功能，以达到降低成本、控制质量、转嫁风险及 减轻内部压力等目的；将企业非核心的或自身无力完成的i t 资源( 功能) 外包，可实现“简约 与合理”或弥补企业自身欠缺进而达成既定目标；外包有助于企业保持较小规模及较高弹性， 克服许多由于规模经济产生的容易被竞争对手攻击的弱点。 2 0 世纪9 0 年代初，全球知名影象处理公司柯达公司宣布将其大部分信息系统职能外包给 i b m 、d i g it a le q u i p m e n t 和d e c 等公司，展开了一项长达十年、总值2 5 亿美元的外包合约， 这是企业i t 外包发展的罩程碑。当时柯达公司的首席信息官( c m e fi n f o r m a t i o no f f i c e f ， 以下简称c i o ) 是一名高级经理而不是一名计算机专家，他的思维态势跳出了计算机专家的固 有思维模式，在大型计算机主机、通信和个人计算机的外包方面采取了积极的态度，对此之 前被中、大型企业认为是细枝末节的i t 外包问题予以了充分的重视。这项史无前例的外包合 约在市场上引起了强烈震撼，掀起了管理学界和企业界对i t 外包的研究热潮，在当时就召丌 了一系列的如暴风骤雨般的i t 外包问题的研讨会；此后有许多大公司纷纷效仿，i t 外包在国 际 蔚然成风，尤以欧美国家为代表，我们从以下调查数据中可见一斑： - 据1 9 9 6 年y a n k e e 集团对5 0 0 家公司的调查表明，其中9 0 的公司中至少有一项主要 l t 业务职能已进行了资源外包，而4 5 公司的信息技术环境的某些主要部分也已资源外包； - 据国际数据集团( i d c ) 的调查，1 9 9 6 年全球各个公司用于i t 外包的费用已高达8 6 0 亿美元，仅美国就达到了4 1 2 亿美元，预计到2 0 0 1 年，全球i t 外包市场将达到1 3 6 6 亿美元， 到2 0 0 3 年该数据则将上升到1 5 1 0 亿美元； - 某外包协会进行的一项研究显示：i t 外包协议使企业平均节省了事9 的成本，而能 力与质量则上升了1 5 。目前在世界许多国家和地区，外包服务得到了极大的肯定和广泛的 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 垒些笪星垫查塑塑2 1 里堕垦堕垄基堕苎 第，章 应用，尤其是一些大型跨国集团公司。据外包协会的调查显示，1 9 9 7 年8 0 的财富5 0 0 强企q p 外包其部分或全部信息管理职能。1 9 9 6 年这些服务约合4 2 0 亿美元，预计该数字在新 世纪的头十年会以更快的速度增长，i t 外包服务f 成为世界商业发展的趋势； - 据g a r t n e rg r o u p 的统计数据，到2 0 0 1 年将有近8 0 的全球化企业使用i t 外包服务； - 另据资料表明，在过去的十多年里，美国、挪威、英国、澳大利亚等国家的半数以上 的中、大型企业都曾利用过外部资源或正在考虑将它们的i t 活动进行某种类型的外包。 表卜i 简单列举了在近年来签署的i t 外包合同的典型例子，从中我们可以看出l t 外包 战略在各行各业的广泛应用。 公司c o m p a n y外包商o u t s o u r e e r行业i n d u s t r y b r it is ha e r o s p a c ec s c航空业a e r o s p a c e h u g h e s air c r a f tc s c 航空业a e r o s p a c e m c g o n n e l ld o u g l a s i 蹦 航空业a e r o s p a c e g e n e r a ld y n a m ic sc s c航空业a e r o s p a c e h m e r i e av 4 e s te d s航空业a i r l i n e c o n t i n e n t a le d s航空业a i r l i n o d e ll aa t t航空业a i r l i n e u sa irb e l la t l a n t i c航空业a i r i i n e i f i o r g a n c s ca n dm u l t i p l ev e n d o r s 银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e n a tlo n a lw e s t m i n s t e re d s银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e r ig g sn 缸i o n a lb a n ki b m 银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e s w is sb a n k w a r b u r g sp e r o ts y s t e m s银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e p r o c l o r g a m b l ei b m生活消费品业c o n s u m e rg o o d s c h r y s l e f i b m 汽车业a u t o m o t i v e f o r do fe u r o p ec s c汽车业a u t o m o t i v e g e n e r a lm e t o t se d s汽车业a u t o m o t i v e j a g u a rc a r s c s c 汽车业a u t o m o ti v e s a a be d s汽车业a u t o m o ti r e u n it e dt e c h n o l o g i e s g e n l x 汽车业a u t o m o t i v e e u r o p c a r p e r o ts y s t e m s汽车租赁业a u t o m o b il er e n t a ls h e r t zi b m汽车租赁业a u t o m o b iier e n t a ls a b na m r ob a n km c i s h ls y s t e mh o u s e银行业金融业b a n k i n g f in a n c e a m e r i c a ne x p r e s sb a n ke d s银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e c h a s em a n h a t t a nf i s e r vb r i t is ht e le e o mi b m银行业金融业b a n k i n g f i n a n c e c o n tin e n t a lb a n k i b m 银行业金融业b a n k l n g f i n a n c e f ir s tf i d e l i t yb a n c o r pi b m银行业金融业b a n k i n g f i n a u c e f ir s ta m e r ie a nb a n k s h a r e s p e r o t b a n k i n g f i n a n c i a ls e r v ic e s k a is e rp e r m a n e n t ei b m保健制药h e a l t h p h a r m a c e u t ic a l u n it e dh e a l t h c a r ec o r p o r a t i o nc s c保健制药h e a l t h p h a r m a c e u t ic a l d e wc h e m ie a la d e r s e n ，d i g i t a la n do t h e r s化工业c h e m i c a ls d u p o n ta n d e r s e nc o n s u l t i n ga n dc s c化工业c h e m i c a ls k o d a kd i g i t a l ，i b m ，g n t e x ， 制造业m a n u f a c t u r i n g n o r t h e r nt e l e c o m p o l a r o i dc s c 制造业m a n u f a c t u r i n g x e f o xe d s 制造业m a n u f a c t u r i n g m o o r ec o r pe d s 印刷业p a p e r p r i n tm a n a g e m e n t 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 s c o tt i a p e f c s c 造纸业p a p e r i f i t ls hp e t r o le u m m u l t i p l ev e n d o r s石油业p e t r o le u m f x x ( i n m u l t i p l ev e n d o r s石油业p e t r o e u m t i m el l f oe d s 出版业p u b lis h i n g k a s hn 。k a r r yg s i零售业r e t a i l k o o p e r u t iv af o r b u n d e te d s 零售业r e t a i l r is e tf o o a s 零售业r e t a i l s o u t h l a n dc o r p o r a t i o ne d s n c r c a n m a xr e t a i l 零售业r e t a i l s u p e r m a r k e t s6 e n e r a i i b m 零售业r e t a i l t h r if t yd r u g1 b m 零售业r e t a i l t o mt h u m bi b m 零售业r e t a i l u n jt e dr e t a i1 g r o u p i b m 零售业r e t a i l y o n sc o ss h l 零售业r e t a i l s o u t h e r nn e we n g l a n dc s c 电话t e le p h o n e s u nm ic f o s y s t e m sc s c 技术t e c h n o l o g y la n d e mc o m p u t e r se d s 技术t e c h n o l o g y s ( ) u t h e f np a c if 1ci b m 运输业t r a n s p o r t a t io n u st r a v e le d s 旅游业t r a v e l c o m m o n w e a l t he d is o n 公共事业u t i l i t i e s e a s tm i d l a n d se l e c t r i c ( u k )p e r o ts y s t e m s 公共事业u t i l i t ie s i f su t i l i t i e se d s 公共事业u t i l i t i e s n a s h v il l ee 1 e c t r ic s e l t m a n c o b b b r y a n t公共事业u t i l i t i e s p e c oe n e r g yc 0 1i b m 公共事业u t i l i t ie s p u b lics e r v i c ec o0 fc o l o r a d oi b m 公共事业u t l l i t i e s s a nd i e g og a s e l e c t r icc s c 公共事业u t i l i t i e s s o u t h e a s t e r ne 1 e c t r icb o a r d ( o k )a n d e r s e n 公共事业u t i l i t i e s 7 le x a si n s t r u m e n t s u n i t e di l l u m i n a t i n gc s c 公共事业u t i l i t i e s w a s h i n g t o nw a t e rp o w e re d s 公共事业u t i l i t i e s 表卜1 企业i t 外包的例子( 资料来源同文献 1 ) 与此同时，各大系统解决方案供应商也针对这种需求争相提供该领域的服务，在欧美市 场，外包服务商基本上由系统集成商( s i ) 或是增值代理商( v a r ) 转变而来，如e d s 等，当然也 有象h p 、i b m 、u n i s y s 等硬件厂商的介入；以i b m 为例，i b m 从1 9 8 0 年底开始提供外包服务， 后j 柯达公司签订了为期1 0 年的i t 外包服务合同，至1 9 9 8 年底，i b m 在全球已经拥有1 3 9 个外包服务中心，这些服务中心内安放着8 5 0 台大型机以及1 1 0 0 0 余台服务器，每天通过网 络使用外包服务中心资源的用户多达1 3 0 万人。i t 外包服务已经成为i b m 全球服务事业部的 主要业务之一，年增长率超过2 5 。i b m 在1 9 9 8 年一年内就签下了超过3 0 0 亿美元的服务合 同，并积累着5 5 0 亿美元的持续执行合同，这一数字超出了其主要竞争对手在前3 年服务合 同会额的总和。 1 1 2 国内i t 外包市场的现状及趋势 相比之下，中国乃至亚太地区的i t 外包市场起步较晚，造成这种现象的原因很复杂：首 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 先，中斟的很多企业在观念上还存在着大而全的思想，缺乏资源管理的创新思想，而且i t 外 包涉及的人员体制很难改动；其次，许多行业i t 系统的应用水平、深度及广度制约着其对外 包服务的需求，企业的行业特性和对信息技术的依赖性在不同程度上影响着对i t 外包的认同； 第三，许多企业管理者的管理思路陈旧，对信息系统的重视程度也不够：第四，政府出台的 相关法规不健全，缺少行业规范，i t 外包的机制和运行环境有待培育；第五，作为最大的潜 在需求群体一政府部门和大企业，尚未形成购买服务的成熟观念；第六，国内的许多系统集 成商( s i ) 与增值代理商( v a r ) 参与过用户的信息系统建设，熟悉用户核心业务与i t 环境，具 备相当的行业知识，因此可以作为国内专业外包商的生力军，但它们中的大多数对i t 外包服 务的具体含义不甚了解，甚至将外包的概念与普通的售后服务相混淆，思路的落后导致了它 们无法为用户提供充分个性化的i t 外包服务内容；第七，若是更深入地看待i t 外包市场， 我们不难发现困扰着其它i t 创新的种种因素，也同样地阻碍着i t 外包市场的成熟。很显然， 妨碍1 t 外包概念成为商机的因素不单是i t 技术，整个社会经济运转体制处于转轨过程中的 混沌也是重要成因。然而，从混沌到清晰虽不是i t 产业自身所能左右的，但是有一点可以肯 定，混沌中孕育着机会，就看企业、服务商和政府怎样去把握了。 值得欣慰的是，目前越来越多的企业已开始认识到i t 外包的重要性及价值，客户对服务 有价的认同感也日趋增加，这些都刺激了i t 外包市场的发展。目前，国内已初步形成了一个 由国外著名的信息技术厂商( 如惠普、i b m 、a t & t 、m c s b ) 和国内新兴的专业外包服务商( 如世 纪瓦联、畅流、百脑通、九城爱普、兰色快车、高信长得、今日在线等) 所组成的i t 外包服 务市场，这为我国企业实施i t 外包战略创造了外部市场条件。例如，国内第一例较大规模的 i t 外包服务方案是由惠普承担的，惠普与爱立信于1 9 9 8 年签订了一份价值5 6 0 万美元的外包 合同”1 ，服务期限是三年，惠普公司承担爱立信在中国内地各分支机构p c 及网络设备的维护、 升级等项工作；又如，中国国际航空公司是国内成功实施i t 外包的公司之一，该公司7 0 8 0 的大型系统都外包给了外部的专业公司，如订票、离港系统是租用中国民航局计算机中心的， 货运系统是租用国际民航电讯学会( s i t a ) 的，客运结算系统是租用中国民航局结算中心的： 等等。 虽然现今的国内i t 外包市场还不成熟，但随着信息技术及产品的加速发展、商务解决方 案的f 1 趋重要、企业对信息技术的依赖程度的增长，东西方文化的日趋融合以及世界经济走 向一体化的态势，我们有理由相信，i t 外包在中国的发展前景及势头将会越来越大，它将有 助于企业解决信息技术难题、加速企业信息化进程、走出重复建设的怪圈、在瞬息万变的市 场卜适应变化、捕捉商机及赢得竞争优势，这也印证一句老话一轻装上阵，方为精锐之师。 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 1 2i t 外包风险研究综述 综合国内外i t 外包风险研究的成果，可以概括出4 种代表性观点： ( 1 ) 失控与风险控制( r o b e r tk l e p p e r ，w e n d e l l o j o n e s ，1 9 9 8 ) 外包的首要和最基本的风险是失控问题。作为外包的参与者，企业要参与全过程并不断 地赋予外包商完成工作的职责，而每每这样做的时候企业就在失去控制的主动权，因为外包 商的雇员不直接向企业汇报。风险失控还表现在：服务不能及时到位以及质量无法保证，这 些问题可以通过合同加以解决；灵活性减弱，需求的变化及其满足必须与外包商协调后才能 得到解决；成本攀升，外包商常常会要求支付一些附加费用，该风险可以通过需求分析和合 同测度加以避免；企业秘密和机密信息可能会泄露给外包商，企业只有强化自我保护意识； 企业内部的智力资产可能会受到侵犯，企业应加强知识产权保护等措施； ( 2 ) 外包商的选择及其风险( l a c i t y ，h i r s c h h e i m , a n dw i l l c o c k s ，1 9 9 4 ) 如果企业内部信息技术人员利用和绕过外包商而从其他渠道获得信息服务，那么成本节 减的目的就会落空；如果签署一个长期的外包合同，随着技术的变迁及其价格性能比的变化， 企业可能无法分享技术进步的带来的经济利益；如果企业把全部信息技术功能外包，随后却 可能发现一些信息技术功能对于企业核心业务具有战略价值；如果外包商采纳的信息技术不 能够与企业合并、购并等决策过程保持同步，信息技术就会面临功能失调的问题；对于创业 初期的企业而古，如果不能够准确地预见业务需求及其变化并与外包商及时沟通，那么外包 就会制约企业的发展；期望外包商提供高水平服务和快速响应的企业会不时发现外包商提供 的服务远不如合同签署前的承诺，因为外包商本能地趋向于控制成本以提高自身的利润；企 业期望能够与外包商共享新技术，却发现外包商提供的是过时的设备和服务；外包问题不断、 难于管理和无法创造价值的信息技术功能可能会影响与外包商的关系从而给外包带来灾难； 企业期望从外包过程中得到急需的高水平的人力资源及技能，但外包商提供的却往往不是一 流的人员，有时甚至是外包商支付薪金的本企业以前的雇员； ( 3 ) 技术变迁的风险( m i c h a e le a r l ，1 9 9 6 ) 信息技术仍在以不可预见的方式在变化，企业业务环境的变化也带有不可预知性，这两 者的结合加剧了信息系统的不确定性：当技术和业务环境同时处于不确定状态时，外包的信 息系统如何支持未来的业务需求? 信息技术的学习及其在企业中的最佳的应用更多的是一个 经验过程，如果外包出去，外包商是否有足够的积极性去学习企业所需要的信息技术? ( 4 ) 测度和管理的风险( c l a r k z m u d ，a n dm c c r a y ，1 9 9 5 ) 外包后的系统成本一般不会减少，减少的主要是可变成本，所以要计算所有的成本包括 管理外包活动的时间、努力和人力的成本；在外包过程中，企业要依赖一个外包商但又无法 5 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 控制其行为如外包商利润最大化、外包商的转包等，事实上，有时候合同对于企业而言是 种束缚，但对于外包商而言则是一种可以利用的手段；外包可能会阻止企业内部信息技术人 员对新技术及其应用的学习，而鼓励学习意味着成本的增加；外包会丧失一些灵活性，如识 别资源、重组业务流程、利用新一代技术等。 1 3 选题的缘起、目的及方法 1 3 1 选题的缘起 在西方，i t 外包的研究实践已有十多年的历史，相关的研究专著及研究论坛非常丰富， 研究领域也相当广泛，覆盖外包战略实施的各个层面。大量来自世界各地的管理学家及企业 界人士汇集在i t 外包的研究领域，他们既揭示难点又探索走向趋势的研究极大地丰富着i t 外包的研究成果，并为企业成功实施外包战略提供了极富实践意义的参考素材。 在固内，现阶段针对性的理论研究及实践总结虽然相当匮乏，对于该领域风险层面的研 究更是鲜见，可喜的是这种情况正逐渐得到改善，管理学界和企业界对i t 外包的关注程度已 有了很大的提高，体现在：越来越多的相关文章出现在学术期刊及行业媒体介质上；越来越 多的国外研究专著被介绍给国内读者；越来越多的企业开始进入i t 外包市场成为其中的需求 方或供给方。 笔者在2 0 0 0 年4 月选择i t 外包作为研究领域，并最终将研究范围确定在风险层面，主 要基于如下几点考虑： ( 1 ) 笔者供职单位是以提供i t 外包专业技术服务及系统集成为主营业务的公司，笔者早 在1 9 9 8 年便接触到了i t 外包的概念，在工作中积累了相关的实践经验，并在公司为摩托罗 拉( 中国) 电子有限公司、朗讯科技( 中国) 电子有限公司等外资企业提供i t 外包服务的过程中 加深了对i t 外包的理解及认识； ( 2 ) 在职学习期间，霍国庆老师针对企业i t 外包问题的讲授及对其研究意义和重要性的揭 示，更触发了笔者对该领域课题研究的兴趣，在笔者完成论文的开题报告之后，导师及其他 与会老师同学的意见进一步坚定了笔者将研究范围确定在风险层面； ( 3 ) 国内针对企业i t 外包领域的研究开展得还很不充分，尤其缺乏针对风险层面的研究， 而i t 外包蕴藏的风险是巨大的，i t 外包决策首先就应是一个权衡风险与收益的过程，i t 外 包合同的制定与管理同时也是一个风险管理的过程。 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 1 3 2 研究的目的 虽然i t 外包能够给企业带来种种优势，但它同时也蕴涵着大量风险，开展i t 外包的风 险研究有利于于企业顺利实施外包战略。为丰富国内i t 外包领域的研究成果，特别是填补外 包风险研究层面的空白笔者希望在借鉴国外相关研究成果的基础之上，在论文导师的悉心 指导与启发之下，结合自身实践经验以及这一年多来对i t 外包领域的跟踪及研究，从企业实 行i t 外包所面临的风险分析出发，探讨企业如何进行i t 外包的风险管理从而充分发挥外包 的效益并达到提升企业核心竞争力的目的；努力赋予本研究在实际操作层面的现实意义。 本选题对于i t 外包市场的供求双方都有现实意义：一方面，能够强化需求方管理层的风 险意识，f 确引导企业实施i t 外包战略，充分发挥该战略的积极作用；宏观上看，还可以通 过i t 外包尽快缩小与国际先进企业在信息技术应用及管理方面的差距，推动信息技术在企业 中的发展，加快信息化建设的步伐；另一方面，促进市场供给方规范自身服务，配合服务购 买方的需求共同建立起双赢( w i n w i n ) 的合作关系；再者，由于在国内能够提供i t 外包服务 的企业有很多，不单是专业外包商，还有大企业、大部委等部门闲置的很可观的信息技术力 量，通过对外承揽外包业务可以使上述各种企业资源得到充分利用，而其间对外包风险的关 注对于指导企业行为是具有借鉴意义的。 1 3 3 研究方法及论文结构 本文主要以风险理论、委托代理理论等作为研究的理论基础，以详实的资料和经验的提 升作为研究的信息基础，采纳的研究方法如图卜1 。本文内容共分五个章节，主体章节基本都 附有一至二个案例分析，研究框架如图1 2 。 ( 1 ) 研究方法 本文研究方法是笔者结合文献检索、网上资料查询、实地考察等手段，搜集了大量文献 资料，配合案例分析对其进行归纳总结，同时也采取了构造模型的方法辅助搭建论点论据的 脉络，为结论和建议的最终提出打下基础。 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 图卜1 研究方法 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第1 章 ( 2 ) 研究框架 研究框架是在依次递进的研究思路下，由研究背景环境一提出问题一建立分析问题的框 架，分析问题成因一提出解决的方法一归纳研究结论，对国内i t 外包市场的发展提出建议。 2 + 3 4 5 结论与建议 ：一 企业i t 外包的风险管理 在他人理论研究基础之l ：，针对前面 分析的风险问题，就企业实施i t 外包 的程序为主线探讨风险对策 企业i t 外包的风险及主要成因 在企业经营风险模型的基础之上构造i t 外包风险模型，井 透过委托代理理论分析风险的主要成困 企业i t 外包及其价值 介绍相关概念，类型、揭示i t 外包的价值，风险研究必要件 - - - t 前言 !揭示研究背景、研究综述、选题缘起、意义及方法 中国科学技术大学研究生院管理学部 专、【k ：管理科学与工程 图1 2 研究框架 8 企业信息技术资源外包的风险及其防范 2 企业信息技术资源外包及其价值 第2 章 2 1 企业信息技术资源外包的基本概念 ( 1 ) 资源外包 “o u t s o u r c i n g ”这个词，最早出现于1 9 9 0 年哈佛商业评论( h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ) 的一篇题为企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o i l ) 的文章中， 翻译成中文可以理解为资源外包或业务外包，它是指组织把一些传统上由内部人员负责的非 核心业务以契约的形式委托外部专业性服务商去完成的一种资源及经营管理的新方案。 资源外包是社会分工日益发达和精化的产物，其范围包括：软件开发、人力资源管理、 通讯费用收取、客户服务中心、维修中心、系统集成、生产原料委托加工和家政服务等。其 中，信息技术资源外包( i n f o r m a t i o nt e c h n 0 1 0 9 yo u t s o u r c i n g ，以下简称i t 外包) 是应用最 为广泛的领域之一。 ( 2 ) 狭义的i t 外包 顾名思义，它是指组织聘用外部专业服务商来为组织提供信息系统或信息技术服务的一 种实践或管理策略，它也引申为雇佣外部组织或个人来发展企业内部的信息系统的行为；严 格意义上的i t 外包，还意味着将企业信息技术部门( 包括设备和人员) 整体交由外部服务商来 管理，直至成为后者的一个部门。 ( 3 ) a s p ( 广义中的i t 外包) 广义上理解i t 外包，它还包含着应用服务供应商( a p p l i c a t i o ns e r v i c ep r o v i d e r ，以 f 简称a s p ) 的概念。1 9 9 7 年，i d c 公司开始对一种购买者“租用”最流行的企业应用的模型 进行评估，在该模型中，厂商通过网络提供整套应用和相关服务，以加速应用的部署，降低 与应用生命周期相关的费用和风险。事实证明，这种模型导致了新一代被称为a s p 的外包服 务商的出现；它将i t 外包的模式拓展至极限( 因此，也有人将其称之为“终级外包”) ，指的 是从一个集中管理的外包商( a s p ) 内部提供应用的部署、供应、管理以及对应用出租访问的契 约性服务，由a s p 负责直接或间接地提供旨在管理一种软件应用或应用集合的所有具体活动 及专业知识。它的基本运行机制如下： 在a s p 模式中，主体是应用服务提供商a s p 。由a s p 向服务器供应商、网络通讯设备 供应商、操作系统开发商、数据库系统开发商、网络安全系统开发商、网络管理系统开发商 以及通讯线路运营商等租用各种设备、软件系统与通讯线路，以构建应用的系统运行平台， 并租给各个不同的经济组织。 中国科学技术大学研究生院管理学部 专业：管理科学与工程 企业信息技术资源外包的风险及其防范 第2 章 - 各经济组织在弄清自己的业务需求后，选择满足自己应用需求的应用系统及支撑应用 系统运行的运行平台，将自己的桌面电脑通过i n t e r n e t 网络接入到a s p 的运行平台上，通过 租用a s p 的运行平台和应用软件系统建立自己的信息系统。 - a s p 通过构建各种运行平台，并对运行平台进行闩常运行维护，为各经济组织提供公 共服务和增值服务，其业务收入是运行平台的出租费，其直接成本主要是构建运行平台所需 租入的各种设备与软件系统的费用，a s p 在取得承租经济组织支付的租费收入后，扣除各种租 赁费用与运营成本后，即是a s p 提供增值服务所取得的毛利。 ( 4 ) a s p 模式与i t 外包模式的区别 a s p 模式与传统i t 外包模式的本质区别主要体现在：后者受网络通讯技术的限制，并考 虑到信息系统的运行成本，经济组织仍需在内部独立构建自己专用的应用平台，支撑应用系 统运行，但经济组织内应用系统的建设与维护服务则委托给外部专业机构来完成，需要时由 承担外包业务的专业i t 公司派出服务工程师到经济组织现场进行应用与维护服务；a s p 模式 的经济演变则是i n t e r n e t 发展的产物，经济组织不仅实现了应用系统建设与维护的“外包”， 而且将组织的信息系统运行平台也“托管”给了a s p ，经济组织运行的信息系统运行平台放置 在a s i 内部，而不是在各经济组织内，是由a s p 服务人员集中在a s p 内部，为多家经济组织 提供服务器与数据维护服务，并尽可能通过远程通讯提供桌面应用、网络与运行维护服务。 2 2 企业信息技术资源外包的类型及内容 ( 1 ) i t 外包( 狭义) 的类型及内容 i t 外包最初源于数据批处理，后来发展到几乎所有的信息技术活动及功能领域内；如以 外包业务量的多少划分其类型，i t 外包可以划分为完全外包( f u l lo u t s o u r c i n g ) 和选择性 外包( p a r t i a lo u t s o u r c i n g ) 两种类型。 顾名思义，完全外包是指经济组织将所有现存的信息技术职能委托给外包商完成，其包 含的内容有：数据中心运行( d a t ac e n t e ro p e r a t i o n s ) 、电信( t e l e c o m m u n i c a t i o n s ) 、应用 开发( a p p li c a t i o n sd e v e l o p m e n t ) 、培训( t r a i n i n g ) 、帮助平台( h e l pd e s k ) 、维护 ( m a jn t e n a n c e ) 、硬件配置及控制( h a r d w a r ec o n f i g u r a t i o na n dc o n t r 0 1 ) 、文件控制( d o c u m e n t c o n t r 0 1 ) 、软件支持( s o f t w a r es u p p o r t ) 、硬件支持( h a r d w a r es u p p o r t ) ，等等；更进一步 的假设是：通过完全外包，除首席信息官( c h i e fi n f o r m a t i o no f f i c e r ，简称c i o ) 以外的企 业所有的信息系统人员及管理都将转移至( t r a n s f e r ) 外包商一方。但实际中上述情形及理论 假设在具体运作中并不存在，因为任何一个组织都仍然需要内部信息技术专家的支持以完成 1 0 中国科学技术