（企业管理专业论文）国内外林纸一体化发展比较研究.pdf

摘要 纸和纸板的消费水平是衡量国家现代化水平和文明程度的重要标志。随着 我国国民经济各部门的高速发展和人民文化生活水平的不断提高，纸的用途越 来越广，对纸的需求量越来越大，为造纸工业发展提供了广阔市场，造纸工业 可培育成国民经济的重要产业，成为经济发展新的增长点。 与国外近百年的林纸一体化发展历程相比较，我国林纸一体化发展虽已取 得很大成就，但是进展依旧缓慢。在我国林纸一体化的发展过程中，借鉴国外 林纸一体化发展的相关经验对于我国林纸一体化发展过程中少走弯路、加速发 展意义深远。 本文是在占有大量国内外造纸企业和速生丰产林发展相关资料的基础上， 以发展经济学为理论基础，运用比较经济学的基本方法，对国内外林纸一体化 的发展的影响因素从微观和宏观层面分别进行了系统的比较分析。 林纸产业宏观层面，从林纸一体化集群化产业带开发、原料林基地和林纸 企业布局以及保障林纸一体化健康发展的宏观产业政策等方面分别进行了比 较分析。林纸企业微观层面，从原料林基地规模效应、生产方式、企业投资水 平等方面分别进行了比较分析。 在对相关影响因素进行系统分析的基础上，借鉴国外林纸发达国家的成功 经验，针对我国林纸一体化发展过程中出现的问题提出了具有针对性的意见和 建议。 关键词：林纸一体化；影响因素；比较研究 c o m p a r a t i v es t u # yo nf o r e s t - p a p e ri n t e g r a t i o nb e t w e e n d o m e s t i ca n df o r e i g n a bs t r a c t t h el e v e lo fc o n s u m p t i o no fp a p e r c a r d b o a r dw a st h ei m p o r t a n ta t t r i b u t eo f t h es t a t em o d e r n i z a t i o nl e v e la n dc i v i l i z a t i o nd e g r e e a st h eh i g h s p e e dd e v e l o p m e n t o fn a t i o n a le c o n o m i cd e p a r t m e n t sa n dt h ep e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d sc o n t i n u et o i m p r o v e ，p a p e rh a sb e c o m ei n c r e a s i n g l yw i d e s p r e a du s e t h eg r o w i n gd e m a n df o r p a p e rp r o v i d e sab r o a dm a r k e tf o rt h ep a p e ri n d u s t r y t h ep a p e ri n d u s t r yc a nb e d e v e l o p e di n t oa ni m p o r t a n ti n d u s t r yf o rt h en a t i o n a le c o n o m ya n db e c o m ean e w g r o w t hp o i n to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r y - p a p e ri n t e g r a t i o no ff o r e i g nc o u n t r i e sh a sn e a r l ya h u n d r e dy e a r st i m e c o m p a r e dt ot h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r y - p a p e ri n t e g r a t i o n ， c h i n ah a sm a d eg r e a ta c h i e v e m e n t s ，b u tp r o g r e s sr e m a i n ss l o w f o r e s t r y p a p e r i n t e g r a t i o ni nc h i n a sd e v e l o p m e n tp r o c e s sn e e dt h eh e l pf r o ma b r o a dr e l a t e dt ot h e d e v e l o p m e n t o f f o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o ne x p e r i e n c e i t h a s f a r - r e a c h i n g s i g n i f i c a n c et os p e e du pt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o n t h i sp a p e ri si nt h eb a s i so fs u b s t a n t i a ld o m e s t i ca n df o r e i g nd e v e l o p m e n to f p a p e r m a k i n ge n t e r p r i s e s a n d f a s t g r o w i n gt r e e s ，i n t h et h e o r e t i c a lb a s i so f e c o n o m i c so fd e v e l o p m e n t ，u s i n gt h eb a s i cm e t h o d so fc o m p a r a t i v ee c o n o m i c s t h i s p a p e rm a k e sar e s p e c t i v e ，s y s t e m a t i cc o m p a r a t i v ea n a l y s i sa b o u tt h ei n f l u e n c i n g f a c t o r so ft h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lf o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o nf r o mt h em i c r o a n dm a c r o1 e v e l s a tt h em a c r ol e v e l ，t h i sp a p e rm a k e sar e s p e c t i v ea n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i sf r o m t h ed e v e l o p m e n to fc l u s t e r so fi n d u s t r i e so ff o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o n ，r a wm a t e r i a l f o r e s tb a s e s ，d i s t r i b u t i o no ff o r e s ta n dp a p e rc o m p a n i e sa n dt h em a c r o - i n d u s t r i a l p o l i c yt op r o t e c tt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ff o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o n ，e t c a tt h e m i c r o 1 e v e l ，t h i sp a p e rm a k e sar e s p e c t i v ea n dc o m p a r a t i v ea n a l y s i sf r o mt h es c a l e o fr a wm a t e r i a lf o r e s tb a s e ，p r o d u c t i o nm o d e ，b u s i n e s si n v e s t m e n tl e v e l s ，e t c o nt h eb a s i so fs y s t e m a t i ca n a l y s i so fr e l e v a n tf a c t o r sa n dt h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c eo ft h ef o r e s t r ya n dp a p e ri n d u s t r yf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h i sp a p e r p r o p o s e st a r g e t e dr e c o m m e n d a t i o n sf o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sf o r e s t r y p a p e r i n t e g r a t i o n k e yw o r d s ：f o r e s t r y p a p e ri n t e g r a t i o n ；i n f l u e n c ef a c t o r ；c o m p a r a t i v es t u d y 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行的研究工作 所取得的成果。尽我所知，除文中已经特别注明引用的内容和致谢的地方外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做 出重要贡献的个人和集体，均已在丈中以明确方式注明并表示感谢。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 鞭论文作者c 本人签名，鬟也经冲占月2 z 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南京林业大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版( 中国科学技术 信息研究所；国家图书馆等) ，允许论文被查阅和借阅。本人授权南京林业大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以汇编和综合 为学校的科技成果，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论 文全部或部分内容。 保密口，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密彰 ( 请在以上方框内打“ ” ) g 月2 z 日 , - 92 - - 日 吁可 匕 握锣 触眵 作受 划 教论 蚓 导 致谢 经过十个多月紧张而忙碌的准备，硕士学位论文终于完成了。如果这几万多字的东西 对正在或将要从事林纸一体化研究、开发和生产的相关人士有一点点参考价值，那么我为 此所花费的时间和精力就没有白费。我的努力是值得的。 首先，我衷心感谢引领我跨入硕士研究生学习的恩师张智光教授。张教授对我的学习 和工作给予了极大的关心和帮助，尤其每当我在前行的道路上遇到困难而彷徨的时候，与 导师的沟通总能使我受益匪浅。张教授善于引导和总体把握的创新精神以及活跃的学术思 想不断激励着我。张教授渊博的学识、严谨的治学态度、创新开拓的学术精神以及儒雅的 学者风范是我一生学习的榜样。研究生学习期间，在张老9 币的引领下，我参与了多项省部 级的科研项目，通过理论实践使我得到了全面的理论学习机会。值此论文完成之际，向张 老师表示衷心的感谢，并祝张老师幸福安康。 两年多的硕士课程学习过程中，得到了来自南京林业大学经济管理学院和研究生院的 领导、老师的殷切关怀和帮助，尤其是管理科学与工程系的蔡志坚、姚慧芳、杨加猛、谢 煜、陈琳、刘俊等各位老师的热情帮助。在此向关心过我成长和进步的各位领导、老师表 示衷心的感谢和敬意，并祝各位老师工作顺利，阖家欢乐。 同窗好友刘春香、贾雷、王巧妮、逢惠丽、岳庆如、陈莹、胡文敏等人在资料收集和 论文修改过程中给予了很多支持和帮助，有了你们的帮助，让我的学习更加愉快和顺利， 真诚地感谢他们，并衷心祝福已经参加工作的各位师兄师姐工作顺利，各位师弟师妹学业 进步，前程似锦。 硕士阶段的生活是快乐的，这里离不开我的室友杨永江、方志林以及我的好朋友李胜 永、何翠芳、王军、李飞燕、付春丽、李文文、董建明等各位朋友的关心和包容。从遥远 的家乡来到这个陌生的城市，是你们让我的硕士生涯充满温情与快乐。 我要衷心感激我的女朋友许敏在生活当中给予我的巨大的帮助、理解和支持。我的开 心、伤心、健康、病苦都有你的陪伴，在此祝福我们永远开心快乐的相伴左右。 在论文的写作过程中，参阅了大量的国内外文献资料，在此我向这些文献资料的作者 表示衷心的感谢。并向后期在百忙之中参加本论文评阅和答辩的各位专家表示感谢和敬意。 最后。我要特别感谢我的家入对我的理解、支持与无微不至的照顾。我的父母虽然学 识不深，但他们的养育之思让我永生感恩。他们用行动告诉我做人的道理，在人生的道路 上你们是我坚实的后盾和支撑我前行的动力。时间如梭，当我的学习将要告一段落开始新 的工作的时候，父母头上的丝丝白发让我深知父母养育儿女的艰辛，在此祝我的父母身体 健康，万事如意。 吴远征 2 0 0 9 年5 月于南京 世界性的获益反弹是推动各公司实施近几年来搁浅了的项目的重要动力， 大部分的投资目标出现在降低成本领域( 特别是能源方面) ，改进品种结构及产 品质量和扩充的产能努力符合环保管理要求。 ( 2 ) 德国是欧洲的纸与纸板生产和消费最多的国家，2 0 0 0 年产量为18 1 1 万吨，其中新闻、印刷、办公用纸9 l0 万吨，包装、书写用纸6 7 0 万吨，卫生用 纸10 2 万吨，板纸、技术、特殊用纸12 0 万吨，是世界第5 大生产国。消费量 19 9 9 年为l7 6 4 万吨，排在全球第4 位。德国纸浆产量为19 0 万吨，排在第15 位。2 0 0 1 年上半年德国纸与板纸产量为9 0 0 万吨，比上年同期略减0 9 。 2 0 0 5 年德国纸制品产量达2 16 0 万吨，比上年增加1 2 0 万吨，增幅将近6 ，创历史记录。德国超过加拿大成为世界第4 大纸张和纸板生产国。 2 0 0 5 年，来自国外的订单是德国纸制品产量增加的主要推动力。德国纸制 品生产机器的开工率同比增长了1 个百分点，达到了9 4 。德国13 0 家造纸企 业去年一共新创造了13 0 0 个就业岗位。 ( 3 ) 有“千湖之国”美称的芬兰凭借其丰富的水源，适宜的气候和优质的 土地资源，国内的木材资源极其丰富，其森林覆盖率达到了近7 0 。芬兰通过提 倡森林工业群体化，通过法律保障森林的自然循环规则，在森林采伐时通过合理 的采伐措施，保证森林的可持续利用。通过森林储备政策，实现对森林资源的规 划、管理和利用，并对私有森林进行引导，要求林主在森林砍伐以后进行及时的 再植，并且通过森林间伐等方法实现了国内森林资源的可持续利用。以恩索公司 为例，其作为欧洲最大的森林工业公司，从2 0 世纪8 0 年代起就制定了公司采伐 林木的“绿色政策”绝对禁止对雨林进行砍伐。 2 0 世纪9 0 年代初由于其本国经济危机的原因，此时的芬兰林业和造纸的关 系基本和8 0 年代的状况类似。到了9 0 年代中期，由于其国内经济形势转好以及 申请加入欧盟的的需要，芬兰开始对其林、纸的关系做了进一步的改善。19 9 4 年通过建立了芬兰森林认证系统( f f c s ) 并逐步进行推广。f f c s 要求国内企业 所用产品的木材原料均来自于以促进社会可持续发展和改善生态环境为目的而 经营的森林。通过这项措施既提高了林纸结合的程度，又降低了对于森林的利用 而可能引发的不利影响。同时，为了加快林纸一体化的发展，还提出了林纸产业 群体的概念。该群体涵盖了与造纸业密切相关的营林、抚育、采伐、运输、机 械、化工、自动控制、印刷、包装、能源以及环境工程等多个领域。群体当中各 产业之间间的相互促进、共同发展，进一步提高了林纸一体化的程度。 制约林纸结合的国内外因素有很多，然而当今世界全球化的趋势使得林纸企 业在全球范围内进行原料整合和造纸企业建设成为可能。对于2 0 世纪9 0 年代处 于经济危机中的芬兰林纸企业而言，进行全球化扩张所需资金成为企业面临的问 题。国内银行陷入困境的情况下，可以通过在国际金融市场寻找新的融资渠道。 同时，为了促进企业发展，芬兰政府逐步取消了企业国际交往权的限制，使得芬 兰的林纸企业获得了从国际市场融资的机会，促进了国内林纸企业的发展。 斯道拉恩索公司在进行全球化资源配置的过程中取得了良好的效果。19 9 8 年该公司由瑞典和芬兰的两家大型造纸企业合并而成。通过实施重构原料林基 地的计划为了实现企业降低成本存提高效益的战略目标，斯道拉恩索制订并实 施了一项重构原料林基地的计划。一方面该计划降低了斯道拉一恩索公司在本 国、瑞典以及北美等地的森林拥有比例，另一方面又在巴西、乌拉圭及中国等 地投资新的林纸建设。在巴西，斯道拉恩索进行的一项林纸一体化投资金额达 到近1 2 亿美元，其中包含原料林基地、制浆厂以及其它基础设施的建设。在中 国，2 0 0 7 年斯道拉恩索与广西壮族自治区北海市政府签署一项工业项目用地 投资协议。其交易总价约为2 7 0 0 万欧元。根据双方所签协议，北海市政府将为 芬兰斯道拉恩索集团提供总计2 5 0 公顷的工业用地，以支持北海林浆纸一体化 项目的建设。 ( 4 ) 作为亚太地区新兴的林纸工业基地，印尼凭借其优越的气候条件( 地 处热带，林木生长较快 通过合理规划，对天然林、热带雨林和人工林分别采取 不同的政策措施加快了本国林业和造纸企业的快速发展。对于天然林、热带雨林 大直径过熟林实行限额砍伐和补植政策；对于人工林，通过鼓励私有企业造林， 实行民营化政策，减少了政府的直接投资的同时又促进了本国林纸企业的发展。 2 0 世纪8 0 年代后期，印尼政府推行大规模建立人工用材林计划，以此来支持制 浆造纸工业的发展。另外还规定造纸厂在建厂之前必须先行造林，建立企业的原 料林基地。林纸企业通过实行集约化经营，加大科技投入等实现了原料林基地 的优质、高产和低成本。 1 3 2 国内林纸一体化发展动态 我国的纸品消费量则仅次于美国位居世界第二。近年来，由于扩大内需政策 的不断引导，国内日用品消费量逐年增加，加之我国出口贸易的繁荣，使得用于 包装材料的纸张需求量快速增长。再加上我国印刷行业的迅猛发展，使得我国纸 品的生产量远远满足不了消费所需量，这其中以木浆为原料的高档纸缺口最大。 由于我国高档纸品缺口较大，高档纸品成为外资进入中国市场的主要投资 方向。然而，由于我国森林资源缺乏，造纸原料短缺成为制约我国造纸业快速 发展的瓶颈。鉴于此，我国造纸业的发展过程中近8 0 以上的企业选择了成本 低廉、工艺简单、规模较小的草浆造纸。然而，草浆造纸却存在污染严重、质 量低下、产能过剩等问题。相对于我国草浆造纸打主力的情形不同，国外造纸 业9 0 采用木浆造纸。因此，大力发展人工原料林、走林纸结合的道路，从根 本上解决我国造纸业发展的原料问题，促进造纸业的快速发展是我国造纸业发 展的必由之路。 随着外资企业逐渐进入我国造纸市场以及我国造纸企业向以木浆为原料的 方向的转变，国内外造纸企业之间的竞争会逐渐加剧。在激烈的竞争环境中，我 4 国的造纸企业如何取得竞争优势获得长足的发展是摆在所有造纸企业面前的问 题。为了促进我国木浆造纸企业的发展，国务院颁布了关于加快造纸工业原料 林基地建设的若干意见、全国林纸一体化工程建设“十五”及2 0 10 年专项规划 等政策，这些必将加速我国林纸一体化的发展。 1 3 3 国内外林纸一体化发展比较研究动态 国外对林纸一体化发展比较研究较少，而对于培育技术、经营技术及经济 等的研究较多，比较侧重于“硬”的技术方面。有的研究也涉及“发展”和“比较”， 但大多属于对造纸工业原料林基地发展的条件、环境、影响因素等的技术分 析，或属于对造纸工业原料林基地的经济、技术等的评价分析。 国内学者对我国林纸一体化建设以及发展等方面的研究较多，发表了大量 论文。我国林纸一体化的模式构建与综合评价( 周毅实，2 0 0 6 ) 、造纸原料结构 研究( 蔡志坚，张智光，19 9 6 ) 、宏观环境下林纸体系构建( 张智光，2 0 0 8 ) 等 对我国林纸体化的概念、模式构建、评价等理论层面进行的系统研究；对新西 兰、日本( 李智勇，19 9 4 ；胡馨芝，19 9 9 ) 、马来西亚( 李智勇，19 9 5 ) 、巴西、 智利( 侯元兆，19 9 7 ) ，法国( 侯元兆，19 9 5 ) 、刚果( 侯元兆，19 8 8 ) 、印尼 ( 沈照仁，陆文明，19 9 5 ) 等某国、某地区林纸一体化的管理体制、扶持政策、 发展道路、发展模式的研究；对巴西的阿拉克鲁兹公司、泰国顺和成集团、我国 的泰格林纸集团( 周湘红，2 0 0 5 ) 、金光集团( a p p ) ( 许昭明，2 0 0 5 ) 等特定 集团、公司、项目的林纸发展模式研究。 从总体上讲，我国对林纸一体化的发展问题，尤其是国内外林纸一体化发 展多方面进行比较研究重视不够，系统的、深入的研究不多，而一般的、泛泛 的研究虽然不少，但这不足以给我国林纸一体化的经营实践提供强有力的指 导，也无法为政府部门提供科学的决策参考。 1 4 本文研究思路与内容 1 4 1 主要思路 在造纸界，为了解决原料问题，人们进行了几十年的研究和探索，经历了 从“以草为主”到“草木并举再到现在的“大力发展木( 竹) 浆”的过程。现 在“林纸一体化”又成了讨论的热点，并且已经把它提高到加快林纸一体化是 纸业现代化的战略选择”这样一种共识，整整经历了半个世纪。 纸业和林业是联系效应较强，且互为依存的国民经济的重要产业之一。以 造纸工业结构调整和产业升级为龙头，实施林纸结合和一体化发展，对于优化 纸业和林业产业结构，提高两个产业的经济效益和国际竞争力，保护生态环 境，具有十分重要的意义。另外，林纸的有机结合可以极大地支持国家的“天 然林保护工程”建设，提高绿化率、保护环境，促进农村经济的发展。实施林 纸一体化的做法，是我国经济运行走“可持续发展道路”的具体体现。 早在2 0 世纪6 0 年代初，我国就开始了林纸一体化的探索和发展，并开始 发展速生丰产林。到2 0 0 5 年我国已有已成林人工林面积4 6 6 7 万h m 2 ，进入新世 纪以来，我国实施六大林业重点工程，据不完全统计，自工程启动以来，截至 2 0 0 5 年累计营造速生丰产林面积3 3 2 万h m 2 。然而，实践过程中偏重数量，忽 视质量和市场需求及应用领域的开拓，对于科学技术的应用不够重视，违背了人 工用材林发展的规律，导致数量巨大的人工林却没有解决我国造纸原料的问题。 本论文通过对国内外林纸一体化的发展进行分析归纳，总结出国外林纸一体化 发展成功国家和地区的成功经验，并分析我国的优势及存在的问题，引申出一 些基本的结论，具有一定的现实意义。 1 4 2 主要内容 本研究的主要内容主要包括以下一些方面： ( 1 ) 考察并分析了中国林纸一体化的基本发展历程，并对林纸一体化发 展过程中的相关问题以及对应原因进行了系统分析和总结。 ( 2 ) 以大量的官方公布的统计数据、部分专家调查研究数据等为依据对 我国的林纸一体化发展情况进行了分析和归纳。同时从宏观和微观两方面对我 国林纸一体化的相应影响因素进行了系统分析。 ( 3 ) 运用比较经济学的比较法，针对影响林纸一体化发展的生产方式、 发展布局、规模效应及企业经营模式等微观方面和社会科技进步、投资水平、 国家政策环境等宏观方面分别进行详细的国内外对比研究。 ( 4 ) 根据宏观和微观各方面的比较分析，针对国外的成功经验，对照我 国林纸一体化发展过程中呈现出来的问题，对我国林纸一体化今后朝着健康快 速的轨道发展提出有针对性、可行的建议，拟对我国林纸一体化的发展有所贡 献。 6 1 4 3 本文技术路线 参照系统工程的基本方法和基本步骤，本文拟采取的技术路线图如下图l l 所示： 图1 1 本文技术路线图 1 5 理论基础与研究方法 本文主要采用以下研究方法： ( 1 ) 由于本研究属于林纸一体化发展中的一个问题。本文通过对国内外林 纸一体化的发展进行分析归纳。从宏观和微观两个层面入手，分别对影响林纸一 7 体化发展的经营模式、发展布局、产业政策等宏观层面和规模效益、生产方式、 投资水平、技术装备等微观层面进行系统的对比分析。 ( 2 ) 本文主要通过对国内外林纸一体化的发展进行比较，总结经验教训， 为我国林纸一体化的发展提供参考。林纸一体化发展理论也是本文的重要理论 基础。这些理论包括对林纸一体化宏观和微观层面的概念研究；以经济、产 业、企业、组织等专业理论最新研究成果为基础的形成原理的理论研究；在总 结分析林纸一体化的构成要素以及林纸一体化的结构特点的基础上对林纸一体 化的动力机制进行的研究等等。 ( 3 ) 本文主要运用了比较法。比较法是通过对两个或两个以上事物进行对 比，通过相互比较以辨明事物之间的异同和特点。比较法是最基本、最常用的一 种思维方式，是人们认识事物、加深理解的一种手段。资本论就是马克思运 用比较法以英国作为典型来进行研究的。k 马克思认为，把英国的情况与其他 国家的情况进行比较，可以清楚地说明资本主义经济的产生和发展过程。f 恩 格斯对家庭、私有制和国家起源的分析，对于近代民族国家形成过程的分析， 以及对于资本主义各国工人运动开展的不平衡性的分析等等，也是建立在广泛 的比较研究的基础之上。 第二章国内外林纸一体化发展态势 2 1 国外林纸一体化发展态势 2 1 1 国外林纸一体化的发展历史 林纸发达国家林纸一体化发展经过近1 0 0 年的发展，造纸企业现在都是使 用木材为原料，尤其北美和北欧，造纸原料几乎10 0 是木材，并且规模较大、 技术先进，产品的档次高、污染小，使得企业的竞争力更加增强。林纸发达国家 的造纸工业通过三条路线达到了林纸一体化的结合，如表2 1 所示。 表2 1林纸发达国家造纸工业发展路线 发展 林业基地与造纸厂同步发展 从非木材纤维造纸向木原材料以进口为主、自 路线材纤维造纸过渡给为辅的发展线路 代表芬兰、瑞典等北欧国家和美 南欧的西班牙、南美的 巴西和智利、亚洲的印 日本 国家国、加拿大等北美国家 度等少数同家 北欧的森林覆盖率居世界之首。近年来世界上林纸一体化技术的重心已从北 美转移到了北欧，而在北欧各国中，芬兰的林纸技术最为发达。芬兰有2 6 0 0 万 h m 2 的森林覆盖面积，占国土面积的2 3 。芬兰倡导的森林工业群体化，是包括森 林种植和管理、森林工业( 制材、制浆和造纸) 、建材工业、印刷工业以及与森 林有关的一个工业体系。芬兰的林纸一体化发展的道路如下图所示： 9 国 家 扶 持 阶 段 的 林 纸 结 厶 口 方 式 造了有利 条件 原材料供 需矛盾及 其应对策 略 政 府 应 对 财政支持 有效治理环境 制定“国家原木价 格协定” 政府支持的林业发 展计划 技术与管理创新 图2 - 1 芬兰的林纸结合之路 2 1 2 国外林纸一体化的发展趋势 在造纸市场全球化以及全球生态环境问题日益突出的状况下，国际造纸工业 的发展趋向于利用低成本、可再生的速生丰产林和废纸回收为主要原料来制浆造 纸，从而降低污染、减小消耗、加速技术进步、实现造纸工业的清洁化生产，使 造纸工业朝着高速、高效、高质量、低污染、低消耗并与环境协调发展的现代化 方向发展。产量大、产值高、工业集中度较高，地域性明显、竞争全球化等日益 成为当今世界造纸工业发展的特点( 吴君琦，2 0 0 2 ) 。 1 0 ， o o f ， ， 2 5 存 ：。、，加如前、y ， ，、 ，illl、， ( 1 ) 林纸依存发展 用于造纸的木材占到世界各国森林采伐量的14 ，美国占到2 5 3 ，而芬 兰达达到4 6 8 ，原生纤维纸浆的比例持续下降，再生纤维纸浆比例不断上升， 工业林成为纸业的第一车间。( 表2 2 ) 表2 - 22 0 0 2 年各国原木产量和造纸用材量 原木总产量造纸材及木片占原木总产量 ( 万m 3 )( 万m 3 )( ) 世界总计3 4 7 6 7 14 0 5 3 71 2 0 中国2 9 6 5 69 0 0 3 o 美闷4 9 5 8 01 3 2 8 l2 5 3 加拿大1 8 6 0 54 0 6 02 l 。2 瑞典5 3 5 72 5 9 04 8 5 芬兰 3 8 6 719 5 04 6 8 巴西2 6 8 9 12 0 9 08 7 数据来源：吴君琦，2 0 0 2 凡是造纸工业发达的国家，均以发达的林业为支撑。纸业与林业相互促进、 相互发展。林纸发达国家制浆造纸木材纤维原料比例达到9 0 以上，而美国等林 纸发达国家，制浆原料几乎全部为木材。而我国正好相反，用于造纸业的造纸材 及木片约为9 0 0 万m 3 ，占原木总产量的比例不到3 。 ( 2 ) 林纸产业集中度越来越高，规模效益显著 生产规模大型化，企业组织国际集团化，是当今林纸产业的发展趋势。根 据国际浆与纸月刊( p p i ) 发表的2 0 0 7 年世界纸类销售金额最多的前一百大纸业 公司排行榜显示，去年全球前1o o 位浆纸业公司合计，浆纸及加工品总营收达 2 9 9 4 9 6 亿美元，盈余为2 6 6 7 7 亿美元，而前十大公司纸类销售总额达12 13 5 9 亿美元，占百大总销售额的4 0 5 2 。 2 0 0 7 年世界最大的制浆造纸企业美国国际纸业公司( i n t e r n a t i o n a lp a p e r ) 的 销售额为2 12 亿美元，而我国最大的制浆造纸企业山东晨鸣纸业营收18 2 亿美 元，仍是其销售收入的1 1 7 倍，可见世界制浆造纸的集中度越来越高。产业集 中使纸、纸浆、造纸工业林成为国际贸易中的战略性资源，对浆纸产品进口大 国的经济稳定造成严重的冲击和影响。 近几年我国造纸工业发展迅速，产业集中度不断提高，涌现出2 家百万吨 级的纸业公司，2 0 0 7 年山东晨鸣纸业进入全球百大纸业公司排名4 3 位，总营业 额为18 2 亿美元。全国有五家造纸企业进入世界前1o o 名排行，名次教往年大 多往前推进，说明我国纸业企业规模日益庞大，且业绩表现出色，但是仍然仍 存在规模偏小、行业分散、产业集中度不明显等诸多严重问题。 ( 3 ) 林纸产业关联效应大 林纸产业是关联效应最为显著的产业之一，特别是与农林、出版、机械、化 工、电子等行业关联度极高，其中农林业为造纸工业提供原料，而优质、低成本 的造纸原料是造纸工业持续发展的根本，其中原料林基地的发展是影响林纸产 业发展的关键所在。 ( 4 ) 林纸产业向清洁化方向发展 在纸浆造纸生产工艺方面，木材原料的利用使得造纸工业由破坏生态环境 向几乎无污染的清洁生产转变，使制浆造纸工业循环可持续发展成为可能。 林纸一体化是当今世界造纸工业普遍采用的发展模式，由国际大型制浆造 纸企业以多种形式建设速生丰产原料林基地，并将造林、营林、采伐、制浆、 造纸与销售结合起来，形成良性循环的产业链，带动林业和造纸业的快速健康 发展。世界发达国家造纸工业的木材原料已达9 0 ，美国、瑞典等国达到9 5 以上。林纸一体化是资源集约化、生产清洁化、技术集成化、产品功能化和经 济规模化的基础，代表世界造纸产业发展的主要趋势。 2 2 国内林纸一体化发展态势 2 2 1 国内林纸一体化的发展历史 我国造纸工业在过去几十年的发展史中，受制于木纤维资源的匮乏，而麦 草资源相对丰富，所以我国造纸工业在起步阶段选择了一条以稻草等禾本植物 纤维原料为主的造纸工业发展模式。长期以来，我国造纸工业原料中木浆比例持 续偏低( 见表2 3 ) 。实践证明，以非木纤维为主的原料结构，是造成我国造纸企 业平均规模过小、技术装备落后、产品档次低、污染严重的根本原因。这些问 题如不及时解决，会进一步制约造纸工业向规模化、清洁化及现代化方向发 展。 1 2 表2 3 我国造纸工业原材料年耗用量中的国产木浆比例 年份 1 9 8 51 9 9 0 1 9 9 5 1 9 9 82 0 0 l 2 0 0 32 0 1 0 42 0 0 7 年耗用总量( 万吨) 8 5 5 9l3 9 3 32 2 3 2 02 6 0 4 12 9 8 03 9 104 4 5 56 7 6 9 国产木浆年耗用量 1 3 4 01 4 9 7 2 0 8 0 1 6 0 0 2 0 02 1 7 2 3 8 6 5 0 ( 万吨) 国产木浆比例( )1 5 6 61 0 7 49 3 26 1 46 7 l5 45 3 49 6 1 数据来源：中国造纸年鉴，1 9 9 9 ；中国造纸协会，2 0 0 5 草浆造纸企业对环境的污染十分惊人，19 9 2 年全国工业废水排放总量为2 4 0 亿吨，而造纸废水排放量就达3 0 亿吨，占到全国废水排放总量的12 5 。其 中，造纸工业废水c o d 排放量占全国工业总排放量的近10 。19 9 5 年环境统计 年报的数据，全国县及县以上造纸和纸制品工业废水排放量为2 3 9 亿吨，占全 国工业废水排放总量的1 1 ( 中国轻工网，2 0 0 4 ) 。 为了克服草浆造纸的弊端，实现造纸工业的现代化，我国的林纸一体化发展 大致经历了如下几个阶段： 2 0 世纪5 0 年代8 0 年代中期，我国实行严格的计划经济体制，在国家的统 一管制下，林业部门负责植树造林，轻工部门负责造纸，各自为政。由于所需造 纸用材紧张，曾分别出现了“林办林、纸办纸”的形式，然而林纸管理体制分离 的问题没有得到实质解决。 19 8 7 年19 9 5 年，国务院为了促进林纸结合召开座谈会决定在全国建立大 兴安岭林区与十八站造纸厂、延边自治州林管区与石砚、开山屯等州内造纸厂、 广东雷州林业局、福建南平造纸厂与附近林区等四个改革试点。但是由于试点 资金不到位、管理体制不顺畅等原因分别被迫暂停。虽然这次试点工作未取得成 功，但为国务院进一步明确有关方针政策为后来林纸一体化的发展提供了政策 依据( 萧启寿，19 9 5 ) 。 19 9 6 年本世纪初，国家开始认真实施对纸厂污染的治理，并开始分批关 闭小型造纸厂。同时国际林纸一体化巨头金光集团从19 9 5 年开始在中国展开战 略性投资，其现代化形象( 投备、技术、环保、管理、经营等各方面) ，既让国 人耳目一新，又让国人目瞪口呆，深感震撼。在国内外双重压力之下，我国的造 纸工业产业结构进入了实质性调整时期，并取得了明显进展。从这一阶段起， 我国的林纸一体化才真正步入正轨。 2 0 0 1 年至今，国家陆续发布了关于加快造纸工业原料林基地建设若干意 见的通知、关于认真组织实施林业重点工程。加快生态建设的意见等文件， 对造纸林基地建设规划、管理机构、建设形式、建设资金、采伐管理、税收政 策等重大问题都做出了明确规定，并开始组织实施六大林业重点工程：天然林 资源保护工程、退耕还林工程、京津风沙源治理工程、三北及长江中下游地区 等重点防护林工程、野生动植物保护及自然保护区建设工程、重点地区速生丰 产用材林建设工程。六大重点工程的全面启动，标志着我国林业建设结束了长 期以来以木材生产为主的时代，进入了以生态建设为主的新时代。 为更好地促进政府宏观调控作用和企业的市场主体作用的发挥，加快造纸 工业产业结构调整，保护环境，节约资源，促进我国林纸一体化的发展，2 0 0 3 年底国务院批准了全国林纸一体化工程建设“十五”及2 0 10 年专项规划。工业 和信息化部为客观评价全国林纸一体化工程建设“十五”及2 0 1o 年专项规划 确定的发展目标、重点任务、政策措施等的落实情况，总结规划实施取得的成 效和执行中存在的问题，保证规划的顺利实施，委托中介组织对规划开展中期 评估工作，评估报告将于2 0 0 9 年3 月底完成。 综上所述，我国林纸一体化的发展历程如图2 2 所示： 林办林纸办纸( 6 0 年代初期) 林办纸时期 ( 6 0 年代中期- 7 0 年代中期) 纸办林时期( 1 9 8 1 1 9 8 5 ) 林纸联合改革试行时期 全国建立的四个改革 试点：延边自治州林 管区与石砚、开山屯 等州内造纸厂、大兴 安岭林区与十八站造 纸厂、广东雷州林业 局、福建南平造纸厂 与附近林区 、 2 0 0 1 年，国务院批准国际林业局 关于认真组织实施林业重点工 对部分国企实行了产 程，加快生态建设的意见，决整 权的债转股等改制， 体 加之国家对国有企业 定组织实施六大林、i k 重点工程 推 重大技改项目实行贴 进 2 0 0 3 年底国务院批准了全国林 阶息贷款政策 纸一体化工程建设“十五”及 段 c h j o 2 0 1 0 年专项规划 o 链 积极引进外资企业， 2 0 0 7 年发改委颁布造纸产业发加大了国内林纸一体 展政策：到2 0 1 0 年，力争实现化的现代企业的投入 建设造纸林基地5 0 0 万公顷 图2 2 我国林纸一体化的发展历程 1 4 2 2 2 国内林纸一体化的发展趋势 林纸一体化是发达国家林业和造纸业工业合作共同发展的普遍做法，而中 国造纸业原料结构、产品结构不合理，企业规模小，技术装备落后，水资源消 耗大等现状，已与世界发达国家造纸工业差距很大。造纸工业与林业关联性 强、互为依存、相互促进。鉴于此，中国实施林纸一体化工程可以实现林业产 业和造纸产业互相促进，达到双赢。 ( 1 ) 中国纸业产量和消费量巨大 2 0 0 7 年中国的纸业产量和消费量分别为7 3 5 0 万吨和7 2 9 0 万吨，仅次于美 国，列世界第二。且无论是生产量还是消费量，年增长幅度均超过两位数( 中国 造纸协会，2 0 0 8 ) ( 如图2 3 ) 。另外，我国近年来，我国木浆进口量一直呈现大 幅增长状态，更加说明我国国内纸业消费量巨大( 图2 4 ) 。 8 0 0 0 7 0 0 0 6 0 0 0 訾5 0 0 0 s4 0 0 0 皿呱3 0 0 0 豁 1 、2 0 0 0 1 0 0 0 o 年份 数据来源：中国造纸协会中国造纸工业2 0 0 7 年度报告 图2 32 0 0 0 2 0 0 7 年我国纸业产量和消费量 6 0 0 0 5 0 0 0 4 0 0 0 摹 孤0 0 嬖 娶 2 0 0 0 。 数据来源：中国造纸协会 注：2 0 0 8 年全年进口木浆数据为中国造纸协会2 0 0 8 年中国造纸工业产销情况分析预测值 图2 - 42 0 0 0 2 0 0 8 年中国进口木浆总量及增长率 ( 2 ) 世界木浆净出口量增幅有限 根据联合国粮农组织( f a o ) 2 0 0 5 年1 1 月14 日发表2 0 0 5 年全球森林资 源评估报告，由于人类砍伐森林等原因，世界森林资源正以惊人速度减少，自 19 9 0 年以来全球每年大约有13 0 0 万公顷的森林被毁。随着世界原始森林数量的 减少，木材产量将会不断下降，木浆出口量不可能大幅增加，而且，还会有可 能下降。 ( 3 ) 中国能够实行林纸结合模式 分析预测，中国造纸业市场潜力巨大，林业受自然地理影响大，现有森林 面积1 7 4 9 1 万h m 2 ，森林覆盖率1 8 2 1 ，活立木总蓄积1 3 6 18 亿m 3 ，森林蓄积 1 2 4 5 6 亿m 3 。中国目前实施的与林纸一体化有关的国家政策现状进行系统分 析，只要找出存在的主要问题，并提出合理化的对策建议就能开创和实现中国 林纸一体化发展新局面。 由此可见，中国造纸业面临的问题严峻，中国今后不可能指望靠进口，靠 世界供应木浆来发展中国造纸业是不可能的，我们必须自己创造资源，建立循 环经济模式，走林浆纸一体化道路。林纸一体化有利于实现造纸工业结构调整 和产业升级；有利于形成以造纸业为龙头的产业链；有利于调控农业种植结 构，增加农民收入和就业机会；采用高科技手段，大规模营造速生丰产造纸 林，并实行轮伐轮作，有利于保护植被；采用先进的制浆造纸技术、污染治理 技术和节水措施，有利于节约用水，保护水环境。 1 6 啪 咖啪 j 堇湖 垂| 枷 | | 耋 | 寻悯 。 星v鳝2s藉w 第三章影响林纸一体化发展的产业因素比较 3 1 产业经营模式比较 3 1 1 集群化产业带开发 “产业带”是指在某个区域内由原料的生产、加工、贸易和各种服务行业 共同组成的一种区域性产业群体，它涵盖了一、二、三产业，由投资主体与社 区居民共同参与。产业带发展的活力来自于科学技术，依靠科学技术实现资源 的高效利用和持续发展( 侯元兆，19 9 9 ) 。产业带的思想是适应经济发展全球化 以及谋求可持续循环发展的必然选择。 进入2 0 世纪9 0 年代以来，全球装备制造业的集群化趋势不断发展，即同种 产业或相关产业的制造企业在地方( 地区) 有机地集聚在一起，通过不断创新而 赢得竞争优势。在产业集群化中，具有特色的中小企业发挥着重要作用，地理 集中的企业、有关机构( 大学、商会等) 在特定领域内既竞争又合作。英国共有 15 4 个集群，分布在18 个地区，覆盖的部门和技术范围很宽。英国北部的集群 倾向于汽车、金属加工等领域。美国的硅谷和12 8 公路的电子业群、明尼阿波 利斯的医学设备业群，德国索林根的刀具业群、斯图加特的机床业群、韦热拉 的光学仪器群等，都是世界上较为典型的产业集群。 与传统林业单独依靠内部物质循环来进行资本积累的发展模式和粗放经营 方式不同，现代林业则是以大量现代工业装备和物资投入为基础，高效、集约、 开放的林业系统。而林纸一体化是林业产业带开发中最具现代林业特征的组织 模式。 国际上林纸一体化企业的发展一般都基于当地的速生丰产林基地的发展， 相伴还有以森林为背景的旅游业等产业的兴起，最终形成一个林业产业带。这 些地区以林业产业为龙头，为区域经济和国家经济发展做出