政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法

政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法,2/44,一、项目预算编制 二、项目立项程序,3/44,一、项目预算编制 项目预算编制总体流程：,政务职能分析,政务业务分析,业务流程分析,信息系统设计,项目预算编制,4/44,一、项目预算编制 （一）建设项目需求分析 （二）建设项目系统设计 （三）建设项目软硬件配置 （四）建设项目预算编制,5/44,（一）建设项目需求分析 政务职能需求分析：不是所有的政务职能都依赖信息化。政务信息化是将业务、管理、决策、技术形成一个有机的整体。选择具有信息化效能的内容，确定信息化政务职能需求和政务目标。 核心业务需求分析：选择需要信息化实现的核心业务，确定信息化的系统规划。 业务流程需求分析：梳理核心业务和辅助业务的业务流程、数据流程，确定信息化系统的功能设计。 需求分析的注意点：整合现实需求、挖掘潜在需求、预期发展需求。 通过需求分析，明确系统设计的目标和内容。,6/44,国家认证认可的各类认证机构124家，认证机构业务范围类型8015个。主体认证业务链为：,7/44,CCC产品相关认证认可业务全生命周期主体流程： 从认证认可业务类型看，主要属于业务流程审批控制类。要在梳理业务流程基础上，进行不同特征业务流程的二次分类，为系统和功能设计奠定基础。,8/44,（二）建设项目系统设计 1.什么是系统设计？ 编办批复各部委三定方案，是基于国家治理结构的总体设计。通过各部委的政务职能，构建国家治理的整体框架。 系统设计是对政务部门需要实现信息化的政务职能、核心业务的总体规划。有的也叫顶层设计。 系统设计是建设项目的核心。 建设项目是分步实现系统设计的工程体。,9/44,（二）建设项目系统设计 2.系统设计的三个把握 把握政务需求。把握整合现实需求，挖掘潜在需求，预期发展需求。 把握总体架构。把握顶层设计、总体规划，核心是确保信息系统的可持续发展，避免“翻烧饼”。 把握技术架构。把握面向服务、组件架构、可扩展的综合支撑平台，为信息系统的持续发展提供坚实的信息技术支持。,10/44,（二）建设项目系统设计 3.建设项目文本的框架内容 按照国家发改委国家电子政工程建设项目管理办法（55号令）要求，项目文本包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计和投资概算。其文本框架大致一致： 第一章 项目概述。 第二章 项目建设单位概况。 第三章 需求分析。政务业务目标需求分析结论，信息量指标，系统功能和性能指标。 第四章 总体建设方案。总体设计原则，总体目标与分期目标，总体建设任务与分期建设内容，系统总体结构和逻辑结构。,11/44,第五章 本期项目设计方案。建设目标、规模。 1.标准规范。 2.应用系统。 3.信息资源。 4.计算环境（备份系统）。 5.网络系统。 6.机房及配套工程。 7.安全系统。 8.运维系统。,12/44,第六章 项目建设与运行管理。包括：领导和管理机构，项目实施机构，运行维护机构，核准的项目招标方案，项目进度、质量、资金管理方案，相关管理制度。 第七章 人员配置与培训。包括：人员配置计划，人员培训方案。 第八章 项目实施进度。 第九章 项目投资概算。包括：设计方案和投资概算编制说明，投资概算书，资金筹措及投资计划， 第十章 风险及效益分析。包括：风险分析及对策，效益分析。,13/44,（三）预算编制内容与费用测算 分阶段的预算编制。 1.估算：适用于项目建议书阶段。主要是对投资总额、结构（硬件、软件、集成、其他和预备）进行合理安排。 2.概算：适用于项目可行性研究报告和初步设计阶段。对各类软硬件进行性能、数量、单价、参考品牌的具体安排。 3.预算：适用于立项后的部门预算批复和预算用款计划阶段。审批部门据此批复预算，财务部门据此申报用款计划和项目支出。,14/44,项目建议阶段的预算编制。 1.总额估算：依据单位业务信息化规模和不同的发展阶段，建设部门与审批部门多次、反复协商，初步确定项目投资总额。 2.投资结构安排：一般按照硬件、软件、工程其他费用的5：4：1，进行总量结构安排。 3.投资内容安排：适当细化各类投资结构的内容和资金。 可研阶段、初步设计阶段，是对批复的项目建议书投资估算进行细化。原则上不动大结构，可适当消化预备费。,15/44,编制内容及其投资估算 1.标准规范。 包括：数据标准、应用标准、网络标准、安全标准等。不包括制度类。一般单项5万元左右。 2.应用系统。 各单位编制中的归类有所不同。以下按4类软件分： （1）系统软件。包括：操作系统、数据库软件、中间件、专用工具软件（如BI、OLAP等工具）。 类型配置：依据应用系统设计，确定需要配置的各类系统软件。包括国内外，倡导国产化。 数量配置：确定需要配置的数量。,16/44,性能配置：确定需要配置的性能版本、用户数。例如，不同版本的数据库有相应的标配用户量，根据设计要求选择标配版或扩展版。 品牌配置：同样数据库软件，有Orace、DB2、SQL servser等国外品牌，有人大金仓、达梦、南大通用等国产品牌。要根据数据库设计确定。 单价估算：各类系统软件一般有三种价格：媒体价即产品商报价，一般都有不等的折扣;政府采购网上报价，经集中采购机构统一招标后确定的价格，采购时也有一定的折扣; 采购成交价，一般为合同价，可参考其他单位，较真实。 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。,17/44,（2）安全软件。主要有安全工具软件、审计工具软件等。 安全工具软件主要有：入侵检测、漏洞扫描等工具软件。 审计工具软件主要有：网络审计、主机审计、数据库审计等工具软件。 配置时，应当按照安全系统的设计方案，参照系统软件的配制方法，即类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。 提高安全防护配置性价比的有效途径：按照国家规定，结合自身实际，切忌照搬，有针对性地规划设计安全防护系统。,18/44,（3）定制应用软件。内容和预算构成。 整体设计。一般有系统架构师，进行整体架构、子系统规划。这是保障应用系统可持续的最重要的环节。系统架构师的人月单价一般在8万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。 软件设计。一般为软件设计师，进行软件和功能设计。这是保障软件可用性的重要环节。软件设计师的人月单价一般在3至5万元左右。一般含在总人月量和单价中，较少是单列的。 软件研制。软件编程员，按照软件设计师的设计方案进行功能实现。这是保障软件是否优化的环节。软件编程员工作量最大，人月单价一般在1万元左右。,19/44,软件集成。软件集成员，需要掌握各类系统软件和定制应用软件的知识和性能。这是保障应用软件能运行起来的环节。软件集成员的人月单价一般在软件设计师和软件编程员之间。 软件测试。软件测试，可分为单元测试、功能测试、软件测试、系统集成测试。工作量主要分布在软件编程员、软件集成员和第三方测试机构。前两项列入软件开发合同，后一项单独委托。 软件部署。软件部署包括上线调试和应用部署。上线调试主要依托软件集成员，列入软件开发合同。应用部署可依托运维人员，部署规模较小的可软件开发合同，规模较大的另行签订合同单独安排。,20/44,人月单价按不同的公司、不同工种，有不同的报价，但一般可统一估算，目前北京的人月报价一般在1.6至2.5万元之间。 人月单价=人员工资+保险+福利+企业两费+税费。 人月单价一般是人员工资的近2倍。 注意事项： 由于一线城市和二三线城市、东部和中西部的物价生活水平差异，人员人月单价有较大差异。 提高定制应用软件性价比的有效途径：同类政务业务的整合，用一套应用软件处理本部门本行业的同类业务。例如，行政审批类、数据处理分析类、机关办公类、信息发布类等。,21/44,3.信息资源。数据库建设。采购了数据库软件，不等于就有了数据库。要进行数据采集、转换、清洗等数据加工，进行用户视图、主题数据、数据集市、数据仓库等数据库设计，再把采集的数据装载进去，经过调试，方可使用。但不包括日后的职务经常性数据的加载。 同样，按照应用软件的人月工作量测算各类数据库、各类工序的工作量，进行预算估算。 提高数据库建设性价比的有效途径：同类政务业务数据的共享，例如法人、自然人等公共基础数据、业务共享主数据，同类业务数据使用共享数据库，可以提高效能、降低成本。,22/44,4.计算环境（备份系统）。 也叫主机系统。是应用系统和信息资源的运行环境，是实现各类政务业务的信息化环境。 包括磁盘阵列（存储设备）、服务器（应用服务器、数据库服务器）、计算机（台式、便携式计算机）、外部设备（打印机、显示屏、移动硬盘、U盘等）。 设备配置时，应当按照计算环境的系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。,23/44,5.网络系统 （1）网络架构。按照政务业务和信息保密要求，分为政务内网、政务外网、因特网接入网三大类，确定三网之间的物理或逻辑隔离方案。 （2）网络拓扑。按照 政务业务系统的覆盖 规模，分为广域网、 城域网、局域网。,政务内网,政务外网,因特网接入网,24/44,（3）网络分域。按照政务业务特征进行大小域划分。大的域按广域、城域、局域三类划分。小的域对局域网进行接入域、交换域、应用域、数据域、安全域、用户域划分。,接入域,交换域,应用域,数据域,用户域,安全域,25/44,（4）网络设备配置。 外部接入配置：就像邮政门牌号。配路由器。 内部交换配置：外部接入后，传达室要通向分域区，连接用户和机房。配核心交换机+边缘交换机 分域边界防护：如同大楼的不同区域之间有防火门，配相应的网关。 用户端口配置：办公桌旁边的网络端口，有的是光纤，而计算机是电口接入，要配光电转换，有的配黑白电源。 各类网络设备配置时，应当按照网络系统设计方案，参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。,26/44,（5）网络布线配置。 外部接入、各分域到用户和机房，没有线路是不行的。线路一般有光纤布线、电材质布线和无线配置。 光纤布线。适用于政务内网。一是防辐射泄密，二是保证带宽。要求一端连机房，一端连桌面。 电材质布线。适用于政务外网、因特网接入网。 网络布线配置时，应当按照网络系统设计方案，招标采购具有相应资质的施工企业，按照材料（线材、模块等）、人工（工作量）、费用（企业管理费和税费）进行估算。 提高性价比途径：合理规划网络布局，合理规划信息接入点。,27/44,6.机房及配套工程。 一般有3类机房：政务内网（涉密屏蔽）机房、政务外网机房、因特网机房。包括主机房、技术支持用房、辅助用房、公共用房等。 （1）机房环境。涉及到土建和装修。依照国家机房建设要求，进行功能、面积、承重布局。 （2）供电系统。包括大楼两路供电、不间断电源两路切换供电，涉及到设备和工程。 （3）消防系统。包括有管、无管两类气体消防。 （4）安防系统。包括监视、门禁、烟感等监测与报警。 （5）环保系统。包括洁净度、温湿度等。 （6）布线系统。包括机房内的各类弱电系统。 设备和工程预算，分别参照设备采购和布线工程测算。,28/44,7.安全系统。 按照国家关于信息系统分级保护和等级保护的要求，进行安全系统总体规划，建立“一个中心、两大体系、三重防护、五个重点”。,一个中心,两大体系,三重防护,五个重点,信息安全防护系统,29/44,信息安全技术体系： （1）计算环境安全。包括可信计算环境、数据存储安全、数据处理安全等。涉及到相应的软硬件。 （2)区域边界安全。在广域、城域接入间，在局域的分域间，部署防火墙、双向交换和单项导入网关 （3）通讯网络安全。重点一：数据传输安全，配置不同级别的加密设备、VPN防护等。重点二：应用访问安全，建立身份认证和权限控制系统，即CA认证等。 根据政务业务安全防护需求和信息系统状况，配置信息交换安全系统、数据备份或灾备系统等。 涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统软件采购、设备采购和布线工程测算。 提高安全防护性价比的有效途径：按照规定，结合实际，切忌照搬，有针对性。,30/44,8.运维系统。 建设和运维是保持信息系统持续发展的重要基础。 （1）集中监控管理系统。建立对应用、数据、网络、安全、机房设施等各大系统运行状况的监控系统，及时发现、及时预警、及时排除，确保系统正常运行。 （2）系统应用服务系统。系统建设在于应用，对于全行业部署的系统，应用当建立用户信息反馈、系统应用指导、系统完善升级等方面的信息通道和服务机制。 涉及到的各类软硬件设备和工程预算，分别参照系统软件采购、设备采购和布线工程测算。 提高运维系统性价比的有效途径：结合系统和行业特点规划设计、建设运行。,31/44,（四）建设项目预算编制 项目预算是项目实施的重要保障。 1.项目预算编制原则。 （1)符合需求、满足设计。每笔预算能对应到软硬件，每台软硬件能对应到技术配置，每类技术配置能对应到设计方案，每类设计能对应到业务需求。,预算,软硬件,技术 配置,系统 设计,业务 需求,政务 目标,32/44,(2)先进适用、不搞形象工程。一要满足各类先进技术的采用，但一定是适用的，绝不是越贵越好，也没有必要保障系统性能多少年不落后。具体采购时，把握采购时差的性价比。二要把握安排预算是为了实现政务业务的信息化，绝不为了信息化而信息化，决不搞形象工程。 (3)执行政策、规范管理。一要预算规模适度，切忌高估冒算。要钱难，花钱更难！二要严格执行预算编制、预算用款、招标投标和政府采购、合同管理、项目国库支付、信息资产管理等各项财务制度。,33/44,2.项目预算编制结构。 明细表：主栏结构、宾栏结构：,主栏,宾栏,34/44,2.项目预算编制结构。 （1）主栏结构： 一般包括：硬件、软件、集成、其他、预备费等。 预算占比结构：根据系统发展阶段不同各占比有所不同。 软件占项目总投资40%左右。 硬件占项目总投资近50%。 集成。计算基数为采购的硬件（不含工程）、系统软件和安全软件的预算总额，一般按5%左右计。 其他。总体按5%左右。其中，管理费按总投资1%左右;设计、监理、招标按国家相关规定计算;标准建设一般按5万元/项计算。 预备费。项目建议阶段按8%，可研阶段按5%，初步设计阶段按2%。,35/44,2.项目预算编制结构。 （2）宾栏结构： 一般包括：应用部署、技术性能、参考品牌、估算单价、采购数量、估算合计等。 应用部署。各类软硬件部署的物理和逻辑位置。 技术性能。应按设计方案要求标清楚，直接影响参考品牌和估算单价。 参考品牌。同一性能指标产品的不同品牌尤其是国内外品牌，直接影响估算单价。 估算单价。在综合考虑企业媒体价、政府采购价、实际成交价、设计至采购时的性价比变化，确定估算单价。,36/44,采购数量。根据设计方案和软硬件配置方案确定的各类产品的数量填写。注意事项：一是要符合实情，例如一人不能多台台式计算机。二是建成后依此考核信息资产情况。 估算合计。根据估算单价和采购数量计算得出。 总体注意事项： 不能差钱。特别是核心内容的钱要算够。 不能不差钱。现在比较多的问题是钱算多了，剩钱是很难受的。,37/44,运维预算编制 项目运维预算是系统有效运行的资金保障。 运维预算明细表结构：主栏结构、宾栏结构,38/44,主栏结构。主要分两类：一是信息资产运维，二是系统服务运维。 信息资产运维：是指为保障进入运维期的采购、定制的各类信息资产的有效运行，需要进行维护、升级、更版所发生的费用。一般按照资产价值的5%左右计算，个别的有10%。也有按照信息资产的维保定额计算。以签订运维合同方式支付。 系统运维服务：是指为保障系统运行的数据资源、日常维护的有效运行，需要采用外包方式所发生的聘用费用。一般按照所需的人月、线路租用段的数量和相应的单价计算。 运维预算总额：一般为建设项目总投资的6%至8%。,39/44,二、项目立项程序 （一）电子政务建设项目立项程序。 根据国家发改委国家电子政务工程建设项目管理办法（55号令）的规定，包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算3个步骤。各步骤的报告目录按照55号令附件国家电子政务工程建设项目项目建议书编制要求编写。 1.项目建议书。可自行组织编写。 2.可行性研究报告。需要委托或招标具有相应资质的专业机构编写 3.初步设计和投资概算。同可研报告。,40/44,二、项目立项程序 （一）电子政务建设项目立项程序。 需要注意的问题： 1.注意搞好需求分析，明确建设目标、考核指标和建设内容。 2.注意需