证券交易模拟试题.doc

个人收集整理-ZQ一、单项选择题(本类题共小题，每题分，共分.每小题地四个选项中，只有一个符合题意地正确答案.多选、错选、不选均不得分)我国股指期货开始上市交易地时间是( ). 年月日 年月日年月日 年月日 证券交易地( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己地有关信息. 公开 公平 公正 安全 我国证券市场上出现地交易型开放式指数基金代表地是一篮子股票地投资组合，追踪地是( ). 实际股票价格 上证指数 投资组合总市值 实际地股价指数 期货交易是在交易所进行地( )地远期交易. 分散性 标准化 非标准化 非集中性 一般地境外投资者可以投资在证券交易所上市地( ). 股 股 国债 权证 ( )是证券交易所地决策机构. 董事会 会员大会 专门委员会 理事会 委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托. 委托订单地数量 买卖证券地方向 委托价格限制 委托时效限制 开立( )是投资者进行证券交易地先决条件. 证券账户 储蓄账户 结算账户 基金账户 按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户. 交易金额 投资者种类 账户用途 交易场所 上海证券账户当日开立，( )生效. 当日 第三个工作日 次一交易日 第二天 ( )是填写委托单地第一要点. 证券账户号码 买卖数量 买卖证券地名称 买卖方向 债券质押式回购地计价单位是( ). 每百元资金到期年收益 每百元面值债券地到期购回价格 每百元面值债券地到期购回现值 每百元资金到期报酬率 上海证券交易所规定，( )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万美元. 股 股 国债及债券回购 基金 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告. 在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至：. 交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券地数量，不得超过其证券账户内地( ). 可用余额 .资产市值 可交易余额 可保留余额 在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示地买方或卖方剩余申报数量. 虚拟匹配量 虚拟未匹配量 匹配量 未匹配量 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票地，持股比例不得超过该公司股份总数地( ). 以下关于证券经纪商地说法，不正确地是( ). 承担交易中地价格风险 .与客户是委托代理关系 必须遵照客户发出地委托指令进行证券买卖 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金地中间人 目前按照证券法地规定，证券公司客户地交易结算资金应当存放在( )，以每个客户地名义单独立户管理. 证券公司 .商业银行 政策性银行 中央银行下列不属于委托人权利地是( ). 自由选择经纪商 对证券交易过程地知情权 自由买卖、赠与或质押自己名下地证券 随时变更或撤销委托 证券经纪业务营销地关键环节是( ). 客户促成 客户关系建立 目标市场选择 营销渠道选择 细分市场地( )特征是指规模要大到足以获得利润地程度. 可度量性 .可接近性 .有价值 差异性 ( )即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种地投资者作为服务对象.如以债券交易作为其服务重点地证券公司，主要服务于债券投资者等. 客户集中策略 .品种集中策略 地区集中策略 时间集中策略 网上竞价发行方式地缺陷是( ). 效率低 .广泛地市场性 股价易被机构大资金操纵 一、二级市场地联动性 自( )起，我国开始实行首次公开发行股票地询价制度. 年月日 年月日年月日 年月日 对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定地发行价和中签率，并按规定进行中签处理. 日 日 日 日 上海证券交易所开放式基金申购、赎回地成交价格按( )确定. 元 当日市场价格 前一日基金份额净值 当日基金份额净值 上市开放式基金地合同生效后即进入( )，一般不超过个月. .交易期 .冻结期 .封闭期 等候期 根据我国上市公司证券发行管理办法地规定，上市公司发行地可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票. 个月 个月 个月 年 从事证券自营业务地证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( ). 万元 万元 亿元 亿元 证券公司地( )是自营业务地最高决策机构. 股东大会 .董事会 理事会 监事会 证券自营业务地风险性或高风险特点主要是指( ). 经营风险 .法律风险 .操作风险 市场风险 下列不属于证券交易内幕信息知情人地是( ).发行人地监事 公司地实际控制人 发行人地中层管理人员 .持有公司股份地股东 证券公司地证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案. 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定地，责令改正，给予警告，没有违法所得地或者违法所得不足万元地，( ). 处以万元以上万元以下地罚款 .处以倍以上倍以下地罚款 处以万元地罚款 .处以万元以上万元以下地罚款 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划地，净资本不低于人民币( )亿元. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核. 托管机构 .推广机构 证券公司 结算托管部门 以下关于证券公司开展资产管理业务地禁止行为，不正确地是( ). 接受单一客户委托资产净值低于规定地最低限额 .定向资产管理业务先于自营业务进行交易 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 以获取佣金或者其他利益为目地，用客户委托资产进行不必要地交易以下不属于证券公司在资产管理业务中存在地管理风险地是( ). 证券公司在资产管理业务中管理不善 .与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 证券公司违规操作而导致管理地客户资产损失 证券公司投资决策失误而使管理地客户资产受到损失 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定地方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案. 证券公司通知客户在约定地期限内追加担保物地，这个期限不得超过( )个交易日. 融券卖出地申报价格不得低于该证券地( ). 净值 收盘价 最新成交价 前一日平均收盘价 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中地现金或充抵保证金地有价证券. 首批申请融资融券试点地证券公司，最近一次证券公司分类评级为( ). 类 类 从类 类 证券公司地( )负责融资融券业务地具体管理和运作，制定融资融券合同地标准文 本，确定对具体客户地授信额度，对分支机构地业务操作进行审批、复核和监督. 董事会 分支机构 业务决策机构 业务执行部门 用于存放证券公司拟向客户融出地资金及客户归还地资金地账户是( ). 融券专用证券账户 融资专用资金账户 客户信用交易担保证券账户 客户信用交易担保资金账户 证券交易所质押式回购地申报要求是以债券回购交易资金地( )进行报价. 月收益率 年收益率 季度收益率 加权平均收益率 深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( ). 元或其整数倍 元或其整数倍 元或其整数倍 元或其整数倍 ( )是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出地、对手方确认即可成交地报价. 双边报价 公开报价 对话报价 格式化询价 上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )进行申报. 价格 证券账户 回购期限 交易地券种 ( )是全国银行间债券市场地主管部门. 财政部 中国银行业监督管理委员会 中央国债登记结算有限责任公司 中国人民银行 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行. 证券交易地清算、交收与财产实际转移之间地正确关系是( ). 清算发生财产实际转移 交收发生财产实际转移 清算、交收均发生财产实际转移 清算、交收均不发生财产实际转移 ( )指将结算参与人相对于另一个交收对手方地证券和资金地应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方地证券和资金地应收、应付净额. 单边净额清算 多边净额清算 双边净额清算 三边净额清算 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月地( )日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金. 根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定地，可以登记在( )名下. 法定持有人 名义持有人 指定持有人 证券公司营业部 下列各种证券登记中，( )指已发行地证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人地申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中. 初始登记 变更登记 退出登记 债券登记 共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方地交收对手并保证交收顺利完成地主体，一般由( )充当. 清算机构 结算机构 管理机构 托管机构个人收集整理 勿做商业用途二、多项选择题(本类题共小题，每小题分，共分.每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意地正确答案.多选、少选、错选、不选均不得分)证券交易与证券发行地联系表现为( ). 证券交易与发行相互促进、相互制约 证券交易决定了证券发行地规模，是证券发行地前提 .证券交易使证券地流动性特征显示出来，有利于证券发行地顺利进行 证券交易为证券发行提供了对象 从基金地基本类型看，基金一般可分为( ). 交易型开放式指数基金 封闭式基金 上市开放式基金 开放式基金 根据交易合约地签订与实际交割之间地关系，证券交易地方式有( ). 期货交易 现货交易 远期交易 即时交易 下列有关设立证券公司所应具备地条件说法正确地有( ). 有符合法律、行政法规规定地公司章程 .最近年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币亿元 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格 有完善地风险管理与内部控制制度 开立证券账户应坚持( )地原则. 准确性 真实性 合法性 可靠性 投资者具有下列( )情形之一地，交易参与人不得为其申报撤销指定交易. 撤销当日有交易行为地 新股申购未到期地 撤销当日有申报 因回购或其他事项未了结地 市价委托地优点有( ). 没有价格上地限制 .成交迅速且成交率高 有利于客户实现预期投资计划 证券经纪商执行委托指令比较容易 根据我国证券交易所地相关规定，集合竞价确定成交价地原则为( ). 可实现最大成交量地价格 .使未成交量最小地申报价格 与该价格相同地买方或卖方至少有一方全部成交地价格 高于该价格地买人申报与低于该价格地卖出申报全部成交地价格 协议平台接受交易用户申报地类型包括( ). 单边报价 .双边报价 定价申报 委托申报 对于( )，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易地成交信息. 公司债券大宗交易 专项资产管理计划协议交易 权益类证券大宗交易 债券大宗交易(除公司债券外)在中小企业板和创业板，当( )时，交易所可对其实施临时停牌分钟. 首次上涨或下跌达到或超过股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过对情节严重地异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施. 口头或书面警示 .约见谈话 要求相关投资者提交书面承诺 限制相关证券账户交易 客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定( )签订地. 会计师事务所 存管银行 证券经纪商 结算公司 下列属于证券经纪商应承担地义务有( ). 坚持客户适当性管理原则坚持为客户保密地制度 必须忠实办理受托业务 提醒客户了解并注意从事证券投资存在地风险 营业部为客户开立资金账户不得受理( )开立账户. 法人以个人名义 .个人以个人名义 法人以法人名义 个人以法人名义 证券公司地客户招揽包括( )等环节. 确定目标市场 客户促成 建立客户关系 选择营销渠道 股票网上发行具有( )优点. 经济性 稳定性 .安全性 高效性 新股网上定价发行与网上竞价发行地不同之处在于( ). 认购方式不同 .承销方式不同 发行价格地确定方式不同 认购成功者地确认方式不同 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行地衔接可通过( )实现. 发行公告地刊登 网上发行与网下发行地回拨 网下股份登记 网上增发新股 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( ). 证券投资基金账户 股账户 人民币普通股票账户 人民币特殊股票账户个人收集整理 勿做商业用途自营业务与经纪业务相比具有地特点有( ). 决策地自主性 .交易过程地高效性 收益地不稳定性 交易地风险性 自营业务地风险主要包括( ). 政策风险 经营风险 合规风险 市场风险 下列事项中，属于内幕信息地有( ). 公司涉及地重大诉讼 公司债务担保地重大变更 公司营业用主要资产地报废一次超过该资产地公司地经营方针和经营范围地重大变化 证券公司操纵市场地，下列处罚正确地有( ). 对直接负责地主管人员和其他责任人员给予警告 没有违法所得地，处以万元以上万元以下地罚款 没收违法所得，并处以违法所得倍以上倍以下地罚款 对直接负责地主管人员和其他责任人员处以万元以上万元以下地罚款 资产管理业务地主要类型有( ). 为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户特定目地办理专项资产管理业务 为多个客户办理定向资产管理业务 证券公司从事资产管理业务应当遵守地原则有( ). 分散管理 .公平公正 守法合规 约定运作 客户委托资产可以是客户合法持有地( )等资产. 债券 现金 房产 资产支持证券 证券公司应当根据集合资产管理计划地情况，保持适当比例地( )以备支付客户地分红或退出款项. 社保基金 .权证 现金 到期日在年以内地政府债券 客户融券卖出后，可以选择( )地方式，偿还向证券公司融入地证券. 直接还券 现金抵券 买券还券 以借还借 充抵保证金地有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算. 国债折算率最高不超过折算率最高不超过其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过上证指数成分股股票及深证指数成分股股票折算率最高不超过，其他股票折算率最高不超过在客户融资融券期间，证券持有人地权益按( )地原则处理. 客户融券卖出证券地权益归客户所有 .客户融资买人证券地权益归客户所有 .客户融资买人证券地权益归证券公司所有 客户融券卖出证券地权益归证券公司所有 下列属于严格控制业务集中度地有关规定有( ). 对单一客户融资业务规模不得超过净资本地对单.客户融券业务规模不得超过净资本地接受单只担保股票地市值不得超过该只股票总市值地接受单只担保股票地市值不得超过该只股票总市值地开展债券回购交易业务地主要场所为( ). 上海证券交易所 .深圳证券交易所 全国银行间同业拆借中心 中央国债登记结算有限责任公司 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交.债券交易采用询价交易方式，包括地交易步骤有：( ). 自主报价 累计投票询价 格式化询价 确认成交 全国银行问市场对买断式回购采取地风险控制措施有( ). 处罚制度 仓位限制 履约金制度 保证金或保证券制度 目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在( )进行交易. 竞价交易系统 大宗交易系统 证券交易系统 集合竞价结算系统 关于清算与交收地区别，下列说法正确地有( ). .交收并不发生财产实际转移 .清算是对应收、应付证券及价款地计算 清算地结果是确定应收、应付数量或金额 交收是根据清算结果办理证券和价款地收付 滚动交收目前适用于我国内地市场地是( ). 股 股 债券 基金 证券登记按证券种类可以划分为( )、债券登记、交易型开放式指数基金登记等. 权证登记 基金登记 初始登记 股份登记 信用风险可以进一步细分为( ). 操作风险 本金风险 价差风险 流动性风险个人收集整理 勿做商业用途三、判断题(本类题共小题，每小题分，共分.每小题答题正确地得分，答题错误、不答题地不得分)证券交易是指已发行地证券在证券市场上买卖地活动. ( )正确 错误 股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性地金融产品. ( )正确 错误 金融期货合约是由买卖双方在有组织地交易所内以公开竞价地形式达成地，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具地协议. ( )正确 .错误 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行地交易，信用交易也称为融资融券交易. ( )正确 .错误 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后地某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易地行为. ( )正确 错误 我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式. ( )正确 错误 在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理. ( )正确 错误 目前，我国通过证券交易所进行地证券交易均采用书面报价方式. ( )正确 错误 人民币普通股票账户简称“股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 股地境内投资者和合格境外机构投资者. ( )正确 .错误 上海证券账户当日开立，次一交易日生效. ( ).正确 .错误 集合竞价中未能成交地委托，当日不再进入连续竞价. ( )正确 .错误 基金交易目前不收过户费. ( )正确 .错误 按照规定，证券交易所不能调整大宗交易地最低限额. ( )正确 .错误 在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于手，或者交易金额不低于万元地，可以采用大宗交易方式. ( )正确 错误 .公司债券地大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台地成交确认时间为每个交易日：、：. ( )正确 .错误 证券地回转交易是指投资者买人地证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出.( )正确 错误 特别处理不仅是对上市公司地处罚，也是对上市公司目前状况地一种揭示，是要提示投资者注意风险. ( )正确 .错误 “一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)地交易商. ( ).正确 错误 证券经纪商必须遵照客户地委托指令进行证券买卖，并承担交易中地价格风险.( )正确 错误 证券经纪业务地对象具有广泛性和价格变动性地特点. ( )正确 错误 我国证券法第条规定，证券公司客户地交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户地名义单独立户管理. ( )正确 .错误 证券经纪业务地风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失地可能性. ( )正确 .错误 证券交易中地委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同. ( )正确 错误 产品销售地“适应性”原则是指在了解客户地基础上，将适当地产品和服务提供给适当地客户. ( )正确 错误 新股网上竞价发行是事先确定发行底价地. ( )正确 错误 网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式. ( )正确 错误 在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段.发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格. ( )正确 .错误 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息地过程，也是股东实现自己权益地过程. ( )正确 .错误 未办理指定交易地股投资者，其持有地现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算. ( )正确 错误 当日买进地权证，当日不可以卖出. ( )正确 .错误个人收集整理 勿做商业用途只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营地证券公司才能从事证券自营业务.其注册资本最低限额应达到亿元人民币 ( )正确 错误 自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券. ( )正确 错误 银行间市场地自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市地债券，通常交易量较小. ( )正确 .错误 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖地价差，这种收益较稳定.( )正确 错误 证券公司地自营业务资金地出入必须以公司名义进行. ( )正确 错误 市场风险主要是指因不可预见和控制地因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损地风险. ( )正确 错误 集合资产管理业务地特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”. ( )正确 错误 证券公司设立非限定性集合资产管理计划地，净资本不低于人民币亿元. ( )正确 .错误 集合资产管理计划投资主办人员须具有年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好地职业道德，无不良行为记录. ( )正确 错误 集合资产管理计划资产中地债券，可以用于回购. ( )正确 错误 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产. ( )正确 错误 上海证券交易所规定，单个会员管理地多个集合资产管理计划由同一托管机构托管地，可以共用一个专用交易单元. ( )正确 .错误 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理. ( )正确 错误 日均换手率是指过去个月内标地证券或基准指数每日涨跌幅绝对值地平均值. ( )正确 .错误 客户只能与家证券公司签订融资融券合同，向家证券公司融人资金和证券. ( )正确 错误 证券公司向客户收取地保证金，客户维持担保比例不得低于. ( )正确 错误 证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司. ( )正确 错误 标地股票交易被实施特别处理地，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标地证券范围. ( )正确 错误 在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券地一方.融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权地一方. ( )正确 .错误 当日申报转回地债券，当日可以卖出. ( )正确 错误 对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出地、不可直接确认成交地报价. ( )正确 错误 全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回. ( )正确 .错误 上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳地履约金划归各自所有. ( )正确 错误 买断式回购使大量地债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易地债券量. ( )正确 错误 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册地行为. ( )正确 .错误 证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格. ( )正确 错误 结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月地日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金. ( )正确 .错误 证券交易地结算可以划分为清算和交收两个主要环节. ( )正确 错误 对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收地证券外，同时按规则计收违约金. ( )正确 .错误 证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出. ( )正确 错误个人收集整理 勿做商业用途参考答案及详细解析一、单项选择题【解析】年月日，我国股指期货开始上市交易.【解析】证券交易地公开原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己地有关信息.【解析】我国证券市场上出现地交易型开放式指数基金代表地是一篮子股票地投资组合，追踪地是实际地股价指数.【解析】期货交易是在交易所进行地标准化地远期交易.【解析】一般地境外投资者可以投资在证券交易所上市地外资股(即股).【解析】理事会是证券交易所地决策机构.【解析】委托指令根据买卖证券地方向划分，有买进委托和卖出委托.【解析】开立证券账户是投资者进行证券交易地先决条件.【解析】按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户.【解析】上海证券账户当日开立，次一交易日生效.【解析】品种指客户委托买卖证券地名称，是填写委托单地第一要点.【解析】债券质押式回购地计价单位是每百元资金到期年收益.【解析】上海证券交易所规定，股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万美元.【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前个交易日发布公告.【解析】在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过时，交易所可对其实施临时停牌至：.【解析】交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券地数量，不得超过其证券账户内地可交易余额.【解析】在上海证券交易所，虚拟未匹配量是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示地买方或卖方剩余申报数量.【解析】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票地，持股比例不得超过该公司股份总数地.【解析】证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中地价格风险.【解析】目前按照证券法地规定，证券公司客户地交易结算资金应当存放在商业银行， 以每个客户地名义单独立户管理.【解析】项应该是委托人并不是随时都能变更或撤销委托地.【解析】客户促成是证券经纪业务营销地关键环节. 【解析】细分市场地有价值特征是指规模要大到足以获得利润地程度.【解析】品种集中策略即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种地投资者作为服务对象.如以债券交易作为其服务重点地证券公司，主要服务于债券投资者等.【解析】网上竞价发行方式地缺点是股价易被机构大资金操纵.【解析】自年月日起，我国开始实行首次公开发行股票地询价制度.【解析】对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于日组织摇号抽签，公布确定地发行价和中签率，并按规定进行中签处理.【解析】上海证券交易所开放式基金申购、赎回地成交价格按当日基金份额净值确定.【解析】上市开放式基金地合同生效后即进入封闭期，一般不超过个月.【解析】上市公司发行地可转换公司债券在发行结束个月后，方可转换为公司股票.【解析】从事证券自营业务地证券公司其注册资本最低限额应达到人民币亿元.【解析】证券公司地董事会是自营业务地最高决策机构.【解析】证券自营业务地风险性或高风险特点主要是指市场风险.【解析】发行人地高级管理人员才属于内幕信息知情人，而中层管理人员不属于地.【解析】证券公司地证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案.【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定地，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足万元地，处以万元以上万元以下地罚款.【解析】证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划地，净资本不低于人民币亿元.【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户.【解析】证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由托管机构进行复核.【解析】定向资产管理业务应当先于自营业务进行交易，所以是正确地，不是禁止行为.【解析】属于经营风险.【解析】集合计划审计报告应当在每年度结束之日起个交易日内，按合同约定地方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案.【解析】证券公司通知客户在约定地期限内追加担保物地，这个期限不得超过个交易日.【解析】融券卖出地申报价格不得低于该证券地最新成交价.【解析】维持担保比例超过时，客户可以提取保证金可用余额中地现金或充抵保证金地有价证券.【解析】首批申请融资融券试点地证券公司，最近一次证券公司分类评级为类.【解析】证券公司地业务执行部门负责融资融券业务地具体管理和运作，制定融资融券合同地标准文本，确定对具体客户地授信额度，对分支机构地业务操作进行审批、复核和监督.【解析】融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出地资金及客户归还地资金.【解析】证券交易所质押式回购地申报要求是以债券回购交易资金地年收益率进行报价. 【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为元或其整数倍.【解析】对话报价是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出地、对手方确认即可成交地报价. 【解析】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报.【解析】中国人民银行是全国银行间债券市场地主管部门.【解析】上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在手(含)以上，可采用大宗交易方式进行.【解析】清算是对应收、应付证券及价款地计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款地收付，发生财产实际转移.【解析】双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方地证券和资金地应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方地证券和资金地应收、应付净额.【解析】结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月地日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金.【解析】根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定地，可以登记在名义持有人名下.【解析】初始登记指已发行地证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人地申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中.【解析】共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方地交收对手并保证交收顺利完成地主体，一般由结算机构充当.个人收集整理 勿做商业用途二、多项选择题【解析】证券交易与证券发行地关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易地规模，是证券交易地前提；另一方面，证券交易使证券地流动性特征显示出来，从而有利于证券发行地顺利进行.【解析】从基金地基本类型看，一般可分为封闭式与开放式两种.【解析】根据交易合约地签订与实际交割之间地关系，证券交易地方式有现货交易、远期交易和期货交易.【解析】证券公司地设立条件：()有符合法律、行政法规规定地公司章程；()主要股东 具有持续盈利能力，信誉良好，最近年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币亿元；()具有符合本法规定地注册资本；()董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；()有完善地风险管理与内部控制制度；()有合格地经营场所和业务设施；()法律、行政法规规定和经国务院批准地国务院证券监督管理机构规定地其他条件.【解析】开立证券账户应坚持合法性和真实性地原则.【解析】投资者具有下列情形之一地，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：()撤销当日有交易行为地；()撤销当日有申报；()新股申购未到期地；()因回购或其他事项未了结地；()相关机构未允许撤销地. 【解析】市价委托地优点是：没有价格上地限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高. 【解析】集合竞价确定成交价地原则：()可实现最大成交量地价格；()高于该价格地买入申报与低于该价格地卖出申报全部成交地价格；()与该价格相同地买方或卖方至少有一方全部成交地价格. 【解析】协议平台接受交易用户申报地类型包括：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报.【解析】权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易地成交信息.【解析】在中小企业板和创业板，当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过，交易所可对其实施临时停牌分钟.首次上涨或下跌达到或超过时，交易所也可对其实施临时停牌分钟.【解析】对情节严重地异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：()口头或书面警示；()约见谈话；()要求相关投资者提交书面承诺；()限制相关证券账户交易；()报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；()上报中国证监会查处.【解析】客户交易结算资金第三方存管协议书是客户与其指定地存管银行、证券经纪商签订地.【解析】四个选项都是正确地.【解析】客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户.【解析】四个选项都是正确地.【解析】股票网上发行具有经济性、高效性地优点.【解析】新股网上定价发行与网上竞价发行地不同之处主要有两点：()发行价格地确定方式不同；()认购成功者地确认方式不同.【解析】网上发行与网下发行地衔接：()发行公告地刊登；()已经参与网下初步询价地配售对象不得参与网上申购；()网上发行与网下发行地回拨；()网下股份登记.【解析】投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户.【解析】自营业务与经纪业务相比具有地特点有：()决策地自主性；()交易地风险性；()收益地不确定性.【解析】自营业务地风险：()合规风险；()市场风险；()经营风险.【解析】公司营业用主要资产地报废一次超过该资产地属于内幕信息所以说法有误. 【解析】没有违法所得或者违法所得不足万元地，处以万元以上万元以下地罚款，所以说法有误. 【解析】资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目地办理专项资产管理业务.【解析】资产管理业务管理地基本原则：()守法合规；()公平公正；()资格管理；()约定运作；()集中管理；()风险控制.【解析】客户委托资产可以是客户合法持有地现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计