金融界网站发布基金月度分析报告

金融界-2012年基金月度分析报告（第10期）2012年基金月度分析报告（第10期）发布机构：中国金融在线金融界网站 金融产品研究中心发布时间：2012年10月11日3版权2011中国金融在线-金融界网站1. 本报告包含的所有内容（包括但不限于文本、数据、图片、图标、研究模型、LOGO、创意等）的所有权归属中国金融在线-金融界网站（jrj，以下称“本公司”），受中国及国际版权法的保护。对本报告上所有内容的复制（意指收集、组合和重新组合），本公司享有排他权并受中国及国际版权法的保护。对本报告上述内容的任何其他使用，包括修改、发布、转发、再版、交易、演示等行为将被严格禁止。 2. 本报告及其任何组成部分不得被再造、复制、抄袭、交易，或为任何未经本公司允许的商业目的所使用。如果正版报告用户将中国金融在线-金融界网站提供的报告内容用于商业、盈利、广告等目的时，需征得中国金融在线-金融界网站书面特别授权，并注明出处“中国金融在线-金融界网站”，并按照中国及国际版权法的有关规定向中国金融在线-金融界网站支付版税。如果正版报告用户将中国金融在线-金融界网站提交的报告用于非商业、非盈利、非广告目的时，仅限客户公司内部使用，不得以任何方式传递至任何第三方机构、法人或自然人。如果本公司确定客户行为违法或有损企业的利益，本公司将保留，包括但不限于拒绝提供服务、冻结会员专有帐户、追究刑事责任的权利。3. 本公司对报告中他人的知识产权负责。如果你确认你的作品以某种方式被抄袭，该行为触犯了中国及国际版权法，请向本公司做版权投诉。本报告有关版权问题适用中华人民共和国法律。我们保留随时解释和更改上述免责事由及条款的权利。报告概述基金作为一类投资品，得到广大投资者的普遍关注。具有投资门槛低，费用低廉，基金经理理财，变现能力强和种类繁多的特点。同其他投资品相对比，风险性低于股票、外汇、期货类，收益性高于债券，银行理财产品，存款等，为家庭理财投资的主要选择之一。本报告旨在为投资者选择基金产品的过程中提供更加全面的考量指标和参考内容。对基金投资影响较大的宏观经济政策解读，股票市场观察，债券市场观察，货币市场观察，从而为投资者提供全方位的对投资市场的掌控，以期获得更有效的投资研判。同时，从基金产品的业绩、收益、分红和发行四个方面，对基金产品进行横向和纵向的分析对比。以全面展现，基金产品市场的收益率情况，及各只基金的综合收益能力情况。同时， 本报告也是为基金公司提供一份更为全面和专业的同行业内基金产品表现情况，以使基金公司在掌控自家基金产品表现情况的同时，兼具了解到同行业内其他基金公司基金产品的业绩，收益能力，分红和发行情况。研究方法市场论述部分：宏观经济，选取相关重要经济指标。股票市场部分，选取A股市场走势，股票市场各行业板块指数走势。债券市场，选取各种债券发行数量，中债指数净价表现，国债、企业债、金融债净价及收益表现，各类债券不同期限的利率变化情况。货币市场，选取中国人民银行公开市场操作，包括投放量，回笼量和净投放等数据，回购利率及拆借利率走势情况，央行票据到期收益率变化情况等。基金主体部分：分为各类型基金近三个月收益率单项排名和近两年的综合收益排名。 其中前者是用近三个月的收益率进行排名，后者通过对近24个月的对数月平均收益率进行了定量分析，并对每个月的对数收益率赋予权重，距报告月时间越近，权值越高，最后通过定量计算得出股票基金排行榜。 基金分红：研究了各类型基金在每个月的分红数额和分红只数。 基金发行：研究了各类型基金每个月的发行规模和只数。评级概述基金收益能力综合排名是对基金产品期限参量包含3个月、6个月、12个月、24个月的收益率进行排序，期限排名进行加权平均，对近期基金产品收益表现设置较高权重，进而更加客观公正展现基金产品的收益情况。将基金产品进行分类，分为开放式股票基金，开放式混合基金，开放式债券基金，开放式货币基金，开放式指数基金QDII基金，和封闭式基金。报告遵循原则及证监会相关规定【第64号令】证券投资基金评价业务管理暂行办法 具体内容如下第十四条 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为： （一）对不同分类的基金进行合并评价； （二）对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名； （三）对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖或单一指标排名； （四）对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月； （五）对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月； （六）对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月； （七）对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间少于3个月； （八）对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月； （九）对特定客户资产管理计划进行评价。数据来源1、基金公司公开发布的相关收益率情况数据2、其他相关数据由巨灵财经提供免责条款本研究报告根据基金公司及市场公开发布的信息，进行甄选和分析后编制，收集信息未能获取理财产品的全部信息，报告内容可能存在因统计数据，分析计算过程中产生遗漏和偏差，本报告旨在为理财行业的发展、创新和制度建设提供研究参考。在对于因使用、引用、参考本报告内容而导致 的投资损失、风险与纠纷，本报告发布机构不承担任何责任。报告目录摘 要11 市场回顾31.1股票市场31.2 债券市场41.2.1 债券市场发行概况41.2.2 债券价格走势52 基金投资策略63 基金收益能力排名73.1 开放式股票型基金83.2 开放式混合型基金93.3 开放式债券型基金103.4 开放式指数型基金113.5 QDII基金123.6 封闭式基金134 基金分红155 基金发行16附录 名词解释17附录 单只基金收益能力排名测算模型20图表目录图表 1 2012年9月A股市场走势3图表 2 2012年9月各行业指数涨跌幅4图表 3 2012年8月、9月各种债券发行量4图表 4 2012年8月、9月债券发行量5图表 5 2012年9月A股指数与各类基金指数的涨跌幅7图表 6 开放式股票型基金综合收益能力排名前108图表 7 开放式股票型基金综合收益能力排名后108图表 8 开放式混合型基金综合收益能力排名前109图表 9 开放式混合型基金综合收益能力排名后109图表 10 开放式债券型基金综合收益能力排名前1010图表 11 开放式债券型基金综合收益能力排名后1011图表 12 开放式指数型基金综合收益能力排名前1011图表 13 开放式指数型基金综合收益能力排名后1012图表 14 QDII基金综合收益能力排名前1013图表 15 QDII基金综合收益能力排名后1013图表 16 封闭式基金综合收益能力排名前1014图表 17 封闭式基金综合收益能力排名后1014图表 18 近一年基金每月累计分红只数15图表 19 近一年各类型基金每月分红金额15图表 20 近一年各类型基金每月成立只数16图表 21 近一年各类型基金每月募集规模16摘 要n 股票市场：9月A股继续震荡，上证综指一度跌破2000点，创43个月新低，月底开始出现反弹。具体来看，9月上证综指开于2047.522点，收于2086.169点，微涨38.647点，涨幅1.89%；深证成指开于8210.994点，收于8679.219点，上涨468.225点，涨幅5.70%；沪深300指数开于2204.868点，收于2293.106点，上涨88.238点，涨幅4.00%。n 基金市场：9月大盘虽然延续震荡走势，但月底的反弹还是给A股注入了希望，基金也开始止跌反弹。上证基金指数9月上涨3.33%，深市基金指数上涨2.30%，涨幅均大于大盘。开放式基金中，股票型基金涨幅最大，中证股票型基金指数上涨2.83%；混合型基金涨幅次之，中证混合型基金指数上涨2.13%；债券型基金受债市调整影响继续下跌，中证债券型基金指数下跌0.13%。其他类型基金中QDII基金仍旧表现较好，9月中证QDII基金指数上涨3.87%；其次为封闭式基金，晨星中国封闭式基金指数上涨2.07%；货币基金继续小幅上涨，9月中证货币基金指数上涨0.25%。n 基金投资策略： 1、偏股型基金：10月反弹有望持续，关注择时能力强的成长风格基金。9月A股经过剧烈震荡在击穿2000点整数关口后终于止跌，开始出现逐步企稳的走势，并于月底两天加速上涨，受此影响，各类型基金9月也止跌反弹。展望10月，2000点有望构筑本年市场底部，超跌反弹需求强劲，且在十八大即将召开的政策预期下，市场有望维持相对稳定，继续反弹可期。板块方面，煤炭、有色、券商等板块有望继续强势。基金投资方面，建议关注择时能力强、操作灵活的成长风格基金，以期获得反弹收益。 2、债券型基金：债市仍不具备大幅向上条件，债基投资需谨慎。9月美联储宣布推出无限期版QE3超出市场预期，对国内债券市场形成利空，债市继续下行，中债综合指数下跌0.39%，债券基金受到拖累表现不佳，成为9月唯一下跌品种。经过2个多月的连续下跌，债市利空因素已经有所消化，整体环境较三季度来有所改善，但仍不具备大幅向上的条件，政策大幅放松的概率不大。因此，10月份在债券基金的投资上仍需保持谨慎。 3、QDII基金：国际金价仍有上升空间，关注贵金属类QDII基金。9月份在欧债危机有所缓和、美国推出无限期版QE3的影响下，外围市场继续向上，尤其全球范围的量化宽松对大宗商品价格形成正面支撑，石油类QDII基金表现强劲。在三季度A股的持续下跌中，外围市场始终表现较好，QDII基金一直表现抢眼，明显好于其他基金。进入10月份，投资者仍可关注QDII基金，尤其贵金属和油气类基金，在全球货币宽松政策下，国际金价仍然有上升空间，而油价波动较大，需谨慎关注。n 本月基金收益能力排名前三 股票型基金：上投摩根新兴动力、泰达宏利成长、易方达医疗保健 混合型基金： 泰达宏利风险预算、国投产业混合、长城安心回报 债券型基金：天治稳健双盈、万家增强收益债券、工银瑞信双利A 封闭式基金：富国汇利B、万家添利分级B、泰达聚利B 指数型基金：国投瑞银瑞福优先、南方50债A、亚债中国债券A QDII基金：国泰纳斯达克100、上投摩根全球新兴市场、诺安全球黄金n 本月基金收益能力排名后三 股票型基金：金鹰行业优势、景顺长城新兴成长、上投中国优势 混合型基金：益民红利成长、国泰金龙行业精选、益民创新优势 债券型基金：长盛同禧信用增利C、长盛同禧信用增利A、银华永泰积极债C 封闭式基金：申万深成进取、银华鑫利、国泰进取 指数型基金：新兴ETF、嘉实深证基本面120ETF、博时深证基本面200ETF QDII基金：南方中国、泰达宏利全球新格局、信诚全球商品主题1 市场回顾1.1 股票市场9月A股继续震荡，上证综指一度跌破2000点，创43个月新低，月底开始出现反弹。具体来看，9月上证综指开于2047.522点，收于2086.169点，微涨38.647点，涨幅1.89%；深证成指开于8210.994点，收于8679.219点，上涨468.225点，涨幅5.70%；沪深300指数开于2204.868点，收于2293.106点，上涨88.238点，涨幅4.00%。数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 1 2012年9月A股市场走势板块方面本月大部分翻红，其中金融、采掘、金属板块涨幅居前，对应的行业指数分别上涨9.28%、5.91%和4.62%；木材、运输、纺织板块表现不佳，分别下跌4.17%、2.47%和4.17%。数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 2 2012年9月各行业指数涨跌幅1.2 债券市场1.2.1 债券市场发行概况2012年9月，市场共发行了147只债券，较8月份增加30只，总发行量为5462.97亿元，比8月份减少了127.31亿元。从债券类型来看，本月发行的债券中，以政府债券发行量最大，共发行1991.52亿元，占债券总发行量的36.45%，相比上月增加了134.92亿元；中期票据发行数量最多，共发行72只。图表 3 2012年8月、9月各种债券发行量债券类型2012年8月2012年9月次数发行量（亿元）次数发行量（亿元）政府债券91,856.60 121,991.52 央行票据00.00 00.00 金融债券232,021.50 181,521.00 政府支持债券2200.00 2200.00 企业债券39425.78 42473.25 短期融资券00.00 00.00 资产支持债券0000中期票据431,084.90 721,275.60 集合票据11.50 11.60 外国债券0000其他债券0000总计1175,590.28 1475,462.97 数据来源：中国债券信息网，由金融界网站基金产品研究中心整理数据来源：中国债券信息网，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 4 2012年8月、9月债券发行量1.2.2 债券价格走势9月份债券市场延续调整走势，中债综合指数财富指数从上月末的145.601点下跌至本月末的145.5085点，下跌0.0925点，跌幅0.06%；净价指数从上月末的101.4602点跌至本月末的101.0643点，下跌0.3959点，跌幅0.39%。中债-国债指数、中债-金融债指数和中债-企业债指数9月也继续下跌，跌幅分别为0.51%、0.57%和0.28%。2 基金投资策略 1、偏股型基金：10月反弹有望持续，关注择时能力强的成长风格基金 9月A股经过剧烈震荡在击穿2000点整数关口后终于止跌，开始出现逐步企稳的走势，并于月底两天加速上涨，受此影响，各类型基金9月也止跌反弹。展望10月，2000点有望构筑本年市场底部，超跌反弹需求强劲，且在十八大即将召开的政策预期下，市场有望维持相对稳定，继续反弹可期。板块方面，煤炭、有色、券商等板块有望继续强势。基金投资方面，建议关注择时能力强、操作灵活的成长风格基金，以期获得反弹收益。2、债券型基金：债市仍不具备大幅向上条件，债基投资需谨慎9月美联储宣布推出无限期版QE3超出市场预期，对国内债券市场形成利空，债市继续下行，中债综合指数下跌0.39%，债券基金受到拖累表现不佳，成为9月唯一下跌品种。经过2个多月的连续下跌，债市利空因素已经有所消化，整体环境较三季度来有所改善，但仍不具备大幅向上的条件，政策大幅放松的概率不大。因此，10月份在债券基金的投资上仍需保持谨慎。3、QDII基金：国际金价仍有上升空间，关注贵金属类QDII基金9月份在欧债危机有所缓和、美国推出无限期版QE3的影响下，外围市场继续向上，尤其全球范围的量化宽松对大宗商品价格形成正面支撑，石油类QDII基金表现强劲。在三季度A股的持续下跌中，外围市场始终表现较好，QDII基金一直表现抢眼，明显好于其他基金。进入10月份，投资者仍可关注QDII基金，尤其贵金属和油气类基金，在全球货币宽松政策下，国际金价仍然有上升空间，而油价波动较大，需谨慎关注。3 基金收益能力排名根据证监会最新颁布的证券投资基金评价业务管理暂行办法第十四条，本研究报告的研究对象是基金合同生效日期在2012年4月1日之前，且在2012年9月30日没有退市的基金。统计期间是2010年10月1日2012年9月30日，共24个月。满足条件的基金一共1051只（不包括货币式基金，因为货币式基金不公布净值，无法进行净值收益率排名），其中包括313只股票基金（不包括指数基金和QDII基金）、188只混合型基金、225只债券型基金、158只指数型基金、54只QDII基金、113只封闭式基金。本报告期中“近3个月”、“近6个月”、“近12个月” 和“近24个月”分别是2012年7月1日2012年9月30日、2012年4月1日2012年9月30日、2011年10月1日2012年9月30日、2010年10月1日2012年9月30日。各类型基金收益率综合排名的方法是：分别对近3、6、12、24个月的对数收益率赋予权重，时间距今越近，权重越大，然后进行加权求和，将该和值进行排名，就可以得出排名次序，具体方法见附录。9月大盘虽然延续震荡走势，但月底的反弹还是给A股注入了希望，基金也开始止跌反弹。上证基金指数9月上涨3.33%，深市基金指数上涨2.30%，涨幅均大于大盘。开放式基金中，股票型基金涨幅最大，中证股票型基金指数上涨2.83%；混合型基金涨幅次之，中证混合型基金指数上涨2.13%；债券型基金受债市调整影响继续下跌，中证债券型基金指数下跌0.13%。其他类型基金中QDII基金仍旧表现较好，9月中证QDII基金指数上涨3.87%；其次为封闭式基金，晨星中国封闭式基金指数上涨2.07%；货币基金继续小幅上涨，9月中证货币基金指数上涨0.25%。图表 5 2012年9月A股指数与各类基金指数的涨跌幅上证综合指数1.89%中证债券型基金指数-0.13%深证成份股指数5.70%中证混合型基金指数2.13%上证基金指数3.33%中证货币基金指数0.25%深市基金指数2.30%中证QDII基金指数3.87%中证股票型基金指数2.83%晨星中国封闭式基金指数2.07%数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.1 开放式股票型基金截至2012年9月30日，共有313只开放式股票型基金（不包括指数基金和QDII基金）满足基金合同满六个月且没有退市的排名条件。2012年9月，中证股票型基金指数上涨2.83%，期间上证综合指数上涨1.89%，股票型基金本月表现强于大盘。本期股基收益能力排名中，上投摩根新兴动力、泰达宏利成长继续排名前两位，易方达医疗保健排名第二第三，金鹰行业优势排名垫底，表现很差。在收益率单项排名中，泰达宏利成长在近3个月的收益率排名中继续排名首位；上投摩根新兴动力在近6个月和近12个月的收益率排名中均排名首位，继续领先。图表 6 开放式股票型基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力综合得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月上投摩根新兴动力6.18 22.12 14.50 352.00 1泰达宏利成长6.41 17.09 -0.56 -7.10 247.20 2易方达医疗保健2.24 18.10 6.79 225.56 3新华行业周期轮换2.65 10.96 11.29 9.77 200.00 4汇添富医药保健1.87 17.86 5.45 -12.90 197.31 5华宝兴业新兴产业1.34 13.70 7.50 176.75 6华宝医药生物股票2.97 12.60 163.95 7银河创新成长2.30 10.72 5.40 158.99 8富兰克林国海深化2.24 12.04 1.75 -6.92 146.70 9广发聚瑞股票-1.78 14.74 9.85 4.50 146.14 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 7 开放式股票型基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力综合得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月金鹰行业优势-9.07 -12.16 -23.96 -34.15 -448.27 1景顺长城新兴成长-9.88 -10.01 -22.46 -32.63 -429.56 2上投中国优势-11.69 -9.64 -12.81 -24.63 -398.09 3华富量子生命力-10.26 -12.20 -18.26 -395.66 4景顺长城公司治理-9.81 -9.24 -19.11 -26.81 -393.03 5中邮核心优选-9.53 -6.51 -22.46 -36.53 -392.52 6大成行业轮动-8.75 -5.01 -22.43 -34.22 -358.73 7金鹰稳健成长-6.22 -10.34 -21.66 -30.94 -358.06 8东吴行业轮动-4.47 -9.73 -25.05 -41.28 -356.25 9诺德优选30-10.97 -7.15 -17.55 -351.95 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.2 开放式混合型基金截至2012年9月30日，共有188只开放式混合型基金满足基金合同满6个月且尚未退市的排名条件。2012年9月，中证混合型基金指数上涨2.13%，同期上证综合指数下跌1.89%，混合型基金本月开始止跌反弹。在本期收益能力排名中，排名榜首的仍是泰达宏利风险预算，国投产业升至第二位，长城安心回报排名第三；益民红利成长排名垫底。从不同期限的表现情况来看，在近3个月的收益率排名中，泰达宏利风险预算排名第一；在近6个月的收益率排名中，汇丰晋信2026排名第一；在近12个月的收益率排名中，招商安达保本排名第一。图表 8 开放式混合型基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月泰达宏利风险预算2.53 7.31 5.51 4.86 138.35 1国投产业1.74 9.89 119.99 2长城安心回报1.12 10.73 3.21 -10.54 118.39 3长城久恒0.67 8.74 6.61 -13.16 104.18 4华宝兴业收益增长-0.09 8.74 6.73 -11.87 93.28 5博时回报2.48 5.29 91.22 6中银收益-1.37 8.29 5.49 -4.45 70.91 7汇丰晋信2026-0.77 11.82 -2.00 -17.88 64.38 8东方保本0.00 3.04 7.24 58.59 9泰达宏利效率优选-2.99 10.08 7.23 -14.01 54.13 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 9 开放式混合型基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月益民红利成长-10.48 -12.23 -21.30 -41.34 -473.16 1国泰金龙行业精选-9.64 -9.64 -15.64 -27.25 -376.71 2益民创新优势-9.21 -8.12 -15.91 -25.16 -351.05 3中海能源策略-5.56 -6.32 -23.31 -37.66 -323.97 4广发大盘成长-7.41 -6.82 -15.89 -36.85 -321.98 5广发内需增长-8.73 -6.67 -14.61 -18.06 -310.85 6中邮中小盘灵活配置-8.54 -8.76 -14.41 -306.88 7华富竞争力优选-5.42 -5.80 -21.05 -35.88 -300.72 8国泰金鹏蓝筹价值-7.83 -7.16 -12.87 -23.09 -297.29 9大摩消费领航-8.26 -7.97 -15.06 -296.55 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.3 开放式债券型基金截至2012年9月30日，共有225只开放式债券型基金满足基金合同满6个月且没有退市的排名条件。2012年9月，中证债券型基金指数下跌0.13%，同期中债综合指数下跌0.39%，债券市场的持续调整直接影响了债基本月的表现。 在收益能力排名中，天治稳健双盈和万家增强收益债券本月继续排名前两位，工银瑞信双利A排名第3位，长盛同禧信用增利C继续排名垫底。收益率单项排名中，博时裕祥分级债券A在近3个月的收益率排名中位居第一；天治稳健双赢在近6个月和近12个月的收益率排名中位居第一。 图表 10 开放式债券型基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月天治稳健双盈-0.09 9.19 16.01 1.31 147.53 1万家增强收益债券1.08 5.78 11.08 8.94 126.35 2工银瑞信双利A-0.45 7.22 12.30 11.29 120.17 3南方多利债券A-0.71 5.83 15.92 9.21 114.68 4工银瑞信双利B-0.63 6.88 11.75 10.19 110.84 5南方广利A/B-0.67 7.69 12.61 110.32 6南方多利债券C-0.78 5.67 15.58 8.56 110.06 7民生增强收益A0.00 5.60 13.20 3.76 109.12 8泰信周期回报0.56 4.72 13.68 108.61 9工银瑞信添颐债券A-0.60 6.27 15.08 108.02 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 11 开放式债券型基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月长盛同禧信用增利C-6.31 -6.98 -180.73 1长盛同禧信用增利A-6.28 -6.75 -177.67 2银华永泰积极债券C-6.07 -3.67 -142.80 3银华永泰积极债券A-6.05 -3.46 -140.26 4长盛积极配置-4.86 -4.05 -1.21 -3.71 -133.85 5博时转债C-5.45 -2.91 2.12 -114.98 6富国可转债-4.37 -3.28 -1.04 -112.74 7博时转债A-5.41 -2.67 2.46 -110.57 8汇添富可转换债券C-3.86 -3.47 -0.11 -101.56 9汇添富可转换债券A-3.74 -3.26 0.32 -95.56 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.4 开放式指数型基金截至2012年9月30日，共有开放式指数型基金158只满足基金合同满6个月且尚未退市的排名条件。在本期收益能力排名中，国投瑞银瑞福优先、南方50债A和亚债中国债券A位列前三甲，新兴ETF排名垫底。从不同期限来看，在近3个月的收益率排名中，国投瑞银瑞福优先排名首位；在近6个月的收益率排名中，招商上证消费80ETF排名首位；在近12个月的收益率排名中，南方50债A排名首位。 图表 12 开放式指数型基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月国投瑞银瑞福优先0.82 3.27 0.14 -5.68 39.22 1南方50债A-0.50 1.89 6.48 36.25 2亚债中国债券A-0.37 1.53 5.67 31.66 3南方50债C-0.60 1.68 6.06 30.82 4亚债中国债券C-0.47 1.44 5.27 27.59 5招商上证消费80ETF联接-2.59 3.53 -5.16 -33.96 6招商上证消费80ETF-2.70 3.75 -5.45 -35.27 7博时超大ETF联接-3.07 -1.46 -1.26 -11.84 -86.27 8博时超大ETF-3.21 -1.52 -1.35 -12.45 -90.30 9民生中证内地资源-2.43 -6.66 -108.08 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 13 开放式指数型基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月新兴ETF-9.67 -10.94 -21.31 -387.12 1嘉实深证基本面120ETF-10.45 -9.54 -17.98 -369.24 2博时深证基本面200ETF-10.20 -9.14 -18.63 -363.55 3深F60ETF-10.34 -9.28 -17.65 -362.54 4诺安上证新兴产业ETF联接-8.80 -9.93 -19.88 -352.15 5交银深证300价值ETF-10.97 -9.21 -12.94 -350.21 6嘉实深证基本面120ETF联接-9.91 -9.03 -17.07 -348.91 7建信深证基本面60ETF联接-9.81 -8.81 -17.76 -348.28 8博时深证200ETF联接-9.61 -8.62 -17.59 -341.58 9交银价值-10.47 -8.86 -13.60 -340.12 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.5 QDII基金截至2012年9月30日，共有54只QDII基金满足基金合同满6个月且尚未退市的排名条件。2012年9月，中证ODII基金指数上涨3.87%，上证基金指数上涨3.33%，QDII仍是本月表现最好的基金品种。 在本期收益能力排名中，国泰纳斯达克100继续排名第一，上投摩根全球新兴市场和诺安全球黄金分别排名第二、第三；南方中国继续排名垫底。从不同期限的表现情况来看，汇添富黄金及贵金属在近3个月的收益率排名中位列首位；华安标普石油指数在近6个月的收益率排名中位列首位；在近12个月的收益率排名中，国泰纳斯达克100继续位列首位。图表 14 QDII基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月国泰纳斯达克1006.68 2.41 27.44 26.90 262.11 1上投摩根全球新兴市场10.41 2.24 16.62 255.94 2诺安全球黄金10.36 6.22 6.51 253.12 3汇添富黄金及贵金属11.20 5.71 4.22 252.12 4华安标普石油指数10.61 8.39 249.42 5国投瑞银新兴市场8.95 1.34 24.34 -6.98 244.26 6长信美国标普1006.71 3.94 23.97 239.67 7嘉实黄金9.69 5.56 4.46 228.45 8易方达黄金主题10.22 4.54 3.79 224.48 9博时大中华亚太精选7.56 6.79 9.27 -14.58 208.53 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 15 QDII基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月南方中国3.16 -7.54 -5.26 -45.24 1泰达宏利全球新格局1.28 -4.80 -3.74 -41.80 2信诚全球商品主题3.94 -10.21 -37.44 3华泰亚洲领导企业1.81 -7.52 6.35 -18.15 4银华全球3.35 -4.64 -1.84 -14.77 -14.29 5嘉实H股2.47 -4.44 12.17 -29.85 9.19 6海富通中国海外2.56 -3.96 7.09 -15.29 15.79 7诺安全球收益不动产-0.29 1.57 3.50 24.69 8博时抗通胀4.62 -0.24 -7.27 42.44 9鹏华美国房地产1.06 2.65 43.14 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理3.6 封闭式基金报告期内，共有113只封闭式基金满足基金合同满6个月且尚未退市的排名条件。2012年9月，上证指数上涨1.89%，晨星中国封闭式基金指数上涨2.07%，封基本月也止跌反弹。在收益能力排名中，前三名分别是富国汇利B、万家添利分级B和泰达聚利B；申万深成进取排名垫底。从不同期限的表现情况来看，在近3个月的收益率排名中，银华瑞吉位居首位；在近6个月的收益率排名中，海富通稳进增利分级债券B排名首位；在近12个月的收益率排名中，万家添利分级B排名首位。图表 16 封闭式基金综合收益能力排名前10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月富国汇利B0.3317.9848.19 24.06 355.131万家添利分级B-0.5813.3650.63 285.252泰达聚利B-2.9519.2937.10 252.843海富通稳进增利分级债券B-5.1724.2335.15 246.184天弘添利B-0.4411.9225.25 196.685富国天盈分级债券B-1.2212.6327.02 195.226工银四季收益1.028.1115.60 154.057富国汇利分级债券0.726.6415.05 12.63 146.48广发聚利债券-0.536.7114.76 112.049泰达宏利聚利分级债券-0.457.113.18111.0810数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 17 封闭式基金综合收益能力排名后10基金基金简称收益率（%）收益能力得分排名代码近3个月近6个月近12个月近24个月申万深成进取-40.79 -41.18 -61.62 -1812.41 1银华鑫利-34.66 -36.98 -52.14 -1483.82 2国泰进取-28.26 -33.56 -50.06 -66.04 -1370.79 3银华锐进-23.42 -23.42 -41.45 -58.84 -1034.73 4信诚中证500指数B-20.85 -21.76 -38.71 -843.48 5国联安双禧B-13.91 -12.53 -17.69 -35.75 -514.45 6信诚沪深300指数分级B-15.80 -17.18 -474.34 7国联安双力中小板B-13.38 -20.24 -462.33 8工银500B-14.34 -17.56 -449.51 9中欧盛世成长分级股票B-14.30 -14.90 -418.26 10数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理4 基金分红2012年9月，共有18只开放式基金（不包括货币型基金）进行了分红，分红基金数量与8月份持平。其中股票型基金4只，债券型基金14只。数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 18 近一年基金每月累计分红只数分红金额方面，9月份基金分红金额较8月份大幅增加，共36.84亿元，较8月份增加34.54亿元。 数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 19 近一年各类型基金每月分红金额5 基金发行2012年9月共成立基金57只，较8月份增加了24只，其中股票型基金26只，混合型基金2只，债券型基金29只。数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 20 近一年各类型基金每月成立只数从基金募集规模来看，本月基金募集资金较8月份大幅下降，共518.36亿元，较8月份减少512.38亿元，受A股持续低迷影响，基民投资热情大幅下降。数据来源：巨灵财经，由金融界网站基金产品研究中心整理图表 21 近一年各类型基金每月募集规模附录 名词解释公开市场操作：是中央银行吞吐基础货币，调节市场流动性的主要货币政策工具，通过中央银行与指定交易商进行有价证券和外汇交易，实现货币政策调控目标。BP（Base Point）：基点。多用在收益率，增长率的描述和描图的坐标中。例如上涨30bp，指上涨30%的1/100 。也就是30的万分之一。SHIBOR：2007年1月4日，SHIBOR开始正式运行。全称是上海银行间同业拆借利率（Shanghai Interbank Offered Rate，SHIBOR），被称为中国的LIBOR（London Interbank Offered Rate，伦敦同业拆借利率），是中国人民银行希望培养的基准利率体系。Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率，是单利、无担保、批发性利率。目前，对社会公布的Shibor品种包括隔夜、1周、2周、1个月、3个月、6个月、9个月及1年。Shibor报价银行是公开市场一级交易商或外汇市场做市商，在中国货币市场上人民币交易相对活跃、信息披露比较充分的银行。每个交易日根据各报价行的报价，剔除最高、最低各2家报价，对其余报价进行算术平均计算后，得出每一期限品种的Shibor，并于11:30对外发布。股票型基金：是指以上的基金资产投资于股票的基金。目前我国市面上除股票型基金外，还有债券基金与货币市场基金。债券基金是指以上的基金资产投资于债券的基金，在国内