《融资融券交易系统》PPT课件.ppt

融资融券业务交易系统篇 融资融券部 2011.6,目 录,查询类,Part 1,开户类,4,开户类,特别联合开户,客户号：沿用客户在经纪业务运营平台的客户号 柜员编号、柜员密码：经纪业务运营平台正常登录的柜员及密码 交易密码（普通）：校验客户普通帐户的交易密码 交易密码（信用）：设置客户信用帐户的交易密码,6,开户类,信用资产开户,客户号：上一步骤中特别联合开户已开立的客户号 资产帐号：自动生成，规则为9+4位分支号+4位流水号，可修改 模版选择：注意区分个人、机构 沪、深后台费用：选择信用帐户佣金模版 开信用资产帐户需二级复核，临柜复核通过后需等待总部复核,8,开户类,上海信用股东账户开户,代客户向上海登记公司申报信用股东帐户（E帐户）配号 证券帐户：客户上海普通股东帐户（A帐户） 通过实时开户回报查询配号结果并记录,10,开户类,深圳信用股东账户开户,代客户向深圳登记公司申报信用股东帐户（06帐户）配号 证件代码：客户普通股东账户（00、01帐户）对应的证件代码 申报证券帐户使用信息一定要勾上，深圳股东开户需营业部复核 通过实时开户回报查询配号结果并记录,12,开户类,上海信用证券帐户开户,将上一步骤中上海登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内 股东权限：按实际需要勾选，一般必选项为3、g 席位号：56002 手工置指定标志为“已指定”且次日无需发送“指定交易”委托,14,开户类,深圳信用证券帐户开户,将上一步骤中深圳登记公司配号结果下挂到融资融券交易系统内 股东权限：按实际需要勾选，一般必选项为3、g 席位号：354100 信用证券帐户与普通证券帐户一一对应,16,开户类,信用三方存管开户,存管行：工、农、中、建、交、招商、浦发、兴业、民生、中信 三方存管未开户不可进行任何非交易、交易操作,18,开户类,融资融券交易权限开通,只有开通融资融券客户（T）权限才能看到并进入网上交易信用栏 此功能需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作实现,20,开户类,客户证券限制设置,限制客户普通账户交易华泰证券（601688） 所有可选项均选择全部（!） 此功能需在经纪业务运营管理平台（普通交易柜台）中操作实现,22,开户类,信用帐户创业板权限开通,前提：务必确保其对应的普通帐户已开通创业板权限 信用帐户创业板权限可直接实时开通，无需签署、申报、等待,Part 2,查询类,25,查询类,单客户查询-证券委托,查询客户当日委托、历史委托,27,查询类,单客户查询-历史成交,查询客户历史成交记录、历史佣金收入,29,查询类,单客户查询-客户资金信息,当前余额：客户账户内当前现金余额 可用资金：客户账户内可用现金余额，与普通帐户可用类似，一般情况下可用=当前，当有融券负债时，可用当前 可取资金：客户账户内可取现金余额，与普通帐户可取类似，一般情况下可取=可用，但信用帐户可取还要受可用保证金、维持担保比例等多重条件的限制和约束,31,查询类,单客户查询-证券持仓信息,揭示客户所有证券持仓信息,33,查询类,单客户查询-资金变动流水,客户实时、历史资金变动情况 揭示客户资金转入、转出，买、卖资金交割，借款、偿债，红利入账等,35,查询类,单客户查询-证券变动流水,客户实时、历史证券变动情况 揭示客户担保品转入、转出，买、卖股份交割，借券、还券，红股入账等,37,查询类,客户查询-帐号保证金信息,保证金可用余额：客户可用保证金余额 现金资产：客户现金资产=单客户查询-客户资金信息的当前余额 还款可用金额：现金资产中可用于直接还款的那部分资金 总市值（折）：经折算后的客户所有证券资产 自有证券市值（折）：经折算后的客户自有证券资产 融资市值（折）：经折算后的客户融资买入证券资产 融资保证金（委）：融资已耗用保证金（含当日委托） 融券保证金（委）：融券已耗用保证金（含当日委托）,39,查询类,客户查询-负债汇总信息,担保资产：客户信用帐户总资产 净资产：客户总资产-客户总负债 融资负债：客户融资负债总额 融券负债：客户融券负债总额 费用负债：客户费用负债总额 其他负债：客户其他负债总额 利息负债：客户利息负债总额 可转出金额：客户账户内允许转出的资产值（对应于取款线） 维持担保比例：维持担保比例 最高融资、融券额度：授予客户的最高融资、融券上限,41,查询类,客户查询-融资负债订单明细,客户融资负债的明细信息（每一笔融资成交且未全部偿还） 证券代码、证券名称：融资负债所对应的融资买入时的券种 负债资金：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债金额 已经还款本金：已偿还的负债金额（不含当日偿还的负债金额） 已经还券数量：已经还款本金/偿还当日负债证券的收盘价 负债数量：原负债数量-已经还券数量，负债数量实际持仓数量 负债利息：当前融资负债明细所对应的尚未偿还的负债利息 归还截至日期：当前融资负债明细按6个月推算的归还截至日期 客户查询-融券负债订单明细信息与融资负债订单明细信息类似,43,查询类,客户查询-非交易过户委托,查询客户信用帐户相关的所有非交易类委托（当日、历史） 划转日期，转入、转出帐户的相关信息，划转证券品种及数量等 过户类别：担保物提交、担保物返回、直接还券、余券划转等,45,查询类,客户查询-负债变动流水,客户各类负债的当