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文档简介
2011证券从业资格考试基础知识考前押题试卷/2011-03-01 09:45来源:证券从业资格考试网一、单选题(单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求)1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是_.a.深圳有色金属交易所b.上海证券交易所b.深圳证券交易所d.郑州粮食批发市场标准答案: a2、 2004年底,中国证监会对于股票发行价格实行_。a.核准制b.保荐制c.询价制d.问责制标准答案: c3、 _,2005年修订的中华人民共和国证券法正式实施。a.2005年10月1日b. 2005年9月1日c. 2006年1月1日d. 2005年7月1日标准答案: c4、 股票从性质上看,是一种_证券。a.物权证券b.债权证券c.综合权利证券d.既是物权证券又是债权证券标准答案: c5、 记名股票必须置备股东名册,其中_不是股东名册的必备事项。a.股东的姓名及住所b.各股东所持股份数c.各股东所持股票的编号d.各股东可以卖出股票的日期标准答案: d6、 股票有多种价值,投资者平时较为关心的是_.a.票面价值b.帐面价值c.清算价值d.内在价值标准答案: d7、 股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为_.a.记名股票与不记名股票b.普通股票与优先股票c.有面额股票与无面额股票d.a股与b股(在我国的含义)标准答案: b8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按_和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。a.必要收益率b.同期银行贷款利率c.同期银行存款利率d.资本成本标准答案: a9、 我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照_顺序分配。a.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金b.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金c.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利d.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金标准答案: c10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_业务。a.盈利性b.公开市场操作c.保值性d.投融资标准答案: b11、 2004年1月,国务院发布_,对中国资本市场发展具有重要影响。a.股票发行与交易管理暂行条例b.中华人民共和国公司法c.国九条d.中华人民共和国证券法标准答案: c12、 股东大会是股东公司的_。a.决策机构b.法人代表c.监督机构d.权力机构标准答案: d13、 优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为_a.参与优先股b.可赎回优先股c.累积优先股d.股息率可调整优先股标准答案: c14、 证券交易价格是通过_得以确定的。a.证券商与投资者协商b.一级市场上的公开竞价c.证券供求双方共同作用d.发行公司与证券商协商标准答案: c15、 在我国,国有股权行政管理的专职机构是_。a.国务院b.国有投资公司c.国有资产管理部门d.资产经营公司标准答案: c16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.a.券面形式b.发行方式c.流通方式d.偿还方式标准答案: a17、 在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫_.a.单利债券b.复利债券c.零息债券d.累进利率债券标准答案: c18、 债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为_.a.固定利率债券与浮动利率债券b.单利债券与复利债券c.固定利率债券与累进利率债券d.贴现利率债券与浮动利率债券标准答案: a19、 债券和股票的相同点在于_。a.具有同样的权利b.收益率一样c.风险一样d.都是筹资手段标准答案: d20、 目前,能在上海证交所进行交易的债券是_.a.实物债券b.凭证式债券c.记帐式债券d.以上都不能在证交所交易标准答案: c21、 公债最初仅仅是政府_的手段。a.筹措资金b.扩大公共事业开支c.弥补赤字d.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具标准答案: c22、 我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于。a.建设国债b.特种国债c.赤字国债d.战争国债标准答案: b23、 依照不同的发行本位,国债可以分为_.a.流通国债与非流通国债b.实物国债与货币国债c.短期国债与中长期国债d.实物债券与货币债券标准答案: b24、 我国在50年代发行的国债有_.a.国库券b.国家重点建设债券c.财政证券d.国家经济建设公债标准答案: d25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_年。a.1987b.1994c.1998d.2000标准答案: d26、 以下不属于公司债券类型的是_。a.财务公司债券b.信用公司债券c.可转换公司债券d.保证公司债券标准答案: a27、 我国发行国际债券始于20世纪_年代。a.60b.70c.80d.90标准答案: c28、 下列基金中,一般而言_的年管理费用率最低。a.债券基金b.股票基金c.实业基金d.货币基金标准答案: d29、与一般债券有所不同,其利息只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付利息可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是_.a.保证公司债b.收益公司债c.累积优先股d.普通股标准答案: b30、 企业短期融资债券发行须在_进行信息披露。a.上海证券交易所b.深圳证券交易所c.产权交易中心d.银行间债券市场标准答案: d31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为_.a.票面收益率b.持有期收益率c.到期收益率d.利息收益率标准答案: a32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险,尤其是_的需要而产生的。a.系统性风险b.非系统性风险c.信用风险d.财务风险标准答案: a33、 封闭式基金基金单位的交易方式是_。a.赎回b.证交所上市c.柜台交易d.场外交易标准答案: b34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为_.a.选择样本股。计算计算期平均股价,并作必要的修正。选定某基期。指数化b.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价,并作必要的修正c.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价,并作必要的修正。指数化d.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价,并作必要的修正。指数化标准答案: c35、 一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_.a.地方政府债券。公司债券。金融债券b.金融债券。公司债券。地方政府债券c.地方政府债券。金融债券。公司债券d.金融债券。地方政府债券。公司债券标准答案: c36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_元的,应当由承销团承销。a.五千万b.一亿c.二亿d.三亿标准答案: a37、 基金管理人与托管人之间的关系是_。a.所有人与经营者的关系b.经营与监管的关系c.持有与托管的关系d.委托与受托的关系标准答案: b38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司,其注册资本最低限额为人民币_元。a.一亿b.二亿c.三亿d.五亿标准答案: d39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格_的权利。a.卖出b.买入c.持有d.以上都是标准答案: a40、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_。a.看涨期权b.欧式期权c.美式期权d.看跌期权标准答案: c41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取_的措施。a 技术性停牌b.政策性停牌c.临时停市d.休市标准答案: a42、 金融期货的交易对象是_。a.金融商品b.金融商品合约c.金融期权d.金融期货合约标准答案: d43、 可转换证券实际上是一种普通股票的_。a.长期看涨期权b.长期看跌期权c.短期看涨期权d.短期看跌期权标准答案: a44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务_年以上的经验。a.1b.2c.3d.4标准答案: b45、 根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_.a.补偿基金b.投资基金c.保证基金d.风险基金标准答案: d46、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的_.a.10%b.20%c.30%d.40%标准答案: a47、 在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的_。a.基期加权法b.计算期加权法c.综合法d.相对法标准答案: d48、 买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_。a.持有期收益率b.到期收益率c.直接收益率d.赎回收益率标准答案: a49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_.a.发行方式b.流通发行c.券面形式d.付息方式标准答案: c50、 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是_.a.保证公司债券b.参与公司债券c.信用债券d.建业债券标准答案: c51、 以下那一种风险不属于系统风险_。a.信用风险b.周期波动风险c.利率风险d.政策风险标准答案: a52、 扬基债券的面值的货币单位为_.a.美元b.日元c.欧元d.国际货币单位标准答案: a53、 对公司增加或减少注册资本,应由_作出决议。a.全体股东b.股东大会c.监事会d.董事会标准答案: b54、 根据公司法的规定,下面_项不是股份有限公司董事会行使的职权。a.制定公司的经营方针和投资方案b.对公司发行债券作出决议c.执行股东大会的决议d.制定公司的基本管理制度标准答案: b55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后_日内编制完成中期报告。a.30b.45c.60d.90标准答案: c56、 根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是_。a.总经理b.监事长c.董事长d.公司内部自定标准答案: c57、 根据中华人民共和国公司法的规定,公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的_a.30%b.20%c.50%d.40%标准答案: a58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高,这是对_的补偿。a.信用风险b.通胀风险c.利率风险d.经营风险标准答案: a59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_.a.是法人b.以营利为目的c.设立须经国务院证券监督管理部门批准d.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务标准答案: b60、根据证券市场禁入规定,违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,致使投资者利益遭受特别严重损害的,对有关责任人员可采取_的证券市场禁入措施。a.3-5年b.5-10年c.10-15年d.终身标准答案: d二、多选题(不定项选择题(本大题共60小题,前40题每小题0.5分,后20题每小题1分,共40分。以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求)61、 有价证券的特征有_。a.流动性b.收益性c.风险性d.期限性标准答案: a, b, c, d62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点_。a.社会化大生产b 商品经济的发展c.股份制的发展d.信用制度的发展标准答案: a, b, c, d63、 有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括_.a.商品证券b.货币证券c.资本证券d.凭证证券标准答案: a, b, c64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_两大类。a.商业本票b.银行本票c.商业证券d.银行证券标准答案: c, d65、 根据所服务和覆盖的上市公司类型,多层次资本市场可分为_。a.全球性市场b.全国性市场c.区域性市场d.主板市场标准答案: a, b, c66、 股票的收益性表现为_.a.股息收入b.公积金转增c.买卖证券的差额d.印花税标准答案: a, b, c67、 证券市场的层次结构关系是由_构成的。a.一级市场b.股票市场c.二级市场d.基金市场标准答案: a, c68、 按金融工具期限的特征,可以把金融市场分为_.a.货币市场b.现货市场c.期货市场d.资本市场标准答案: a, d69、 优先股的特征有_。a.一般无表决权b.股息分派优先c.股息率固定d.剩余资产分配优先标准答案: a, b, c, d70、 作为证券投资人的各类基金包括_。a.证券投资基金b.社保基金c.企业年金d.社会公益基金标准答案: a, b, c, d71、 关于主权财富基金的叙述,下面_是正确的。a.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值b.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端c.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助d.一般由区域间各国进行协调共同组建标准答案: a, b72、 在21世纪,在世界经济一体化的推动下,证券市场将出现 _几大趋势。a.金融创新进一步深化b.证券市场一体化c.证券交易所的合并与上市d.证券市场的网络化发展趋势标准答案: a, b, c, d73、 二战之前,证券品种一般仅有_;二战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。a.股票b.公司债券c.政府债券d.期权标准答案: a, b, c74、 影响债券偿还期限的因素主要有_。a.债券票面金额b.资金使用方向c.市场利率变化d.债券变现能力标准答案: b, c, d75、 债券的性质可以表述为_。a.属于有价证券b.是一种真实资本c.是债权的表现d.是所有权凭证标准答案: a, c76、 2005年修订的证券法对于以下 _ 问题均作了修订。a.分业经营和管理b.现货交易c.融资融券d.禁止国企和银行资金违规进入股市标准答案: a, b, c, d77、 2005年修订的公司法中,对于完善公司法人治理结构,作出如下修订 _.a.健全董事会制度b.加强董事长作用c.强化监事会作用d.明确董事、监事、高管的义务和责任标准答案: a, c, d78、 在证券市场上,机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同,但一般具有_的特点。a.资金量大b.注重投资的安全性c.对市场影响大d.收集和分析信息的能力强标准答案: a, b, c, d79、 证券市场上的自律性组织包括_.a.证券登记结算公司b.证券交易所c.证券业协会d.证监会标准答案: b, c80、 在我国,依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_.a.代理证券发行b.代理证券买卖c.自营性买卖d.其他咨询业务标准答案: a, b, c, d81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是_。a.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次b.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配c.基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配d.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值标准答案: a, b, c, d82、 存托凭证的优点有_。a.市场容量大b.上市手续简单、发行成本低c.避开直接发行股票与债券的法律要求d.筹资能力强标准答案: a, b, c, d83、 证券市场的基本功能有_.a.筹资功能b.资本定价c.资本配置d.流通功能标准答案: a, b, c84、 我国公司法规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_.a.公司名称b.公司登记成立的日期c.股票种类d.股票的编号标准答案: a, b, c, d85、 股票具有以下_几个特征。a.收益性b.风险性c.流动性d.波动性标准答案: a, b, c86、 普通股票有_基本特征。a.比其他股票更基本。更重要的股票b.是最标准的股票c.风险最大的股票d.和其他股票相比没有特点标准答案: a, b, c87、 优先股票根据不同的条件,可以分为_.a.累积优先股票与非累积优先股票b.参与优先股票与非参与优先股票c.可转换优先股票与不可转换优先股票d.可调整优先股票与固定优先股票标准答案: a, b, c, d88、 我国的股票按投资主体来分,可以分为_不同的类型。a.国家股b.法人股c.社会公众股d.外资股标准答案: a, b, c, d89、 债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_.a.发行人是借入资金的经济主体b.投资者是出借资金的经济主体c.发行人需要在一定时期还本付息d.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证标准答案: a, b, c, d90、 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有_.a.票面价值b.偿还期限c.利率d.债券发行者的名称标准答案: a, b, c, d91、 按照合约所规定的履约时间的不同,金融期权可以分为_。a. 欧式期权b.互换期权c.美式期权d.修正的美式期权标准答案: a, c, d92、 我国公司法规定,股票采用的形式有_.a.纸面形式b.电子符号形式c.记帐形式d.国务院证券管理部门规定的其他形式标准答案: a, d93、 金融期货交易与金融现货交易相比,不同点有_.a.价格决定不同b.交易目的不同c.结算方式不同d.交易对象不同标准答案: a, b, c, d94、 可以在市场上流通转让的债券是_.a.实物债券b.凭证式债券c.记帐式债券d.以上都不能流通转让标准答案: a, c95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为_。a.市场利率下降,基金收益下降b.市场利率上升,基金收益下降c.市场利率上升,基金收益上升d.市场利率下降,基金收益上升标准答案: b, d96、 债券与股票不相同的地方表现在_.a.两者的权利不一样b.两者的目的不一样c.两者的期限不一样d.两者的收益率不一样标准答案: a, b, c, d97、 根据举借国债对其使用方向的规定,国债可以分为_.a.赤字国债b.建设国债c.战争国债d.特种国债标准答案: a, b, c, d98、 下列各项关于etf的论述中,正确的有_.a.独特的双重交易机制b.申购和赎回均采用现金c.申购和赎回均采用一篮子股票d.不一定采用指数基金模式标准答案: a, c99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券,其特殊性体现为_。a.期限较长b.期限较短c.为实现融资功能d.为实现宏观调控功能标准答案: b, d100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有_.a.保证金制度b.权利金制度c.每日结算制度d.大户报告制度标准答案: a, c, d101、 利率期货的主要品种有:_。a.债券期货b.欧洲美元期货c.联邦基金利率期货d.欧元期货标准答案: a, b, c102、 国际债券同国内债券相比具有_的特点。a.资金来源广b.发行规模大c.存在汇率风险d.有国家主权保障标准答案: a, b, c, d103、 按照金融创新工具的功能划分,可将其分为_.a.风险管理型创新b.增强流动性创新c.信用创造性创新d.股权创造性创新标准答案: a, b, c, d104、 可转换证券主要分为_.a.可转换普通股票b.可转换优先股c.可转换国债d.可转换公司债标准答案: b, d105、 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为_.a.股权联结型产品b.利率联结型产品c.汇率联结型产品d.商品联结型产品标准答案: a, b, c, d106、 公司发行优先认股权的目的为_.a.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利b.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿c.保护原普通股股东的利益和持股价值d.增加认购股票的投资者的数量标准答案: a, b, c107、 债券的投资收益来自于_.a.利息收益b.资本利得c.再投资收益d.建业股息标准答案: a, b, c108、 公司法中关于公司发行新股的条件有:_.a.健全且运行良好的组织结构b.持续盈利能力,财务状况良好c.最近3年内财务会计文件无虚记录d.最近2年内无其他重大违法行为标准答案: a, b, c109、 证券中介机构是指_。a.证券公司b.证券登记结算机构c.证券服务机构d.证券交易所标准答案: a, b, c11
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