我的国际贸易原理与实务copy.ppt

国际贸易原理 与实务,前言,一、为何要学习国际贸易？ 二、课程简介 三、学习方法 四、教学计划,一、为何学习国际贸易,在经济全球化及我国已加入世界贸易组织的条件下，国际贸易学课程就具有很大的理论价值和现实意义。因为经济全球化的重要表现之一就是国际贸易的全球化，而一国参加国际分工进而融入经济全球化浪潮的重要途径之一也是国际贸易，所以学习国际贸易学课程，不仅有助于同学们进一步加固专业基础，而且有助于培养同学们的国际化视野，增强运用所学理论来分析现实经贸活动的能力，从而为今后的进一步深造和从事社会实践打下扎实的基础。,二、课程简介,(一)研究对象 1. 理论 贸易产生的动因与利益分配 2. 政策 如何保护自己，并使贸易利益 最大化 3. 制度 贸易活动遵循的规则 4. 实务 贸易的运行与过程,（二）课程特点 从学科特点来看，国际贸易学既是一门理论性较强的学科，其中要运用微观经济学、宏观经济学、新制度经济学等多门学科的有关理论；同时又是一门应用性较强的学科，因为国际贸易理论、政策及规则的产生和发展，是随着现实贸易活动的产生和发展而逐步完善的，它们既反映了人们对现实贸易活动规律的理性认识和理论概括，同时又对我们的现实贸易活动具有重要的指导意义。,第一章 绪论,第一节 国际贸易的基本概念 第二节 国际贸易的产生和发展 第三节 当代国际贸易发展的特点,第一节 国际贸易的基本概念,一、国际贸易的有关概念 二、国际贸易的分类,一、国际贸易的有关概念,（一）国际贸易和对外贸易 国际贸易是指世界各国或地区之间货物和服务的交换活动。 对外贸易是指一国或地区同别国或地区进行的货物和服务的交换活动。 *二者的联系 为什么要进行贸易？ 1、自然资源的多样性 2、需求偏好不同 3、规模经济的要求,*对外贸易与国内贸易的差异,（一）对外贸易难度大 1. 语言不同 2. 法律、风俗习惯不同 3. 贸易政策与措施不尽相同 4. 市场调查困难 5.交易争端解决难度大,（二）对外贸易比国内贸易复杂 1.各国的货币与度量衡差别大 2.商业习惯复杂 3.海关制度及其他贸易法规不同 4.国际汇兑复杂 5. 货物的运输与保险,（三）国际贸易风险大 1.信用风险 2.商业风险 3. 汇兑风险 4. 运输风险 5. 价格风险 6.政治风险,(二)贸易额和贸易量 二者都是反映贸易规模的经济指标。 1. 什么是贸易额？ 贸易额(Value of trade)是货币形式反映的贸易规模，可以区分为对外贸易额和国际贸易额。 国际贸易额等于一定时期各国和地区的出口之和。,全国进出口简要情况表 金额单位：亿美元,2003年世界主要国家进出口情况 单位：亿美元,2. 什么是贸易量？ 贸易量（Quantum of international trade） 是用不变价格计算的一定时期的贸易金额 一定时期的贸易额 贸易量= 价格指数,贸易量计算示例,课后思考题：,在双边贸易中，一方向另一方的出口值应该等于另一方从它进口的进口值，但双方在统计时存在着偏差，产生原因？,（三）贸易的商品结构（Trade by commodities） 是指一定时期各类商品在贸易额中所占的比重。可以区分为对外贸易的商品结构和国际贸易的商品结构。 对某个国家而言，对外贸易的商品结构是指一定时期内各类商品在对外贸易额中所占的比重，它反映该国的经济发展水平和在国际分工中的地位。,（四）贸易差额（Balance of Trade） 它是指一定时期内一国或地区出口额与进口额的差额，是衡量一国对外贸易收支状况的重要指标。 贸易顺差（a favorable balance of trade）或出超（excess of export over import）；贸易逆差（an unfavorable balance of trade）或入超（excess of import over export）；贸易平衡。 从理论和实践上来讲，贸易平衡总是最好的。,思考题：,贸易顺差和贸易逆差各有何利弊？,（五）贸易条件（Terms of Trade） 又称交换比价或贸易比价，是指出口商品与进口商品的对比关系，即出口商品价格与进口商品价格之间的比率。,出口价格指数 贸易条件= 进口价格指数 例如:2000年和1999年比较,出口价格指数为95%,进口价格指数为110%,则贸易条件为 0.86 1 贸易条件恶化,（六）贸易的地理方向（Direction of Trade），是指贸易的地区分布和商品流向。 可以区分为对外贸易的地理方向和国际贸易的地理方向。 国际贸易地区分布,2004年中国对外贸易前十位贸易伙伴,2007年中国主要贸易伙伴,2008年我国前10位贸易伙伴,十一、对外贸易依存度（Degree of Dependence on Foreign Trade） 一国对对外贸易的依赖程度，通常用一定时期的对外贸易值占同期国内生产总值的比重表示。 对外贸易值 对外贸易依存度= 国内生产总值,世界各国的对外贸易依存度 （1999年数据）,我国对外贸易依存度（亿人民币）,*对外贸易对经济发展的作用,30年代经济学家罗伯特逊提出对外贸易是“经济增长的发动机”这一学说，50年代诺克斯补充和发展了这一命题。该学说认为： 1.对外贸易的直接利益： 各国按比较成本规律进行国贸，通过两优取其更优、两劣取其次劣的办法进行专业化分工，资源得到更有效的配置，增加产量。并通过交换，各国都得到了多于自己生产的消费量。 2.间接的动态利益： 随着外贸的发展， 通过一系列的动态转换过程，把经济增长传递到国内各个经济部门，从而带动国民经济的全面增长。60年代以来，西方经济学家进一步补充了这一学说。60年代以后， 随着亚洲一些国家和地区通过出口导向型而成为新兴工业化国家和地区以后， 这一学说再度流行。,一、对外贸易可以带来静态利益： 在资源总量不变的条件下增加该国的经济福利,1、从交换中可以获得利益。 即通过对外贸易活动可以获得本国不能生产或国内生产成本太高的产品，使消费者得到更高水平的满足 2、从专业化分工中可以获得利益。 即通过参与国际分工专门生产本国具有比较优势的产品，可以提高本国的资源利用效率,二、对外贸易可以带来动态利益：改善资源利用环境，促进一国长期经济增长和经济结构的改善,1、对外贸易促进产业结构的不断高级化 通过对外贸易，一国可以发现并围绕自己的比较优势发展自己的产业，产业结构随着比较优势的变动不断趋于高级化 对外贸易可以为新兴产业的建立提供市场条件 对外贸易带来的国际竞争可以最大限度地保证产业演进的效率,2、对外贸易可以促进技术进步 对外贸易是一国技术进步所需技术的主要供给渠道 对外贸易具有重要的“技术外溢效应”（Technology spillovers）和“边干边学效应”（Learning by doing） 对外贸易为技术进步提供强大的动力,3、对外贸易促进制度创新, 许多制度如专利保护制度等作为商品可以引进，从而节省制度创新成本 对外贸易通过“外溢效应”和“学习效应”促进整个国家的制度创新 对外贸易可以从需求方面拉动制度创新,二、国际贸易的分类,（一）货物贸易和服务贸易 （二）出口贸易、进口贸易和过境贸易 （三）总贸易和专门贸易 （四）直接贸易、间接贸易和转口贸易 （五）自由结汇贸易和易货贸易 （六）水平贸易和垂直贸易,（一）货物贸易与服务贸易 1、有形商品（货物）贸易 按商品的形式分 联合国国际贸易标准分类（SITC） 2、无形商品（服务）贸易 WTO对服务业的分类：商业、通讯、建 筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他 服务贸易的提供方式： 1过境交付：服务的提供者在一成员领土内向令另一成员领土内的消费者提供服务。 2境外消费：服务的提供者在一成员领土内向另一成员的消费者提供服务。 3商业存在：一成员的服务提供者在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内的消费者提供服务。 4自然人流动：一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土内提供服务。,*SITC 和 HS,1950年制定的联合国国际贸易分类标准(Standard International Trade Classification缩写为SITC)，已“升级”更新。1973年海关合作理事会成立协调制度委员会，制定了商品名称及编码协调制度即协调制度(Harmonized Commodity Description and Coding System,简称Harmonized System，缩写为HS)。每年海关会修订并公开出版发行相关手册，也可以到海关总署网站()及其它报关相关单位网站上查询、参考。,H.S 将商品分为21类、97章、1241个税目及5019个子目，从而使商品分类更加细致和科学。如第一类为“活动物；动物产品”，其中第2章为“肉及食用杂碎”(02)，其中第2项税目编号02.02为冻牛肉，再进一步细分：02.02.10冻整头及半头牛肉；02.02.20冻带骨牛肉；02.02.30冻去骨牛肉。,将国际贸易商品按生产部门归类，共划分成21类(Section)。这21类的名称是: 第一类 活动物；动物产品(1一5章) 第二类 植物产品(6一14章) 第三类 动、植物油、脂及其分解产品；精制的食用油脂；动、植物蜡(15章) 第四类 食品、饮料、酒及醋；烟草、烟草与烟草代用品的制品(16一24章) 第五类 矿产品(25一27章) 第六类 化学工业及其相关工业的产品(28一38章) 第七类 塑料及其制品；橡胶及其制品(39一40章) 第八类 生皮、皮革、毛皮及其制品；鞍具及挽具；旅行用品、手提包及类似品；动物肠线(蚕胶丝除外)制品(41一43章) 第九类 木及木制品；木炭；软木及软木制品；稻草、秸杆、针茅或其他编结材料制品；篮筐及柳条编结品(44一46章) 第十类 木浆及其他纤维状纤维素；纸及纸板的废碎品；纸、纸板及其制品(47一49章) 第十一类 纺织原料及纺织制品(50一63章) 第十二类 鞋、帽、伞、杖、鞭及其零件；已加工的羽毛及其制品；人造花；人发制品(64一67章),第十三类 石料、石膏、水泥、石棉、云母及类似材料的制品；陶瓷产品；玻璃及其制品(68一70章) 第十四类 天然及养殖珍珠、宝石或半宝石、贵金属、包贵金属及其制品；仿首饰；硬币(71章) 第十五类 贱金属及其制品(72一83章) 第十六类 机器、机械器具、电气设备及其零件；录音机及放音机、电视图象、声音的录制和重放设备及其零件、附件(84一85章) 第十七类 车辆、航空器、船舶及有关运输设备(86一89章) 第十八类 光学、照相、电影、计量、检验、医疗或外科用仪器及设备，精密仪器及设备；钟表；乐器；上述物品的零件、附件(90一92章) 第十九类 武器、弹药及其零件、附件(93章) 第二十类 杂项制品(94一96章) 第二十一类 艺术品、收藏品及古物(97章),*HS协调制度的主要优点 ：,1. 完整 协调制度是国际上多个商品分类目录协调的产物，是各国专家长期努力的结晶。它的最大特点就是通过协调，适合于与国际贸易有关的各个方面需要，成为国际贸易商品分类的一种“标准语言”。它是一部完整、系统、通用、准确的国际贸易商品分类体系。所谓“完整”是由于它将目前世界上国际贸易主要品种都分类列出，同时，为了适应各国征税、统计等商品目录全向型的要求和将来技术发展的需要，它还在各类、章列有起“兜底”作用的“其他”项目，使任何进出口商品，即使是目前无法预计的新产品，都能在这个体系中找到自己适当的位置.,二、系统 “系统”则是因为它的分类原则既遵循了一定的科学原理和规则，将商品按人们所了解的生产部类、自然属性和用途来分类排列；又照顾了商业习惯和实际操作的可行性，把一些进出口量较大而又难以分类的商品，如灯具、活动房屋等专门项目，因而容易理解、易于归类和方便查找，即使是门外汉也不难将其掌握。,三、通用 讲到“通用”，一方面指它在国际上有相当大的影响，已为上百个国家使用，这些国家的海关税则及外贸统计商品目录的项目可以相互对应转换，具有可比性；另一方面，它既适于作海关税则目录，又适于作对外贸易统计目录，还可供国际运输、生产部门作为商品目录使用，其通用性超过以往任何一个商品分类目录。,四、准确 至于“准确”，则是指它的各个项目范围清楚明了，绝不交叉重复。由于它的项目除了靠目录条文本身说明外，还有归类总规则、章注、类注和一系列的辅助刊物加以说明限定，使得其项目范围准确无误。,（二） 出口贸易(Export) 商品流向 进口贸易(Import) 过境贸易(Transit Trade) 过境贸易(Transit Trade)，即指别国出口货物通过本国国境，未经加工改制，在保持原来形状下运往另一国的贸易活动。,过境贸易,可分为直接过境和间接过境两种。前者是指在海运的情况下，外国货物到达港口后，在海关监管下，从一个港口通过国内航线装运到另一港口，或在同一港口内从一艘船上转装到另一艘船上，然后离开国境；或不经卸货转船，仍由原船运出，这种行为完全是为了转运而通过国境，与该国对外贸易无关。后者则指外国货物到达国境后，先存入海关保税仓库，然后未经加工改制，又从海关保税仓库提出并运出国境。在总贸易体系中，间接过境贸易将计入该国的对外贸易总额中。,总贸易与专门贸易,（三）根据划分进出口的标准不同，贸易可以分为总贸易体系（ General Trade System ）和专门贸易体系（ Special Trade System ）。 专门贸易，即以货物经过结关作为统计进出口的标准，当外国商品进入国境后，暂时存放在保税仓库，或只是在免税的自由经济区内流通，而不进入关境，则不列为进口，只有进入关境的外国商品才列为进口，同时从国内运出关境的本国产品以及进口后未经加工又运出关境的商品则被列为出口。,总贸易与专门贸易蕴含的经济意义有所不同。前者包括所有进入该国的商品，反映一国在国际商品流通中所处的地位。而后者只包括那些进口是用于该国生产和消费，出口是由该国生产和制造的商品，因此它主要反映一国生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。,*一国进口货物的渠道一般有三种： 1.为国内消费和使用而直接进口的进口货物。 2.进入海关保税工厂的进口货物。 3.为国内消费和实验而从海关保税仓库中提出的货物和从自由贸易区进口的货物。 一国出口商品的渠道一般有四种： 1. 货物直接出口。 2.从海关保税工厂出口的货物。 3. 具有原产地证书的本国化货物的出口。 4.从海关保税仓库和自由贸易区出口的货物。,请判断：在专门贸易体系中，哪些渠道的进口可以计入进口贸易？哪些渠道的出口可以计入出口贸易？,（四） 直接贸易(Direct Trade) 有无第三方参加 间接贸易(Indirect Trade) 转口贸易(Entrepot Trade) A国（生产国） B国（消费国）,C国,第二节 国际贸易的产生与发展,一、国际贸易的产生 必须具备两个基本条件： 1. 有可供交换的剩余产品； 2. 在各自为政的社会实体（国家）之间进行交换。 因此，从根本上说，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是国际贸易产生和发展的基础。,二、国际贸易的产生和发展史 1.原始社会初期，不存在国际贸易。 2.原始社会末期，出现跨越国界的交换活动。 3.奴隶社会时期，国际贸易有一定的发展，但是其规模和范围都受到很多限制。 4.封建社会时期，国际贸易的范围不断扩大，但也只是局限于部分区域进行。 5.资本主义社会时期，国际贸易迅速发展，其规模、商品种类和地理范围等都得到了空前的扩大和提高。,第三节 当代国际贸易发展的特点,一.国际贸易的发展经历了由迅速发展到缓慢、停滞和回升的过程 战后国际贸易发展情况表（%）,二、国际贸易的商品结构发生了很大变化 三、贸易的地理方向发生了变化 四、贸易中垄断和竞争更为 激烈，贸易战加剧 各国政府对贸易的干预 垄断主要表现 跨国公司对贸易的垄断 区域经济合作组织的影响,跨国公司（Transnational Corporation）又叫多国公司（Multinational Corporation）、国际公司（International Enterprise）和宇宙公司（Cosmo-corporation）,跨国公司一词1974年由联合国经社理事会统一使用，并将其定义为：垄断企业以本国为基地，通过对外直接投资，在世界各地设立分支机构和子公司，从事国际化生产和经营活动。,五、地区经济一体化对贸易的影响 1.什么是地区经济一体化 广义的经济一体化指世界经济一体化，世界各国彼此开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。 狭义的经济一体化即地区（区域）经济一体化，地区（区域）内的国家通过制定统一的对内对外的经济政策，消除国别之间阻碍经济、贸易发展的障碍，从而实现地区内互利互惠、协调发展和资源的优化配置，最终形成一个经济乃至政治高度协调统一的有机体。,地区经济一体化 也称区域经济一体化，是指某一地理区域内或区域之间，某些国家和政治实体为实现彼此之间的货物、服务和要素的自由流动，实现经济发展中各种要素的合理配置，促进相互间的经济发展，而达成的取消有关关税和非关税壁垒，进而协调产业、财政和货币政策，并相应建立起超国家的组织机构的过程。其表现形式是各种形式的经济贸易集团的建立。,2.区域经济一体化的原因,（1）外部原因 美国与前苏联在欧洲的对峙迫使西欧联合； 维护与发展民族经济权益的需要； 世界政治经济出现多极化； 社会生产力的高速发展； 世界多边贸易体制有条件的允许； 贸易大国的战略改变,（2）内部原因 区域经济一体化有助于一体化区域经济内部经济发展； 区域经济一体化对其内部的市场结构具有重大影响； 区域经济一体化可以促进成员间分工的发展； 提高整个经济增长率； 加快国民收入的提高； 加强对外谈判力量,3.地区经济一体化的形式 优惠贸易安排 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟（经济联盟）,4.地区经济一体化对国际贸易的影响 （1）促进了集团内部的贸易自由化和贸易的增长 （）推动了集团内部国际分工的深化和国际技术合作的发展。 （）改变了国际贸易的地区分布。 （4）增强和提高了集团国家在国际贸易中的地位和谈判力量。 （5）加速了集团内部的资本集中和垄断,六、由贸易自由化向新贸易保护主义的转化 1、5070年代 2、70年代中后期以来 3、新贸易保护主义的特点： 被保护的商品类别不断扩大 保护措施多样化 管理贸易制度的出现 更加注重鼓励出口,第二章 国际分工与国际价值理论,第一节 国际分工 第二节 国际价值理论,第一节 国际分工,一、什么是国际分工？ 分工，通常是指人们在劳动过程中的社会分工，即各类社会成员在社会物质生产领域中专门从事不同的活动。 当社会分工超出国家界限而形成国与国之间的分工，就发展成为国际分工。,二、国际分工的类型,1.垂直型分工是指出口原料、进口制成品和出口制成品、进口原料的国家之间的分工形式。发达国家与大多数亚、非、拉发展中国家的分工多为这种形式。它实际上是传统的工业国与农矿业国之间的国际分工的延续。 2.水平型分工是指经济技术水平相近的国家之间的分工形式，既有部门之间的分工，也有部门内部的分工。发达国家之间的分工多为此种类型。,3.混合型分工指和一部分国家之间的分工是垂直型，和另一部分国家之间的分工是水平型。一般来说，发达国家和新兴工业化国家在国际分工中属于这种类型，发达国家之间是水平型，发达国家和发展中国家之间是垂直型。,二、国际分工对于国际贸易的产生发展及其演变具有十分重要的作用,第一，国际分工影响国际贸易的发展速度。 第二，国际分工影响国际贸易的市场结构。 一国的对外贸易地理方向与其同其他国家的分工程度有关，国际贸易的总流向与国际分工的形式、深度及广度有关 。 第三，国际分工影响国际贸易的商品结构。 第四，国际分工影响国际贸易的利益分配。 第五，国际分工影响一国对外贸易依存度和世界贸易依存度。,三、国际分工发展的阶段 1. 萌芽阶段（16世纪18世纪中叶） 特点：宗主国和殖民地之间的最初分工 2.形成阶段（18世纪60年代19世纪60年代） 特点：以英国为中心形成的分工 3.发展阶段（19世纪中叶二战） 特点：垄断与资本输出 国际分工向深度和广度发展。 宗主国和殖民地、工业产品生产国和初级产品生产 国之间的分工日益加深。 亚、非、拉国家变为畸形的片面的单一经济 分工的中心由英国变为一组国家,4.深化阶段（二战以后） 特点： 第一，国际分工格局发生了很大变化。 第二，产业内部分工逐步增强。 第三，发达国家与发展中国家的分工形式发生 变化，发展中国家以工业分工为主。 第四，国际分工的类型发生变化。 第五，区域性经济集团内部分工在加强。 第六，服务业国际分工格局形成。,三、影响国际分工发展的主要因素 1.生产力是国际分工形成和发展的决定性因素 2.自然条件是国际分工产生和发展的基础 3.国际生产关系决定了国际分工的性质,第三章 国际贸易理论,第一节 古典贸易理论 第二节 新古典贸易理论 第三节 后赫-俄贸易理论和产业内贸易理论 第四节 保护贸易理论,第一节 古典贸易理论,绝对优势理论 比较优势理论,一、绝对优势理论 （地域分工学说； 绝对成本理论） 1、理论的提出 亚当斯密是自 由贸易理论的创始 人，自由贸易政策 的创导者。 1776国富论,*国富论,它首先对如何进行贸易才能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题。 阐明了著名的“看不见的手”的机制，他认为在市场经济中，在利益驱动下，主观上为自己的微观经济主体可通过分工和交易而客观上为社会工作，从而实现自利与互利、个体利益与社会利益的相互联系。故经济主体之间的利益关系并不像重商主义者声称的那样，一定是非赢即输的，而是可能实现“双赢”的。经济主体的“利己”不应通过损人去实现，而应通过利他来实现。,2、绝对优势理论的主要观点 贸易基础 各国自然禀赋和后天的有利条件的不同，引发了劳动生产率的绝对差异，从而造成了各国在生产成本上的绝对差异（绝对优势或者劣势），这就是国际贸易的基础。 贸易方式(分工原则或运行模式） 各国生产和出口本国具有决定优势的产品，进口本国没有绝对优势的产品。,贸易结果 提高劳动生产率； 增加物质财富； 提高消费水平； 节约劳动时间。,3、绝对优势理论的主要内容,（1）分工可以提高劳动生产率，是国际贸易的基础 。 财富的增长要靠劳动的效率（或劳动生产力）和劳动的数量 。 （2）两国间的贸易基于绝对优势，或者说国际分工的原则是绝对优势。 （3）有利的自然禀赋或后天的有利条件是绝对优势的两大来源。,4、对绝对优势理论的简要评价 进步性 绝对优势理论吹响了自由贸易的号角，有历史进步作用。 英国：降低了关税，废除了航海法，签订了自由贸易条约。 局限性 绝对优势的限定条件太严。有的国家两种产品都没有绝对优势。,二、比较优势理论 （比较成本理论） 1、理论的提出 大卫李嘉图 1817政治经济学 及赋税原理 两优取其重， 两劣取其轻,2、比较优势理论的主要观点 贸易基础 各国因自然因素等条件的不同，引发了劳动生产率的相对差异，从而造成了各国在生产成本上的相对差异（相对优势或者劣势），这就是国际贸易的基础。 贸易方式 各国生产和出口本国具有比较优势的产品，进口本国没有比较优势的产品。 贸易结果 提高劳动生产率； 增加物质财富。,3、对比较优势理论的简要评价 进步性 自由贸易政策促进了英国生产力的发展 比较优势理论为各国参与国际分工提供了理论依据； 比较优势理论成为了国际贸易领域中的理论基石 局限性 比较优势理论是一种静态分析，没有动态效果 诸多的假设条件，远离现实 虽解释了劳动生产率的差异如何引起国际贸易，但没有进一步解释造成各国劳动生产率差异的原因；,另外，认定各国将以比较优势原则进行完全的专业化生产的见解，与现实不符；现实中，各国大都会生产某些进口商品的替代产品，而避免完全专业化生产。 最后，比较优势所以能够成立，全然取决于两国间两种商品生产成本对比上“度”的差异。但是，如果只是考察经过高度抽象的“22贸易模型”，势必存在着这样一种情况，即两国间在两种商品生产成本对比上不存在“度”的差异，即“等优势或等劣势贸易模型” 。此时，即便具有相当的普遍适用性，李嘉图的比较优势理论及其基本原则“两优择其甚，两劣权其轻”就不再灵光了,第二节 新古典贸易理论,赫-俄的要素禀赋理论 里昂剔夫悖论,赫-俄的要素禀赋理论,古典贸易理论和新古典贸易理论的区别 要素禀赋理论模型,一、古典贸易理论与新古典主义贸易理论的主要区别表现在两方面： 1.古典贸易理论坚持劳动价值论，而新古典贸易理论则在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。 在只有一种生产要素投入的模型中，厂商在要素方面没有选择，产品成本完全由该要素的生产率（投入产出率）和价格决定。要素的生产率及其价格都是给定的，都是由产品产量以外的因素决定的。对产品的成本来说，这些都是外生变量。,但在两种或两种以上要素模型中，不同的商品生产使用要素比例不同，生产同种同量的产品，也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再是固定的，而是取决于产品生产中对要素比例的选择和要素供给的约束。产品生产中要素的使用比例（要素需求）和一国的资源储备比例（要素供给）决定要素价格从而影响产品成本，成为决定比较优势和生产贸易模式的重要因素。生产要素价格已不再是外生变量，而是与产品价格相互决定相互影响的内生变量。,2.运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。 国际贸易不仅影响贸易双方的产品市场价格，而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和要素价格的变动也不仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分配。而要素在国内各部门之间的流动或要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易模式。,二、要素禀赋理论模型,（一）主要概念的界定 1.要素禀赋：指各国生产要素的拥有状况，是生产要素在一个地区的天然供给状况。 2.要素密集度：指生产某产品投入不同要素的相对密集程度。 3.要素丰裕度：生产要素禀赋不同并不是指某种生产要素在两国的绝对量不同，而是指各种生产要素的比率在两国不同。要素丰裕度，是指相对要素富裕程度。,（二）赫-俄模型的假设前提 1.各国的要素禀赋各不相同。 2.无论要素的相对价格如何变化，商品的要素密集度都不会改变。 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.,（三）要素禀赋理论的主要观点,各国因要素禀赋状况（或资源丰缺状况）的差异而产生在不同产品上的比较优势，这是国际贸易的基础。在国际贸易活动中，各国应该生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。一方面，各国因参与国际贸易而获取比较利益，另一方面，各国的生产要素价格会因国际贸易而均等化。,（四）赫-俄模型的基本内容 1.比较优势的形成取决于各国的要素禀赋的不同和产品的要素密集度的不同。 2.各国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。 3.自由贸易不仅会使各国产品的价格趋于均等，而且也会使各国生产要素的价格趋于均等。,（四）要素禀赋理论的理论分析 1.各国产品价格的绝对差异是国际贸易的直接原因。 2.各国产品价格的相对差异是国际贸易的必要条件。 3.各国产品价格的相对差异是由生产要素价格的相对差异决定的。 4.各国生产要素价格的相对差异是由生产要素供给的相对差异决定的。,（五）赫-俄模型的数量说明 （六）赫-俄模型的评价 先进性： 1.在各国参加国际分工、专业化生产的依据上，它比比较优势理论更深入和全面。 2. 它正确地分析了生产要素在各国进出口贸易中的作用。 3.其假设前提更接近经济运行的现实，理论的实用性大大增强。,局限性： 1. 它也是建立在一系列假定基础上的，并且其假定条件都是静态的，忽略了国际国内各种经济因素的动态变化。 2. 它没有考虑到政府在国际贸易中的作用。 3.没有考虑国际生产关系、国际政治环境对国际贸易分工格局的影响，从而无法解释为什么有些国家在参与国际分工时往往偏离其要素禀赋格局。 4. 忽视了科学技术的作用。,三、赫-俄模型的发展,要素价格均等化理论,里昂剔夫悖论,里昂剔发悖论简介 对里昂剔夫悖论的几种解释,一、里昂剔夫悖论简介,1973年诺贝尔经 济学奖； 投入产出经济学 创始人； 哈佛大学教授 （一）理论背景 （二）理论内容 （三）理论评价,对其他国家的检验,1961年，加拿大经济学家沃尔对加拿大20世纪50年代与美国的对外贸易进行分析。 日本经济学家建元正弘和市村真一1959年对日本50年代的对外贸易进行分析。 对苏联50年代和60年代的对外贸易进行分析。 1962年印度经济学家巴哈德瓦奇分析印度的对外贸易结构。,二、对里昂剔夫悖论的解释,劳动熟练说 （美）里昂惕夫、基辛 人力资本说 （美）凯南 自然资源说,第三节 后赫-俄贸易理论和产业内贸易理论,模范滞后假说（技术差距理论） 产品生命周期理论 需求偏好相似理论 产业内贸易理论 国家竞争优势理论,一、技术差距理论,（一）主要内容 这一理论以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生原因的解释。 技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技术密集型产品的贸易周期。,（二）技术差距模型,二、产品生命周期理论,产品生命周期理论是弗农从科学技术迅速进步这个因素出发所提出的贸易理论。这一理论将市场学的产品生命周期与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展，这一分析使比较利益学说从静态发展为动态。,（一）假设前提 1.国家之间的信息传递受到一定的限制。 2.生产函数是可变的，且当生产达到一定水平后会产生规模经济。 3.产品在生命周期的各阶段所表现的要素密集度特点是各不相同的。 4.不同收入水平国家的需求和消费结构是有差异的。,弗农认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的（即生产产品所需的技术条件是在不断变化的），因此可以把产品生命周期分为产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段。每一阶段都有许多不同的特点，这些特点可以从技术特性、产品要素特性、产品成本特性、进出口特性、生产地特性和产品价格特性进行考察，并且根据产品生命周期的不同阶段可以推断出不同国家的贸易演变过程。,（二）主要内容 三个阶段： 1.产品创新时期（技术密集型） 2.产品成熟时期（资本密集型） 3.产品标准化时期（劳动密集型）,事实上，同一种产品，在不同的产品生命周期上，各国间的贸易显出不同的特点，这些不同的特点来自于不同类型的国家在不同阶段上具有不同的相对优势。相对于今天各国来说，各自都有自身优势，只要适当运用其优势，就可以获得极大的动态效益。,三、需求偏好相似理论,（一）假设条件 1.在一国内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品，收入越低的消费者越偏好必需品。 2.世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好相同。,（二）主要内容 1.产品的出口是以国内需求为基础的。 2.贸易的规模和流向取决于两国需求偏好相似的程度。 3.一国的需求偏好取决于该国的人均收入水平。,四、产业内贸易理论,产业内贸易（Intra-industry Trade）是产业内国际贸易的简称，是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。比如日本向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的现象；中国向韩国出口某种品牌的衬衣，同时又从韩国进口某种T恤衫的这种贸易活动。 产业内贸易还包括中间产品的贸易，即是某项产品的半制成品、零部件在两国间的贸易。,在产业间贸易(Inter-industry Trade)中，同一产业产品基本上是单向流动，即要么进口，要么出口；而产业内贸易是双向流动的，因此产业内贸易又叫双向贸易（Two-way Trade）。 传统的产业间贸易，一般是通过分别处于不同国家的独立厂商交易来完成，而产业内贸易则通过内部和外部两个市场来实现。,（二）产业内贸易的理论观点 1、产品的差异性即同类产品的异质性是产业内贸易的重要基础. 需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因 产品的差异性或差异产品是指从实物形态上看，产品的品质性能造型设计规格商标及包装等方面的差异。,产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家的需求结构的多样性和相似性，因此，产业内贸易理论与收入偏好相似理论是相互融通的。,2.企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要利益来源 产业内贸易是以产业内的国际分工为前提的，产业内的国际专业化分工越精细、越多样化，不同国家的生产厂家就越有条件减少产品品种和规格型号，从事更加专业化的生产。这种生产上的专业化有助于企业采用更加专业化、高效率的生产设备，从而提高生产效率，降低成本。如果生产厂家之间分工越精细、越多样化，那么一个企业生产一个品种或者一个规格的产品，来满足部分消费者的需要，这有助于减少生产企业之间的市场竞争程度。,生产厂家之间的国际专业化分工越细，越有利于扩大生产规模，扩大市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。因为生产和市场的细分化虽然减少了国内消费者数量，但企业可以面对同类型的更大规模的国际消费群体进行生产和销售，从而使从事国际生产和国际贸易的微观企业具有经济上的合理性和可行性。这说明企业内部规模收益递增是产业内贸易的主要经济利益来源，但是，为了充分利用企业内部规模收益递增效应，国际市场的开放和一体化是必要的基础条件。,企业内部规模收益递增作为产业内贸易的直接利益来源不是无条件的，它必须具备四个前提条件：每一个产业内部存在着广泛的差别产品系列；每一个产业内部存在着不完全竞争的国际市场条件，即差别产品的不同生产者之间存在着垄断竞争关系；每一个产品品种的生产收益随着生产规模的扩大而递增；国际市场必须是开放的和一体化的。,3、经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素。,经济发展水平决定着人均收入水平，人均收入水平是决定购买力水平和购买商品结构的重要因素。国家之间人均收入水平差别越大，社会需求结构差别就越大，国家之间的产业结构和产品结构差别也就越大，此时，国家之间发生产业间贸易的可能性越大而发生产业内贸易的可能性越小。反之，国家之间人均收入水平越相近，社会消费需求结构也越相似，国家之间的产业结构和产品结构也越相似，发生产业内贸易的可能性越大而发生产业间贸易的可能性越小。,另外，人均收入水平越高，消费需求结构越复杂，从而产品差别的重要性越大，产品的细小差别都可能导致消费者的不满意而丧失市场。人均收入水平越低，消费需求结构越简单，国民对产品差别的重视程度不高。人们只追求产品的主要使用价值而对次要的产品差别不关心。,五、国家竞争优势理论 （美）波特,该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了比较优势理论的不足，在赫克歇尔-俄林理论与产品生命周期理论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出了国家具有“竞争优势”的观点。,第二次世界大战后，世界经济中出现的产业全球化和企业国际化的现象，导致一些人认为企业的国际竞争已不具有国家的意义，跨国企业已成为超越国家的组织。 不能离开国家谈论产业竞争力的原因在于：竞争优势通过高度的当地化过程是可以创造出来并保持下去的，国民经济结构的差别、价值观念、文化传统、制度安排、历史遗产等种种差别都对竞争力有深刻的影响。竞争全球化并没有改变产业母国的重要作用，国家仍然是支撑企业和产业进行国际竞争的基础。,通过研究一国的经济环境、组织、机构与政策在产业竞争优势中所扮演的角色，找出一个国家可以维持产业竞争优势的诸多因素 。 一个国家在某一行业建立和保持竞争优势的能力取决于四个基本变量，即：生产要素状况、国内需求状况、相关产业和辅助产业及企业战略、结构和竞争。,第四节 保护贸易理论,一、重商主义(Mercantilism) 重商主义（mercantilism，也称作“商业本位”，16至18世纪）是封建主义解体之后在1617世纪西欧资本原始积累时期的一种经济理论或经济体系，反映资本原始积累时期商业资产阶级利益的经济理论和政策体系。,重商主义产生的时期及背景 重商主义(Mercantilism)是西欧封建制度向资本主义制度过渡时期（资本原始积累时期），具体地说，在1518世纪初受到普遍推崇的一种经济哲学。 重商主义抛弃了西欧封建社会经院哲学的教义和伦理规范，开始用世俗的眼光，依据商业资本家的经验去观察和说明社会经济现象。它以商业资本的运动作为考察对象，从流通领域研究了货币 商品 货币的运动。,重商主义的贸易观点和经济思想,1、认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。一切经济活动的目的就是为了获取金银。一国拥有的贵金属越多，就会越富有、越强大。因此，政府应该竭力鼓励出口，不主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。 2、由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和游戏”。,重商主义的发展阶段,重商主义的发展经历了早期重商主义和晚期重商主义两个阶段。 早期重商主义产生于 15 16 世纪，以威廉斯塔福为代表。在对外贸易上强调少买，严禁货币输出国外，力求用行政手段控制货币运动，以贮藏尽量多的货币，因而又被称为货币差额论。 晚期重商主义盛行 17 世纪上半期，以托马斯.孟为代表，强调多卖，主张允许货币输出国外，认为只要购买外国商品的货币总额少于出售本国商品所得的货币总额，就可以获更多的货币。 晚期重商主义为保证对外贸易中的出超，采取保护关税的政策。由于晚期重商主义力图控制或调节商品的运动并发展工场手工业，又被称为贸易差额论。 早晚期重商主义的差别反映了商业资本不同历史阶段的不同要求。重商主义促进了商品货币关系和资本主义工场手工业的发展，为资本主义生产方式的成长与确立创造了必要的条件。,重商主义的进步性,1. 在理论上冲破了封建思想的束缚，开始了对资本主义生产方式的最初考察。 2. 重商主义的政策主张，促进了当时西欧各国资本的原始积累过程，促进了资本主义生产方式的建立。 3. 重商主义提倡的许多贸易政策和产业政策，对当今各国制定对外贸易政策仍有一定的影响。,重商主义的局限性,1、重商主义的政策结论仅在某些情况下站得住脚，并非在一般意义上能站得住脚； 2、重商主义把国际贸易看作一种零和游戏的观点显然是错误的； 3、重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。正是基于这样一个错误的认识，重商主义才轻率地把高水平的货币积累与供给等同于经济繁荣，并把贸易顺差与金银等贵金属的流入作为其唯一的政策目标。,二、幼稚工业保护理论 （1）汉密尔顿（美）在给美国国会的制造业报告（1791 年）中，强调“国家在制造业方面自给自足的必要性和一个相当大的非农业消费阶层对于一个稳定而繁荣的农业的重要性”。他认为，“应利用奖金和津贴制度以及保护关税来鼓励国内制造业的增长，使之能够扩大经营规模，获得与外国竞争者相当的规模节约。通过这种方式使幼稚工业很快成熟起来，逐渐把生产成本降低到至少和外国制造者同等的水平”。 （2）李斯特 （德） The National System of Political Economy(1841),李斯特保护幼稚工业学说的逻辑,生产力是一国最重要的财富，而工业又是生产力之本，要培育发达的生产力，就必须培育发达的工业；在特定的经济发展阶段，一国要想培育发达的工业，就必须对尚且幼稚的工业加以保护；保护幼稚工业、培育生产力的途径主要有四种：保护关税、国内竞争、科技和教育。,幼稚工业保护理论的理论基础包括： 生产力理论和经济发展阶段理论。 生产力理论：李斯特在肯定斯密理论的前提下，对以斯密为代表的古典学派将物质财富（或称“交换价值”）作为核心的理论进行了系统的批判，并提出了以生产力为核心的保护幼稚工业理论。,一个国家的财富并不在于对交换价值的占有，而在于对生产力的占有。他区分了“财富的原因”和“财富本身”两个概念 ，即“授之予鱼”不如“授之以渔” 。 。“生产力是树之本，可以由此产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大”。他直接指出，“国家的状况取决于生产力的总和”。因此，李斯特的结论是：国民的福利绝不单纯取决于财富或者交换价值的多少，而是取决于生产力的发展程度。,财富的生产力具体包括哪些因素呢？ 李斯特认为，生产力既包括“物质资本”形成的生产力，也包括“精神资本”所创造的生产力，即人类知识积累所创造的生产力。 在肯定了生产力是一国最重要的财富之后，李斯特又指出，工业是生产力发展的决定性源泉。,“工业是科学、文学、艺术、启蒙、自由、有益的制度以及国力和独立之母”。“一个国家的独立和强大取决于工业的独立和发展”。“工业是一种社会动力，是资本和劳动的创造者。它不仅能直接生产产品，而且还能创造生产、消费和生产力的诱因”。“工业是一种与农业有很大不同的生产力，它不仅比农业更好地利用诸如水力、风力、矿产自然力，而且还能大大促进农业发展。因为工业所需的原料就是农产品最可靠的市场，它不受战争和关税壁垒的影响。农业家从工业对农产品需求的增加中可以获得更高的地租、利润和工资”。,既然工业是生产力之本，一国要想培育发达的生产力，就必须培育发达的工业。那么，一个像德国一样的后进国家如何才能培育出发达的工业呢？,经济发展阶段理论,他把经济发展按照其发达程度分成五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 不同阶段的国家应该采取不同的贸易政策。 英国已达到最后阶段（农工商业时期）；法国在第四阶段和第五阶段之间；德国和美国均在第四阶段；葡萄牙和西班牙则在第三阶段。因此，李斯特主张德国应该实行保护幼稚工业的政策，促进德国工业的发展，以对抗价廉物美的英国工业产品的竞争。,保护途径,保护幼稚工业、培育生产力的途径主要有四种：保护关税、国内竞争、科技和教育。,保护关税,李斯特主张建立全国统一对外的关税来保护德国的幼稚工业、培育德国的生产力。他指出，关税保护是“弱国对抗强国以图发展的有力武器”，是“国家把贸易机会留给自己的方法”，甚至“不仅仅是保护国内工业的方法，而且也是国家用以保护自己、抗击外国粗暴行径的武器”。“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以低偿损失而有余”。,实行保护关税的一些基本原则和步骤,第一，关税保护的对象不是农业，而是重要的工业部门。 第二，一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。,李斯特所说的幼稚工业，“指的是建立与经营时需要大量资本、大规模机械设备、高度技术知识、丰富经验以及为数众多的工人，所生