证券营业部员工绩效考核办法

东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章 总 则第一条 为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据东海证券营业部员工绩效考核指引，特制定本办法。第二条 通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。第三条 本办法适用于与公司签订劳动合同的营业部全体员工的绩效考核。第四条 客户经理的考核周期为月度和年度，其他员工的考核周期为季度和年度。第二章 考核内容第五条 营业部员工的考核分为员工合规及任务考核、日常考核、量效考核三大类。运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考核方法与营业部员工考核方法一致。第六条 营销中心员工的业绩考核内容及办法在东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度中予以规定。第七条 营业部兼任合规专员的人员的合规考核由营业部负责人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为30%、30%和40%。第八条 营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部员工的绩效考核，并由营业部将考核结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考核依据。营业部负责人的绩效考核和业绩考核根据公司总部制定的营业部绩效考核方案实施考核。第三章 考评方式第九条 员工绩效考核由营业部考评小组负责组织实施，考评小组成员包括营业部负责人、合规专员、被考评人所在部门的负责人组成。当营业部考评小组成员为被考评对象时应回避。第十条 考评小组对营业部员工绩效考核实行当月计分，次月发放的原则，并留存晋中正太路营业部员工绩效考核表（见附件一），同时向经纪业务总部填报晋中正太路营业部员工绩效考核汇总表（见附件二）。第十一条 营销中心员工的业绩考核指标、指标标准及考评规则在营业部东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度中予以规定。第四章 评分细则第十二条 员工绩效考核实行评分制,各类别标准分均为100分。其中合规及任务考核为营业部全体员工重点共有考核项（扣分项目表见附件三）。日常考核根据各岗位工作不同，设立各岗位日常考核项目（扣分项目表见附件四）。量效考核包括业务量考核和业绩考核,业务量考核由营业部根据各岗位工作性质及营业部工作量等实际情况选取要素进行分级靠档量化，要素选取一般为营业部当月开户数量、营业部人数等。工作中根据实际完成业务量情况,确定业绩考核比重。业绩考核由营业部根据当年公司下发经营目标及各岗位性质不同进行分解，目标指标分解到人。业绩考核分为新增客户资产（新增介绍客户资产或新增开发客户资产或新增签约资产）及员工当月产出，二者之间比例可根据实际完成情况进行调节。其中,员工个人任何形式上的产出都纳入到目标考核管理当中，例如产品保有量的虚拟收入、产品引进的分仓收入、非通道业务收入等（特别说明：客户保证金利差因为存在统计问题，原则上不纳入计算，但单户保证金日均存款余额达到1000万，或累计保证金日均存款余额达到3000万的，可以提出申请计算利差）。第十三条 运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考核项目中包括团队或部门目标管理考核,目标包括但不限于业务量目标及业绩目标。第十四条 绩效考核得分=合规及任务考核得分*（日常工作考核得分*权重+量效考核得分*权重)/100。运营序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、日常50%、量效50%；理财序列的员工四类考核比重为:合规及任务100%、日常40%、量效60%。第十五条 考核评分按照扣分规则实施扣分。各类别考核扣分可以为负分，若本次考核最终得分为负分，下次考核得分需扣除上次负分部分。扣分规则如下：扣分规则不扣分标准扣分双倍扣分连坐扣分员工自查自纠未造成后果员工自查自纠但引起后果被营业部合规专员或其他人员发现被公司总部相关部门或外部监管机构发现单个考核项目每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起单个员工累计扣分达到20分及以上的，其直接上级扣分值/直 属人数单个员工累计扣分达到30分及以上的，其次级上级扣分值/下辖人数第十六条 营业部员工业绩考核为目标制考核，包括当月新增客户资产考核及当月产出考核。根据当月岗位业务量及岗位性质不同，分别设定考核基数，计算各自完成率。若其中一项完成比率大于100%,而另一项考核完成比率小于100%,则超额项可根据超额完成幅度，部分抵扣未完成项。业绩考核结果通过求和计算得出, 将新增资产完成率及当月产出完成率分别与其考核权重相乘后求和,然后将结果乘以100,得出最终考核结果.当考核结果大于等于100时,则视为完成任务,而超额完成部分可抵扣到下月的业绩考核量.计算方法如下：1、指标设定：设当月新增资产(P)、当月产出(O)，实际业绩考核占比为B，则各指标所占比例：当月新增资产(P)为 m1%B ，当月产出 (O)为m2%B。根据各岗位的职责差异，确定不同的当月新增资产考核基数P1(1+B)=P2，当月产出考核基数O1(1+B)=O2；同时两项考核指标间的占比有m1+m2=100，可以根据实际情况进行确定。投资顾问岗位的业绩考核指标为：当月新增资产(P)或当月新签约客户资产(S)、当月产出(O)，其它相同。2、当月新增资产完成率(F1)与当月产出完成率(F2)之间的抵扣关系：完成情况当月新增资产完成率(F1)当月产出完成率(F2)P/P21, O/O21P/P2O/O2P/P21, O/O211(P-P2)/P2*m1+O/O2P/P21，则视为超额完成任务，可将超额完成部分抵扣到下月的业绩考核量，抵扣比例为(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若当月业绩考核完成率特别巨大时，可在公司及营业部制度下另行议定。第五章 奖励项目第十七条 营业部奖励项目用于绩效考核加分，营业部另设加分项目：东海潮投稿、公司活动获奖（前三名）、金融产品销售超额销售（超过考核任务）、开户数超额（超过考核任务）、签约客户数和资产超额（超过考核任务），投顾资格考试、期货资格考试、提供合理化建议并被营业部采纳的、突发事件处理中表现突出的、营业部考评小组认为应该奖励的情况等多个奖励项目。 东海潮投稿、公司活动获奖等项目为企业文化奖，以鼓励员工参与东海证券企业文化建设。签约客户数和资产超额、金融产品销售超额销售、开户数超额等项目为营销贡献奖，提高员工营销意识。通过投顾资格考试、期货资格考试归为素质奖，提供合理化建议并被营业部采纳的、突发事件处理中表现突出、营业部考评小组认为应该奖励的情况等项目为经营贡献奖。季度或年终营业部根据加分项目的排名发放一定奖励，并可作为评选优秀员工加分项目。有上述情形者，经营业部考评小组综合评定后，给予绩效考核分数奖励。第六章 考核结果应用第十八条 所有员工考核期内的绩效考核结果与员工的绩效工资、岗位级别变动、职务升降、岗位调整、待岗、解聘等挂钩。（一）单个季度考核结束时，员工（客户经理除外）个人绩效考核得分与其下一季度绩效工资挂钩，下一季度绩效工资按当期考核得分*100%发放。（二）在营业部年度考评结束时，员工个人绩效考核得分排名前三名的，营业部将考虑下一年度调升其岗位级别或推荐其升职；员工个人绩效考核得分低于70分的，营业部将自下一年度起调低其岗位级别或对其进行降职处理。（三）在营业部年度考评结束时，员工个人绩效考核得分低于60分的，将实行末位调岗；绩效考核得分低于40分的，将对其进行待岗处理；并对排名最后一位员工进行解聘。客户经理年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各月度绩效考核得分之和/12其它员工年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各季度绩效考核得分之和/4第十九条 待岗员工待岗学习或培训期最长为6个月。待岗期间的工资按营业部所在地最低工资标准核发。待岗期结束前或结束后，待岗人员对重新安排的岗位予以拒绝的，或重新安排岗位考核仍不能达到考核标准的，予以解聘。第二十条 营业部员工发生证券从业人员执业准则中“特定禁止行为”时，解除劳动合同。营业部营销中心员工发生以下禁止性行为时，直接解除劳动合同： （一） 私下接受客户买卖证券的全权委托；（二） 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务活动；（三） 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（四） 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（五） 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（六） 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户、返还客户利益等不正当手段招揽客户；或将原有客户销户后再重新开户；（七） 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（八） 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（九） 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（十） 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（十一） 以公司或其下属证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 或以公司及营业部员工、受托人、其他身份代表公司发表不当言论；（十二） 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十三） 在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十四） 向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十五） 以本人和他人名义进行证券买卖；（十六） 损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的的其他行为；（十七） 国家法律、法规和政策或公司制度禁止的其他行为。第七章 奖金分配第二十一条 只有在营业部有奖金可分配的前提下，各类人员才能参与年终奖金的分配。根据其总产出在营业部总产出中的贡献大小按比例分配。具体表述公式为：年终奖励当年个人总产出营业部当年总产出/100第八章 附则第二十二条 如公司制度或规定发生变化，本办法可做相应调整，并报公司经纪业务总部备案。第二十三条 本办法由营业部负责解释。第二十四条 本办法经公司核准后，自发布之日起实施。附件一：营业部员工绩效考核表员工姓名岗位直接上级次级上级考核期间 年 月至 年 月类别考核标准分考核扣分考核权重单项考核得分=（-）*日常考核100100%量效考核100自定绩效考核得分=（日常工作及任务考核得分+量效考核得分）*合规考核得分/100合规扣分事项说明日常工作扣分事项说明量效扣分说明考评人员签名被考评人签名附件二：营业部员工绩效考核汇总表岗位员工姓名考核项目分项得分绩效考核得分考核挂钩方式合规日常工作任务总经理 副总主持工作运营序列副总经理总经理助理运营中心经理综合柜员业务监督综合管理绩效统计/出纳客户回访营销序列副总经理总经理助理营销中心经理营销中心助理营销经理客户经理理财服务序列副总经理总经理助理理财服务中心经理投资顾问服务经理总部人员财务主管电脑主管制表人签名合规专员签名营业部负责人签名附件三：岗位共有扣分项目分类考核项目扣分值合规考核被监管部门采取发监管函以上监管措施的直接责任人，进行责任追究100员工以本人和他人名义进行证券买卖，进行责任追究100被证券行业自律组织通报批评或纪律处分的直接责任人，进行责任追究100未取得执业证书、证书被注销或被暂停执业的人员从事客户招揽和客户服务等活动100接受客户的全权委托、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜100代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字100向客户做出投资保底和投资收益承诺100与客户约定在客户帐户上利润分成或损失分担，代客理财100介绍客户间融资、融券，为该行为提供担保100以自身获利为目的，恶意鼓动客户频繁交易100向客户提供虚假、不负责任的信息，欺诈或误导客户进行交易100参与内幕交易，与客户联手或鼓励客户联手操纵证券交易价格100为公司、本人及其关联方的利益损害客户利益，为特定客户利益损害其他客户利益100知悉客户作出具体投资决策计划的，向他人泄露该客户的投资决策计划信息100不具备证券投资顾问执业资格的人员为客户提供买入、卖出或者持有涉及证券及证券相关产品的投资建议、对外发布市场评论100代客户作出投资决策100以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用100对外透露公司证券买卖信息，将公司买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券100采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户、返还客户利益等不正当手段招揽客户；或将原有客户销户后再重新开户100为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动100在执业过程中索取或收受客户款项和财物100委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动100以公司或其下属证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；或以公司及营业部员工、受托人、其他身份代表公司发表不当言论100向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息100营销人员岗前职业培训60学时未按要求培训（包括按要求组织培训，培训时间、结果符合要求、培训记录留痕）100营销人员超越执业地域范围展业100交易/信息系统异常事项未在30分钟内报送的责任人30客户保证金/交易异常事项未在30分钟内报送的责任人30未及时配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查 30未根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供发生异常交易行为的客户账户资料及相关交易情况说明30对于基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，未立即采取措施协助客户控制资产，并向公安机关报案，同时充分留痕20涉及安全保卫事项未发现即报20收到证券交易所或证券登记结算公司的书面警示函；公司合规部、内部审计部书面监管函件；经纪业务总部的业务督查函直接责任人20不严格执行公司规章制度和文件、通知要求，或不严格执行经纪业务总部及公司相关部门文件、通知要求、而导致严重后果的20迟到、早退5上班脱岗5第一次旷工20第二次旷工50上班不按规定着装5有客户投诉，经查实，属于员工责任的，根据造成后果的严重性10-100周报未及时上交5监管/管理部门通知事项未及时、准确报送的，根据造成后果的严重性10-50工作态度不端正，消极怠工，根据造成后果的严重性5-50上级领导交办的任务，未在规定时间内做出回复的，根据造成后果的严重性5-30任务考核金融产品销售任务未完成20任职半年内未达到岗位要求从业资格考试要求10未参加各类培训、业务学习，影响业务开展5未按上级要求及时修订部门管理制度或细则5业务自查和整改未达到目标5介绍定制或签约客户5附件四：营业部各岗位扣分项目1、 分管运营副总（总助）/运营中心经理(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核未在营业部经营场所及自助证券交易客户端等公开场合提示客户加强身份证件、账号、密码的保护10未在营业场所显著位置公示公司和营业部的客户投诉电话、传真、电子信箱10投诉电话在营业时间内无人值守10投诉处理（指处理及时、留痕、按规定归档）10营业部未建立对安全运行情况进行定期自查机制并书面留痕10未建立并记录差错登记薄10每年4月底前未按规定将上一年度证券经纪业务投诉及处理汇总情况，报所在地监管部门备案10客户档案和资料未专室、专柜保管10未对客户档案和资料严格保密，无借阅登记10未对重大突发事件应急预案按规定进行演练10督导运营中心工作，解决运营中心业务问题，确保运营工作有序开展，督导不力，引发客户投诉的10负责运营中心各岗位业务抽查，确保业务合规，督导不力，引发风险的10检查营业部后勤保障，确保营业部安保及消防工作正常推进，督导不力，引发客户投诉的10检查营业部电脑机房各项工作，确保营业部信息系统安全，出现安全故障的10全面检查营业部各部门风控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的10对营业部的客户投诉接待及客户回访工作落实情况进行督促检查，未留痕的5及时做好营业部和总部之间业务的沟通和反馈，未及时办理使营业部扣分的5佣金管理定价方案落实不符合规定5管理考核根据部门目标管理完成情况确定5 (2)量效考核实际业务量业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重当月营业部总开户数50户A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050户当月营业部总开户数100户当月营业部总开户数100户注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。2、运营中心经理(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）未在营业部经营场所及自助证券交易客户端等公开场合提示客户加强身份证件、账号、密码的保护未在营业场所显著位置公示公司和营业部的客户投诉电话、传真、电子信箱投诉电话在营业时间内无人值守投诉处理（指处理及时、留痕、按规定归档）营业部未建立对安全运行情况进行定期自查机制并书面留痕未建立并记录差错登记薄每年4月底前未按规定将上一年度证券经纪业务投诉及处理汇总情况，报所在地监管部门备案客户档案和资料未专室、专柜保管未对客户档案和资料严格保密，无借阅登记未对重大突发事件应急预案按规定进行演练督导运营中心工作，解决运营中心业务问题，确保运营工作有序开展，督导不力，引发客户投诉的负责运营中心各岗位业务抽查，确保业务合规，督导不力，引发风险的检查营业部后勤保障，确保营业部安保及消防工作正常推进，督导不力，引发客户投诉的检查营业部电脑机房各项工作，确保营业部信息系统安全，出现安全故障的全面检查营业部各部门风控工作，每周不定期安排工作抽查，未留痕的对营业部的客户投诉接待及客户回访工作落实情况进行督促检查，未留痕的及时做好营业部和总部之间业务的沟通和反馈，未及时办理使营业部扣分的佣金管理定价方案落实不符合规定管理考核（）根据部门目标管理完成情况确定(2)量效考核实际业务量业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重当月营业部总开户数50户A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10050户当月营业部总开户数100户当月营业部总开户数100户注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。3、分管理财副总（总助）/理财服务中心经理(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核向客户承诺或者保证投资收益；未说明投顾服务仅辅助决策，作出了确定性判断100营业部进行公众媒体广告宣传、举办报告会等，未提前报公司审批同意，并向当地证监局报备；参与媒体的内容，未在播出、发布前报公司审批同意，并安排专人监控，定期将播出的录音录像、发布的报刊等材料报公司检查、备案100参与媒体未进行风险揭示，违反规定作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议100未经公司或营业部同意、未进行留痕，投顾人员私下向客户提供投资指导或其他服务10投顾人员存在兼职、挂靠情况；发生人员变动的（变更岗位、离职），未在该事项发生起10个工作日内办理相关手续5投顾人员信息公示，未建立信息公示制度，按照要求持续披露相关信息5未根据“适当性原则”为指定客户提供相应产品和咨询服务5向客户提供投资建议未具有合理的依据5未向客户提示潜在的投资风险5保密职责情况：向他人泄露已知悉客户作出的具体投资决策计划5营业部提供客户使用的咨询资讯软件、终端产品，没有在采购协议中明确双方的权利和义务，费用支付、投诉纠纷协调解决等事项。没有客观说明具备的功能，揭示固有缺陷和使用风险，说明所使用的数据信息来源，具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，没有说明其方法和局限5自身及组织下属人员获取、学习、研究和掌握各种投资报告、咨询建议，并通过公司信息发布渠道及时向客户和营销人员进行讲解或传递，未尽职的5自身及组织下属人员持续开发投资顾问签约客户，并维护好客户关系，未尽职的5直接或安排下属人员关注客户的投资运作状况，并及时向客户提供参考建议，提升客户价值，未尽职的5对下属投资顾问、服务经理进行管理、指导和培育，未尽职的5对下属人员考评，并提出考评意见，未尽职的5除完成公司统一安排的理财服务外，应根据所在地具体情况，另行拟定所在地营业部的理财计划，报请经纪业务总部理财服务中心核准后组织落实，未尽职的5积极组织下属投资顾问参与所在地媒体的播讲活动，努力树立公司品牌，促进营销工作，未尽职的5组织下属参加公司理财服务的轮值活动，未尽职的5按照投资顾问培训管理制度，当期营业部全体投资顾问平均培训得分低于85分5按照投资顾问培训管理制度，当期营业部全体投资顾问平均培训得分低于70分10管理考核根据部门目标管理完成情况确定(2)量效考核实际业务量指标业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重服务客户资产100万A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*100100万服务客户资产500万服务客户资产大于500万注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。4、综合管理（兼人事管理、固定资产管理）(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）营业部证照未按期年检、内容及时变更、按公司要求放置营业部档案未按要求归档、管理未按要求在相关网站、营业部现场公示营业部经纪业务经办人员、投资顾问、营销人员、经纪人信息用印管理未按要求审批、管理，及时更换未对各类印章登记造册未建立证券营业部印章的使用、保管、交接等内控流程未能够保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，以维护交易秩序稳定营销人员档案及合同管理（包括及时签署（补签）合同、合同要素正确，档案及时建立，材料正确、台帐与个人档案相符，无丢失等），未做到的营销人员注册（包括营销人员信息齐全、明显的错误及时发现，信息变更及时在系统中相应维护、及时到协会注册，营销人员离职及时报告、离职时上交证书及注销手续完备），未做到的保管营业部行政章，安全放置，印章使用须经营业部负责人审批，并做好用章登记，用章没有审批手续的及时办理员工入职、离职手续，未及时办理办理员工用工关系转入、转出，办理社保、公积金转入、转出及缴纳手续，未及时办理及时办理员工执业资格申请手续；并做好执业资格信息变更、资格注销申报，督促员工根据要求参加后续执业培训，未及时办理负责营业部消防、安保、保洁工作，做好保安、保洁人员的日常监督及管理，管理不到位的负责营业部所需各类物品的购置、领用、保管等，未能及时购置、领用或妥善管理影响业务工作的负责营业部各类设备设施维护及能源后勤保障工作未能及时保养维护造成设备设施损坏或后勤保障工作不利的负责营业部人事变动流程管理工作，与总部间流程的协调与衔接，未能及时办理的负责营业部固定资产管理工作，未能及时登记、入库、盘点、注销或管理不善的做好营业部各类办公档案的收集、保管、借阅、调用管理，如有差错或遗失的(2) 量效考核实际业务量指标业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。5、综合柜员(1) 日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）在开户时，未对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，充分了解客户情况，开设不合格账户在开户时，未登记客户身份基本信息，留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件在开户时，发现客户身份存疑的，未要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料未按规定办理客户申请转托管、撤销指定交易和销户对小额休眠账户、不合格账户等特殊账户的转托管、撤销指定交易和销户未按规定处理流程办理限制客户资产转移业务，未事先审批，事后复核改变客户证券账户和资金账户的对应关系业务，未事先审批，事后复核非常规性业务操作，未事先审批，事后复核在与客户签订证券交易委托代理协议时，未能够根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，对客户进行初次风险承受能力评估 办理业务时,未事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征在认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性时，未及时将该情形提示客户当出现认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的情况时，未以书面或者电子方式记载、留存公司的提示和客户的选择未要求客户在开立资金账户时，自行设置密码，同时及时提醒客户适时修改密码和增强密码强度客户档案内容至少包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息，缺一项的业务操作不规范，违规操作的为客户提供柜台服务中引起客户投诉或不满，经确认未尽职的建立新开户电子档案，实物档案资料与电子档案与档案管理员做好交接手续，未及时交接或有缺失的对前一工作日已复核扫描的业务资料分类整理，做交接清单与档案管理员实物交接，未及时交接或有缺失的编制柜台每日工作日志，记录当日所发生的业务明细，对当日不能解决，或需隔日操作的业务，做好备注提醒，未及时或有缺失的(2)量效考核实际业务量指标业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。6、客户回访(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）对新开户客户未在1个月内完成回访对存量客户的回访比例低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10% 客户回访资料未留痕,或未按规定归档营销人员新增客户未在规定时间内全面回访投资顾问新增客户未在规定时间内全部回访核实新开客户身份和开户资料的真实性、营销行为的规范性，未能及时核查的客户回访中发现违法违规行为及时上报并查明处理，未能及时核查上报的营业部销转客户未在规定时间内全部回访未以台账方式留痕客户需求，并反馈至相关负责人处理；未按时上报营业部客户需求处理登记表和营业部客户经纪关系及满意度回访后续处理汇总表未定期完成统计、回访分析报告，并按时报送上级部门每周一上交一周客户回访规划，不按时完成的每周末上交一周客户回访总结，不按时完成的(2)量效考核实际业务量指标业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。7、业务监督(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，未及时通知客户，要求客户核实确认并留存证据异常客户未及时且全面回访每日9：30之前登陆东海证券营销服务平台核查。并于11：00、13:00及15:00收市后进行异常交易监控，不按时完成的根据平台数据回访异常交易客户，不按时完成的每月前五个工作日制作风险监控月报，并经营业部负责人核查审批同意，向总部发送风险监控月报，不按时完成的对营销中心营销人员新开设账户按公司业务规范和风险控制要求进行电话回访，发现问题及时向营业部经理和经纪业务总部上报，督促整改，不按时完成的组织落实监管部门、交易所、公司和经纪业务总部对营业部客户的风险揭示工作，不按规定完成的(2)量效考核实际业务量业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重总人数10人A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人总人数50人总人数50人注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。8、出纳（兼绩效统计） (1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）客户开户日期小于营销人员注册日期严格遵守、执行国家财经法律法规和公司财会制度，严格审核各种报销或支出的原始凭证，对不符合规定及与公司无关的业务的收付，及对于审批不完整，手续不齐全的原始凭证，必须拒绝支付，违反此规定的按规定完成营销人员在经纪业务服务平台、网站等多渠道信息公示，做好日常更新维护工作，未及时完成的按照公司的财务制度，严把营业部日常费用报销关，工作不尽职按财务制度要求做好相关账务处理和报表编制工作妥善保管现金及重要凭证，切实保证资金安全；严格控制现金库存量，确保现金的安全性；妥善保管有价证券和其他重要凭证，防止丢失和短缺；管理银行账户、转账支票与发票。以上未做到的按照公司规定时间每月及时完成员工（含营销人员）薪酬核算，当月未能及时完成的按照公司营销制度规范管理经纪业务服务平台，做好人员登记、注销及开发客户审核下挂工作，未按业务规范操作或发生差错的办理客户外汇取款，未及时办理引发客户投诉的配合财务主管做好每月的报税和工资的发放工作。配合不力引起财务主管投诉的配合财务主管做好每月的轧帐工作。配合不力引起财务主管投诉的当月佣金贡献比例(2)量效考核实际业务量指标业务量考核权重当月新增资产完成率（f1= P/P2，）当月产出完成率（f2= O/O2）业绩考核合计分数考核任务考核权重考核任务考核权重营销人员数量10人 A1（m1*f1+m2*f2）*（1-d-Ai）*10010人营销人员数量50人营销人员数量50人注：实际完成的当月新增资产为P，实际完成的当月产出为O， P2为当期新增资产考核基数，O2为当期产出考核基数，m1为新增资产考核占比，m2为新增产出考核占比，且两项考核指标间的占比有m1+m2=100。9、投资顾问(1)日常考核分类考核项目扣分值日常考核（）参与媒体违反规定作出买入、卖出或者持有具体证券的投资