本质安全管理体系-员工不安全行为管理手册

本质安全管理体系 员工不安全行为管理手册ZNHDG-ES-C-2008-04-I/0中国神华准能黑岱沟露天煤矿 体系文件编审委员会主 任：郭昭华副 主 任：战德仁 张 勇 曹 勇 韦海良指导老师：国汉君 高卓辉 罗建军主 编：曹 勇副 主 编：韦海良编 辑：颜 杰 闫文彬 赵 君 朱治业 康爱军 王俊良 韩培军 李 明郝俊峰 郝金柱 李海斌 武占宽 孙怀臣 贾玉柱 石永林 张殿辉隋志刚 单喜超 张平宽 李守君 陈 彦 王 军 赵国明 陈国勇张 军 张引良 王立友 王尚发 李 波 柳德厚 王云厚 张宝卫穆永刚 王占红 周有强 韩 建 鲁文岐 袁 欣 陈 强 刘连伟王恩志 付建国 白利俊 白建国 胡正柱 丁建国编 制 说 明根据有关资料统计分析,在煤矿各类事故中,有近90%以上的事故都是由于人员的不安全行为造成,而且在煤矿安全生产管理中，人的不安全行为比物的不安全状态更难预测、更难控制，研究人员不安全行为产生的原因和规律性，并有针对性地进行控制，切断事故发生的因果链，是防止和避免事故发生的重要途径。员工不安全行为管理手册第一部分,通过对黑岱沟露天煤矿生产作业中员工可能出现的主要不安全行为辨识梳理，将辨识出的688种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行分类，分析不安全行为发生的原因,并根据不安全行为原因及不同的分类指标制定了有针对性的控制措施和相应的管理制度，通过进一步细化行为纠正、奖罚考核等全过程的管理，以实现人的本质安全。员工不安全行为管理手册中的第二部分员工岗位规范,是在黑岱沟露天煤矿原岗位标准基础上，参照黑岱沟露天煤矿安全技术操作规程等进行的修订、补充、完善。岗位规范内容包含黑岱沟露天煤矿各岗位的通用安全规范和具体的109个岗位规范行为描述,通过进一步明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。目 录第一部分 员工不安全行为管理1.员工不安全行为控制与管理工作目标2.员工主要不安全行为表现及其分类3.人员不安全行为产生原因分析4.员工不安全行为控制措施第二部分 员工岗位规范1.员工通用行为规范2.各岗位规范（后补）第一部分 员工不安全行为管理1 员工不安全行为控制与管理工作目标为建立安全生产长效机制，实现安全生产的长治久安，创建本质安全型企业，全面加强对人员不安全行为的控制与管理，特制定人员不安全行为控制与管理的指导思想、奋斗目标和控制目标。指导思想：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,树立“以人为本”的管理理念。走风险预控的道路，强化安全培训，提高员工安全责任意识，构建现代化安全长效机制，打造本质安全型露天煤矿。奋斗目标：杜绝不安全行为人身伤害事故，实现作业无违章、设备无缺陷、现场无隐患和管理无漏洞，实现人、机、环、管的和谐统一。控制目标：杜绝重伤及以上人身伤害事故，降低轻伤及非人身伤害事故，使员工不安全行为发生率每年递减20。2 员工主要不安全行为表现及其分类按轮斗连续工艺、单斗卡车工艺、吊斗铲倒堆工艺、穿孔爆破工艺、供电系统及生产辅助系统等生产环节，对员工可能出现的主要不安全行为进行统计。另外按照不安全行为发生的行为痕迹、频次、风险等级进行划分。在生产作业中员工可能会发生的主要不安全行为共605种，其中轮斗队作业114种；穿爆队作业103种；采掘作业68种；运输作业39种；工务队作业127种；供电队138种。同时，将不安全行为按照风险等级划分，可能产生特别重大的不安全行为有0种，重大风险的不安全行为有19种，中等风险的不安全行为有186种，一般风险的不安全行为有417种，低风险的不安全行为有107种。按照员工在做出的不安全行为之前是否有意识，分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为。管理人员违章指挥分为一般违章指挥和严重违章指挥。有意做出的不安全行为是指员工在做出不安全行为之前，已经过学习培训，了解掌握了规程中的各种规定、措施，熟悉岗位操作标准，知道怎样做才符合规定。但是，由于对不安全行为的价值认识上有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下，而做出的行为选择，属于明知故犯行为。无意做出的不安全行为是指员工在做出不安全行为之前，对规程措施、岗位标准不了解或知之甚少，对自己的行为过错没有意识到或者根本不知道自己行为的对错，自身安全辨识能力不足，大脑没有认识到行为的不安全性所致，有的事后可察觉到，有的一直没察觉。（具体内容见下表）员工不安全行为表现及其分类表类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低通 用 部 分TY-01作业人员无证上岗TY-02脱岗串岗玩岗TY-03上班迟到早退TY-04班中喝酒、酒后上岗TY-05班中打架斗殴TY-06班中做与工作无关的事TY-07工作中不听指挥TY-08不参加班前会TY-09工作时间内睡觉TY-10未按规定穿戴相应的劳动保护用品TY-11未按规定使用相应的劳动保护用具TY-12不检查灭火器材、用具TY-13未按规定检查设备TY-14人员在现场未按规定路线行走、逗留TY-15将易燃、易爆、危险化学物品存放在设备上TY-16载货交通工具的货厢内载人TY-17矿用设备搭乘人员TY-18利用胶带输送机作为载人的运输工具TY-19高空作业时，未佩带检验合格的安全带或设置安全网TY-20不能确保人身、设备安全擅自处理设备故障TY-21人员在吊起或悬挂的重物下工作或通行TY-22吊物从人员上空通过TY-23未经检查确认擅自起动设备TY-24职工未按规定乘坐交通工具上下班TY-25机动车辆下坑作业时，未配备高杆旗或高杆旗不标准TY-26机动车辆未配备警灯，夜间或能见度低时警灯不能正常闪烁TY-27车辆停放在不安全、可视的地点TY-28人为造成挖掘机采剥高度大于最大挖掘高度，且台阶有伞檐TY-29人员不听从爆破警戒人员的指挥TY-30联合作业时，未做好呼唤应答TY-31人员、设备在高台阶附近作业时未设专人监护TY-32采场、排土场、道路未修筑安全挡墙或不合格TY-33能见度时，车辆不开启防雾灯或前大灯，能见度不足50米时作业TY-34除正在作业的养路设备外，各种车辆在坡道、弯道和交叉路口不避让运输卡车TY-35设备作业、停放时，设备之间的距离不足TY-36随意挪用或损坏消防器材和设备TY-37堵塞消防通道TY-38无关人员和设备未经允许擅自进入作业设备的作业范围内TY-39设备安全保护装置不完好、不可靠TY-40设备安全保护装置随意短接和拆除TY-41设备带病运行TY-42利用设备本身搭铁的方法接负极TY-43操作人员不按正确方式上下设备TY-44设备作业时，有人员上下设备TY-45司机在操作设备时，做与操作无关的事TY-46在道路上，随意停放车辆TY-47设备在危险区域内作业、停放TY-48设备故障停在坡道上，不采取安全措施TY-49操作人员将设备交给他人操作TY-50车辆行驶时，车距近TY-51发动机启动困难，连续启动TY-52启动前、停机后发动机不怠速运转35分钟TY-53发动机长时间怠速运转超过15分钟TY-54车辆超速行驶TY-55作业前不观察确认作业环境TY-56启动、起步前不检查周围环境，不鸣笛示意TY-57设备在纵向、横向坡度过大的地面行驶TY-58不按正常程序停送电TY-59不按冬季运行注意事项执行TY-60运行中不检查设备运行状态TY-61不按行车规定行驶TY-62车辆高速时急制动和急转弯TY-63钥匙通位时，未检查电子监视系统和警告蜂鸣器响TY-64不按规定使用启动液辅助启动TY-65车辆行驶时，关闭发动机或空挡滑行TY-66车辆制动未解除行车TY-67设备停放不按规定执行TY-68设备启动后不检查各部照明 TY-69设备启动、运行是不检查仪表、指示灯TY-70不按正常程序停机TY-71停机后，不排放压缩空气系统积水，检查各部位有无异常，填写运行记录TY-72停机后，不检查设备，不填写运行记录TY-73启动后，不检查设备状态TY-74不按正确顺序启动类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低生产指挥车TY-01起步前，不将变速杆放到空位，停车制动未在锁止位置 TY-02启动后，观察各仪表指示是否正常 TY-03发动机启动后不怠速运转35分钟，不检查设备是否正常 TY-04不检查制动、转向性能是否可靠 TY-05起步不正确选择挡位 TY-06超速行驶 TY-07发动机熄火或空挡滑行 TY-08用软式拖拽车辆时 TY-09不检查各部位有无异常，填写运行记录 轮斗队类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低轮斗设备操作人员通用LD-01不通过梯子上下设备LD-02不检查通讯设备、设施LD-03启机前，不检查转动部位及其周围LD-04未报警启机LD-05发现块状物料或异物不停机LD-06在胶带运行中，触摸胶带和转动部件LD-07转动部件轴承损坏磨擦发热时，不采取降温措施LD-08徒手拆卸托辊LD-09运行中检查狭窄和危险区域不采取措施LD-10紧急情况下采取措施不当LD-11清理转载点堵卡物料时，不停机LD-12清料不采取防护措施LD-13清理物料时用力过猛、未站稳类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低轮斗挖掘机LD-01不通知皮带车A与电缆/漏斗车司机对准受、卸料口LD-02擅自启机LD-03在挖掘物料状态下启机 LD-04不做好呼唤应答走车LD-05遇有硬质物料时，不调整回转速度和切片厚度LD-06人员在设备受、卸料臂下方、履带前后方停留LD-07坡道作业、行走时，站在坡底方向LD-08作业时地面无指挥LD-09不排空物料停机LD-10停机后，不将手柄回到零位LD-11停机后，轮斗挖掘机不退到安全地带LD-12将斗轮体放在地面上LD-13停机后，不关闭钥匙开关类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低皮带车ALD-01擅自启机LD-02不做好呼唤应答走车LD-03对料不正常LD-04不按规定转弯LD-05不排空物料停机LD-06停机后，不将手柄回到零位LD-07停机后，不关闭钥匙开关LD-08局部启机前，不检查转动部位及其周围类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低电缆/漏斗车LD-01不做好呼唤应答走车LD-02对料不正常LD-03夹轨器不正常时走车LD-04走车时,故障停车采取措施不当LD-05电缆换向时,不观察LD-06停机后，不关闭钥匙开关类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低排土机LD-01夹轨器不正常时走车LD-02电缆换向时,不观察LD-03在设备受、卸料臂下方、履带前后方停留LD-04作业时地面无指挥LD-05不按规定转弯LD-06停机后，不将手柄回到零位LD-07下排时,履带外缘距坡顶线小于20米LD-08局部启机前，不检查转动部位及其周围类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低胶带机LD-01运行中拖拽杂物LD-02运行中人员穿越胶带LD-03运行中清扫狭窄和危险区域LD-04夜间巡视无照明LD-05巡视时，在道路中间行走类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低胶带机移设LD-01未联系设备停电LD-02未检查钢丝绳，铁链是否完好LD-03移设机指挥人员挂移设夹轨器配合不当LD-04头站指挥人员指挥履带推土机拉动头站配合不当LD-05调直时,指挥人员与调直设备司机配合不当LD-06调直时,指挥人员站位不当LD-07调平时,指挥人员与调平设备司机配合不当LD-08调平时,指挥人员站位不当LD-09调平时,挂钩未挂牢LD-10下锚固时，指挥人员站位不当LD-11安装锚固链时，人员配合不当，用力不均LD-12吊挂托辊时，作业人员接触两节托辊连接处LD-13吊挂托辊时，作业人员配合不当，用力不均LD-14送电时，其他人员未撤离到安全区域LD-15张紧时，未做好呼唤应答其他人员未撤离到安全区域LD-16试运转启机时未报警LD-17胶带跑偏未调整类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低胶带机延长LD-01指挥人员站位不当LD-04吊挂托辊时，作业人员配合不当，用力不均LD-05吊挂托辊时，作业人员接触两节托辊连接处LD-06未按角磨机技术要求操作LD-07压板螺丝未拧紧LD-09监护人员未站在安全位置 LD-10调直时,指挥人员与调直设备司机配合不当LD-11调直时,指挥人员站位不当LD-12调平时,指挥人员与调平设备司机配合不当LD-13调平时,指挥人员站位不当LD-14调平时,挂钩未挂牢LD-15下锚固时，指挥人员站位不当LD-16安装锚固链时，人员配合不当，用力不均LD-17张紧时，人员未撤离到安全区域LD-18试运转启机时未报警LD-19胶带跑偏未调整类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低胶带硫化LD-01搬运硫化设备时,配合不当LD-02搬运硫化设备时抛扔硫化设备LD-03使用刀具时,未告知他人LD-04使用刀具时,刀尖对自己或他人LD-05刀具运行甩出方向有人LD-06打磨机使用方法不当LD-07清洗钢芯、铺胶时周围10米内有明火LD-08压力螺栓未安装到位、未拧紧LD-09水泵和水袋连接快速接头未连接牢固LD-10未按要求加温、加压LD-11未检查硫化梁、压力螺栓、水袋、加热板、手动葫芦等类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低清料机LD-01发动机启动后，人员准站在前后车架的铰接处LD-02启动前未将各操纵杆放到空位，停车制动未在锁止位置LD-03冷车启动后立即行驶和作业LD-04空气压力未达到规定值时，起步运行LD-05在泥水中行走时，泥水没过轮胎中心LD-06快速提起和放下工作装置LD-07作业和行走时，骑越高于底护板的石块等物料LD-08以高速冲击的方式铲装或撬动石块、树根等物料LD-09用来推、拔大树、电杆LD-10在横向、横向坡度过过大的地面上行驶和作业LD-11铲斗上载人，人员在铲斗下面站立LD-12撬、撞、铲装坚硬物料LD-13铲斗与大臂垂直用来推料或拉料LD-14抬高铲斗在高处清料穿爆队类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低DM-H钻机CB-01不按孔网参数钻CB-02钻孔时，不调平，不支千斤顶CB-03不根据岩石硬度情况，调整风压和钻具转速CB-04不正确接卸钻杆CB-05钻具提升高度不够行走CB-06运行过程中司机不监视仪表，监听异音CB-07钻机行走时急转弯CB-08发动机运行时，进行手动润滑CB-09发动机高温时作业CB-10加燃油时不关闭发动机CB-11钻机作业时，距坡顶线小于3米，坡底线小于3米CB-12在采空区上作业时，不按规定作业CB-13钻机工作时，司机离开司机室CB-14钻机行走时，履带前后有人CB-15长距离（超过300米）行走或升降段时，不落下钻架CB-16在距离坡顶线6米以内，钻机沿坡顶线平行方向行走CB-17升降钻架时，不检查钻架锁销位置CB-18升降钻架时，不利用千斤顶调平钻机CB-19举升钻架时，当钻架垂直后，不锁上锁销CB-20下放钻架时，钻架没有平放在钻架支承座上CB-21不正确接卸钻杆CB-22在穿孔作业时平台上站人CB-23在坡道上停放钻机时不打掩CB-24作业完成后，不提起钻杆、不收起捕尘罩，不收回千斤顶类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低TH100 地质钻CB-01未按设计要求钻孔CB-02钻架起落时不检查钻架上是否有异物CB-03竖起钻架前，不锁好各部锁销CB-04不在千斤顶下面垫好合适的方木，调平车体CB-05行走时不收回千斤顶或收不到位CB-06放钻架前，不清理操作台卫生类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低爆破工CB-01布孔不规范CB-02装药区域外缘不设警告标志CB-03火工品擅自销毁或挪作它用CB-04装、卸、运火工品时，投掷、冲击或碰撞CB-05每次装、卸、运火工品时，超过40千克CB-06爆破区域20米内使用明火或吸烟CB-07导爆索打折CB-08充填高度不符合设计要求 CB-09充填时，充填物粒径大于40毫米CB-10切割已接上雷管或已插入炸药里的导火索和导爆索CB-11导爆索拉得过紧CB-12导爆索联接时，不按正确方法搭接或联接CB-13网路除接时，打结或打圈CB-14警戒人员不在指定地点警戒CB-15警戒人员不监护警戒范围内的人员和设备CB-16炮区网络联好后，不核对火工品的使用数量 CB-17起爆前不检查网络联接情况CB-18人员及设备未撤到安全地点起爆CB-19起爆破后，炮区负责人不检查爆区CB-20起爆破后，炮区负责人不检查爆区，发出警戒解除信号CB-21爆破后，经检查发现有瞎炮时，不立即汇报CB-22在瞎炮位置不设置明显标志CB-23钻机在装药未起爆的炮孔周围小于2米范围内穿孔CB-24装药和充填的炮杆不是木制的 CB-25间隔器放入炮孔内少于8分钟进行装药CB-26在爆破区域内，用铁器敲打炸药车车体CB-27爆破区内放置和使用爆破材料10米范围内有非工作人员进入CB-28爆破材料的领用、保管和使用，帐、卡、物不一致CB-29爆破后剩余的爆破材料，未能当天退回炸药库，在现场存放和销毁CB-30可视距离小于警戒距离的情况下起爆CB-31装药时，未按设计装药CB-32不正确使用爆破器材CB-33装药人员将头部和身体正对炮孔CB-34充填时未保护好雷管脚线、导爆索、导爆管CB-35未及时处理炮孔卡堵或雷管脚线、导爆索和导爆管损坏CB-36强行拔出起爆弹中的导爆索、导爆管或雷管脚线CB-37加工起爆药包的地点距放置炸药地点在5米以内CB-38爆破时，未按规定进行警戒CB-39设备处于警戒范围内且不能撤出时，未采取安全措施CB-40发生拒爆和半爆时，没有按规定处理CB-41炸药车未停稳，爆破人员操纵侧螺旋CB-42炸药车移动过程中，使侧螺旋随意摆动CB-43炸药车侧螺旋的自由摆动半径回转范围内有无关人员逗留CB-44敲打炸药车输药螺旋管CB-45爆破人员搭乘炸药车CB-46当装药结束后，爆破人员未把侧螺旋放回原位置CB-47未解除警戒之前，人员及设备进入警戒区CB-48抛掷爆破地表联线后，未设专人昼夜不间断监护类别序号不安全行为描述行为痕迹频 次风险等级有痕无痕高低特大重大中等一般低爆破器材运输车CB-01启动前未将各操纵杆放到空位，停车制动未在锁止位置CB-02冷车启动后立即行驶CB-03空气压力未达到规定值时，起步运行CB-04起步前不解除停车制动CB-05不检查制动系统和转向系统的可靠性CB-06用高速起步CB-07不按规定路线通行 CB-08在雨、雪、大雾天气、夜间、能见度低运输爆破器材时，不设明显标志CB-09在冰雪、泥泞道路上行驶时，使用急刹车、急转向CB-10