XXX监控系统项目监理方案.doc

目目 录录 第第 1 1 章章引言引言.4 1.11.1监理方案编写目的和阅读对象监理方案编写目的和阅读对象.4 1.21.2编制依据编制依据.4 第第 2 2 章章对项目的理解和项目监理需求分析对项目的理解和项目监理需求分析.5 2.12.1建设内容建设内容.5 2.22.2项目重难点分析项目重难点分析.5 第第 3 3 章章监理工作的范围、内容和目标监理工作的范围、内容和目标.7 3.13.1工作范围工作范围.7 3.23.2阶段工作内容阶段工作内容.8 3.2.1项目准备阶段.8 3.2.2工程的施工、实施阶段.9 3.2.3验收阶段.10 3.2.4质保期阶段.11 3.33.3监理工作目标监理工作目标.11 3.3.1工程质量目标.11 3.3.2工程进度目标.12 3.3.3工程投资目标.12 3.3.4合同管理目标.12 3.3.5信息管理目标.12 3.3.6信息安全控制目标.12 3.3.7施工安全目标.13 3.3.8知识产权保护控制目标.13 3.3.9组织协调目标.13 第第 4 4 章章监理重点难点分析监理重点难点分析.14 4.14.1监理工作的难点监理工作的难点.14 4.24.2监理工作重点监理工作重点.14 4.2.1加强组织协调.14 4.2.2加强审查承建单位项目管理力度.15 4.2.3加强施工设计方案的审核.15 4.2.4加强设备采购的监理.15 4.2.5规范化项目监理.16 第第 5 5 章章监理工作依据监理工作依据.18 5.15.1监理服务依据监理服务依据.18 5.25.2相关的国家标准、规范相关的国家标准、规范.18 第第 6 6 章章项目控制及主要措施项目控制及主要措施.24 6.16.1监理的技术思想监理的技术思想.24 6.1.1文件化监理过程24 6.1.2监理工作模型.25 6.1.3施工设计管理.27 6.1.4安全监理模型.27 6.26.2质量控制质量控制.28 6.2.1质量控制方法.28 6.2.2具体措施.29 6.36.3进度控制进度控制.30 6.3.1进度控制方法.30 6.3.2具体措施.31 6.46.4投资控制投资控制.31 6.4.1投资控制方法.31 6.4.2具体措施.32 6.56.5知识产权控制知识产权控制.32 6.66.6信息安全控制信息安全控制.33 6.6.1安全管理组织.33 6.6.2建立开发环境安全管理制度.33 6.6.3建立操作安全管理制度.34 6.6.4建立计算机系统病毒防范制度.34 6.6.5硬件设施安全措施.35 6.6.6技术事故的防范与处理.38 6.76.7风险控制风险控制.38 6.7.1风险评估.38 6.7.2风险监控.39 6.7.3风险应对方法.39 6.86.8安全生产文明施工控制安全生产文明施工控制.40 6.8.1施工组织方案深化阶段控制措施40 6.8.2施工阶段控制措施43 6.96.9合同管理合同管理.44 6.9.1合同管理的原则.44 6.9.2合同管理的主要内容.45 6.9.3合同管理的工作方法.45 6.9.4合同管理的具体措施.45 6.106.10信息（文档）管理信息（文档）管理.46 6.10.1信息的收集.46 6.10.2信息的沟通.46 6.10.3文档往来.46 6.10.4文档管理.46 6.10.5文档的计算机管理.47 6.116.11组织协调组织协调.48 6.11.1组织协调方法.48 6.11.2具体措施.48 第第 7 7 章章项目过程监理的主要措施项目过程监理的主要措施.49 7.17.1施工准备阶段监理施工准备阶段监理.49 7.1.1整体项目组织的建立.50 7.1.2协助合同谈判与签订.51 7.1.3审核施工方案.52 7.1.4审核技术设计.59 7.1.5审核承建单位质量保证体系.65 7.1.6施工组织的建立.67 7.1.7技术交底：.68 7.1.8施工条件准备.68 7.1.9审核开工申请.69 7.27.2施工建设阶段监理施工建设阶段监理.69 7.2.1材料设备进场检查.70 7.2.2随工检查.72 7.2.3文档审查.73 7.2.4隐蔽工程质量监督.74 7.2.5施工进度检查.75 7.2.6设备采购监督.75 7.2.7工程变更管理.75 7.2.8施工管理体制监督.75 7.2.9子系统调试检查.76 7.2.10合同执行检查.76 7.2.11培训检查.76 7.2.12工程款支付.76 7.37.3验收监理验收监理.79 7.3.1验收流程.80 7.3.2初步验收.95 7.3.3试运行.99 7.3.4最终验收.100 7.47.4质保期监理（售后服务）.101 7.4.1阶段任务.101 7.4.2监理工作.101 7.4.3监理要点.102 第第 8 8 章章监理组织管理体系监理组织管理体系.103 8.18.1监理项目机构监理项目机构.103 8.28.2监理人员及专业配置监理人员及专业配置.104 8.38.3监理人员和岗位职责监理人员和岗位职责.107 8.3.1总监理工程师岗位职责.107 8.3.2总监理工程师代表岗位职责.107 8.3.3专业监理工程师岗位职责.108 8.3.4监理员岗位职责.108 第第 9 9 章章质量保证体系质量保证体系.109 9.19.1监理工作制度监理工作制度.109 9.1.1目的和意义.109 9.1.2信息管理.110 9.1.3组织协调管理.111 9.1.4手段.112 9.1.5监理流程和服务标准.115 9.29.2监理服务能力监理服务能力.117 9.2.1组织机构.117 9.2.2人员实力.118 9.2.3检测设备.118 9.2.4技术支撑体系介绍122 9.39.3质量管理体系质量管理体系.127 9.3.1公司的质量方针.127 9.3.2质量管理体系.127 9.3.3监理工作守则.128 附件附件 1 1 公司竞争优势公司竞争优势131 第第 1 1 章章引言引言 XXXXX 监控系统工程是在 XXXXX 内选定的主要道路及场所设置视频监控系 统和车牌自动识别系统，在 XXXX 设立主控中心，在派出所设立分控中心。本项 目已完成系统集成招标工作，工程总投资达 XXXXX 元、该系统运用技术先先进、协 调难度大，为加强对工程项目建设过程的管理，确保工程质量和整体按合理进度完 成，XXXXX 管委会及有关部门对本项目进行了各项前期准备工作。根据工作计划， 目前正在进行项目监理的招标。作为应标单位之一，XXXXX 信息工程监理公司（以 下简称本公司）仔细阅读了招标文件，同时根据公司对项目建设的了解与经验，根 据项目的建设需要和项目建设目标提出了本项目监理方案。 1.11.1 监理方案编写目的和阅读对象监理方案编写目的和阅读对象 撰写本项目监理方案是为了确定整个项目管理的边界、需要解决的关键问题、 解决问题的科学有效的监理方法和手段、执行项目监理的团队和组织架构以及提供 项目监理服务的计划和安排等项目监理的关键要素，同时，给出项目监理的风险分 析和服务承诺。本方案主要阅读对象为：XXXXX 监控系统工程建设领导小组、项目 监理招标工作组与参与评标的各位专家等。 1.21.2 编制依据编制依据 1. XXXXX 监控系统工程招标文件及监理招标文件； 2. 国家信息产业部和有关信息系统项目建设和监理规范。 3. 国家、国际及地方技术标准、规范。 第第 2 2 章章对项目的理解和项目监理需求分析对项目的理解和项目监理需求分析 2.12.1 建设内容建设内容 XXXXX 监控系统工程是基于 IP 网络的全数字化监控系统，包括： 一个主控中心和十个分控中心，主控中心和分控中心分别设置大屏幕投影拼接墙 系统和监视器墙系统，主控中心和分控中心设置千兆三层网络交换机 100 个摄像监控点，监控点的摄像机拍摄的视频信号由编码器转化成数字化视频 流，然后用 IP 组播的传输方式经网络（传输网络提供商提供）传输到主控中心和 分控中心 所有监控点的图像质量需达到 4CIF 质量，并在监控中心进行 24 小时 X 10 天的 集中实时存储和调用 5 个智能卡口，28 条车道，将通过的所有车辆抓拍和存储，并对车辆牌号进行实 时识别、报警 本工程范围包括外场立杆及基础、设备箱及基础、视频摄像机、视频编码器、 网络交换机、视频服务器、磁盘阵列、视频解码器、大屏幕投影拼接墙、电视墙、 控制工作站、UPS、相关软件等的采购、安装、开发和调试，同时包括外场施工所 需的土建和设备供电的施工。 2.22.2 项目重难点分析项目重难点分析 根据招标文件及以住的监理工作经验分析，我们认为 XXXXX 监控系统工程主要 有如下几个重难点： 1 1、涉及的地域广，对人力资源的投入要求较高、涉及的地域广，对人力资源的投入要求较高 XXXXX 监控系统工程建设涉及 1 个主控中心和 10 个分控中心、100 个摄像监 控点、5 个智能卡口，28 条车道，由于本项目工期紧，存在可能全线开工的可能 性，介时有可能出现数十个地点同时进行施工的情况。作为监理单位，在设备到 货验收、施工工艺检查等等阶段都必须到达现场，以保证工程的建设质量，如果 同时数十个施工地点同时施工，这对监理的人力资源投入要求相当高。 2 2、涉及的部门及单位多，对监理的项目协调能力要求高、涉及的部门及单位多，对监理的项目协调能力要求高 从招标文件分析，本项目主要涉及以下单位： 序号序号单位名称单位名称在本工程中角色在本工程中角色备注备注 1 2 3 4 5 6 7 8 本系统涉及单位众多，目前尚不清楚有各单位间有无建立完善的沟通渠道和 协调机制，为保障项目顺利实施，这要求监理具有较强项目协调能力，才能按时、 保质、保量完成项目建设。 3 3、项目工期紧，对项目工期控制能力要求高、项目工期紧，对项目工期控制能力要求高 根据项目招标文件要求，本项目的建设工期只有 80 个日历日，对这样一个涉 及面广、地域跨度大的项目来说这个工期是相当紧张的，作为监理需从项目前期 设计就严格控制工期，做好预控工作，同时安排足够的人力物力投入监理工作， 以保证项目的顺利建设完成。 4 4、施工难度大，项目使用培训要求高，要求监理具有丰富的行业经验、施工难度大，项目使用培训要求高，要求监理具有丰富的行业经验 本项目所涉及的技术及产品都相对成熟，但由于施工地点众多并且各地点情 况不同，施工难度较大；本项目对使用人员的培训效果比较重要，除要求提交一 般项目所要求的竣工文件外，还需提供相应的使用手册及维护指南等文件，其涉 及的内容非常多，要求监理具有丰富的行业经验，掌握相关专业知识，才能确保 达到项目质量和投资目标。 以上是我们根据招标文件及以住的监理工作经验分析得出的本项目重难点，下 面我公司将在监理方案将对这些重难点进行进一步的分析，并提出解决方法。 第第 3 3 章章监理工作的范围、内容和目标监理工作的范围、内容和目标 3.13.1工作范围工作范围 本公司作为专业第三方机构，对 XXXXX 监控系统工程采购、安装调试、验收、 质保、培训的全过程监理，并履行六控制、二管理、一协调的职能，即： 六控制：六控制： 质量控制：对采购、施工、软件开发、安装调试、测试验收等各阶段严把质 量关； 投资控制：协助业主对硬件、软件、辅助设备及技术服务费进行测评和控制， 并提出投资优化意见。 进度控制：对施工进度、工期、开发周期进行控制。 知识产权控制：对实施过程中所涉及业主、承建单位或其它方知识产权进行 保护。 信息安全控制：协助制订严密的信息安全体系，并协助实施。 施工安全控制：协助建立施工安全体制，并监督严格执行。 二管理：二管理： 合同管理：对采购、系统集成、软件开发等合同执行情况监督管理； 现场及信息管理：对设计、投资控制、采购设备、施工、集成服务、软件开 发的所有合同、日志、表格、文档资料及各种记录进行检查验收及现场管理。 一协调，一协调，即组织协调：召开定期或不定期的协调会、技术专题会等，并进行 日常现场办公，协调各方关系，及时解决项目实施过程中的各种问题。 从项目执行时间过程来说，监理的范围又可分为： 1) 招投标监理； 2) 合同监理； 3) 施工监理； 4) 验收与试运行监理； 5) 质保期监理。 监理单位要对 XXXXX 监控系统工程实施进行质量、投资、工期、信息安全、施 工安全和实施风险进行控制，对合同、信息进行管理，在合同授权范围内对项目实 施有重点的、全面的、精线条的全过程监理。 具体内容包括对工程项目前期项目需求确定、设计方案评审、合同签订等工作 提供咨询；对项目设计阶段集成商方案设计、方案优化、集成商制定的工程施工方 案、施工质量计划、实施进度计划、设备选型方案等进行监理；对项目实施阶段及 验收阶段进行质量控制、进度控制、投资控制、变更控制；对项目全过程进行合同 管理、信息管理和组织协调。 监理单位不仅要对硬件系统采购和集成的质量、进度、价格进行控制，还应对 工程的应用软件的开发、技术培训以及其他伴随服务的质量、进度、造价等进行控 制。采用先进、科学、合理的适合本项目特点的项目管理技巧和手段，对项目的各 个层面进行全方位的管理、控制和协调。对项目的软件、硬件设备和系统配置、安 装调试、系统测试、技术培训等方面的质量、进度和投资等几个方面进行全面控制。 对项目建设合同的执行、项目建设文件资料等进行管理。使本工程“按期保质、高 效节约”地完成。 3.23.2阶段阶段工作内容工作内容 监理在各工程阶段的主要工作在以下各部分说明。 3.2.13.2.1项目准备阶段项目准备阶段 需求分析的优化和完善，审核包括但不限于以下文件： 用户需求调查表 用户需求调研报告 1. 招投标的咨询 法律法规咨询 技术咨询 2. 施工设计方案审核与优化 施工方案与需求书符合性审查 施工方案的技术审查与优化 施工方案的指导性审查 施工组织、人员与职责的审查 施工质量保证措施审查 施工安全保证措施审查 施工进度设计审查 项目资料管理措施审查 3. 建设合同的咨询与审核 建设合同的完整性审核 建设合同的可行性审核 建设合同权利义务的对等性审核 3.2.23.2.2工程的施工、实施阶段工程的施工、实施阶段 设备、材料进场审查 工程变更审查与控制 各分项工程施工安装的旁站监督和和随工抽查 设备、系统调试的旁站监督和和随工抽查 进度审查与督促 隐蔽工程签证 质量保证措施落实审查与督促 安全保证措施落实审查与督促 项目协调 审核进度报表和结算报表，协助业主控制工程进度款的支付。 审核竣工结算报表，协助业主控制工程结算款的支付。 3.2.33.2.3验收阶段验收阶段 系统预验收监理 审查承建单位的预验收申请 审核承建单位的预验收测试方案/编制预验收方案 按方案进行预验收，并记录相应的验收测试结果 根据验收结果监督整改 重新进行相关的测试 如果所有的测试内容达到要求，参与签署系统预验收合格证书。 系统试运行监理 试运行方案的编制； 检查、了解系统运行情况，记录系统运行时的异常现象； 将系统异常现象通知建设单位，协助分析产生的原因； 协助建设单位审核承建单位提出的系统试运行期间异常情况整改方案。 如果试运行达到要求，参与签署系统试运行合格证书。 系统竣工验收监理 审查承建单位提出的竣工验收申请 审核竣工文档 编制验收方案 组织审定验收方案 协助建设单位组织竣工验收机构 协助竣工验收机构进行竣工验收测试，并记录相应的测试结果 根据测试结果，审核整方案，并监督整改 重新进行相关的测试，直至问题得到彻底解决 根据测试结果，编制验收报告 向建设单位提交所有的监理文档。 3.2.43.2.4质保期阶段质保期阶段 依据委托监理合同约定的系统质保期规定的时间、范围和内容开展工作； 对建设单位在运行期间提出的质量问题进行检查和记录，督促承建单位按 工程合同质保期的规定提供修改、完善、升级的服务，并对结果进行验收。 对系统故障进行调查分析并确定责任归属，如涉及索赔，协助建设单位进 行处理。 3.33.3 监理工作目标监理工作目标 本项目监理的目标是： 以委托合同、国家有关法规、技术规范与标准、以委托合同、国家有关法规、技术规范与标准、XXXXX 监控系统工程的建设单的建设单 位需求为依据，通过位需求为依据，通过“六控制六控制” 、 “两管理两管理” 、 “一协调一协调”的手段，协助建设单位全面的手段，协助建设单位全面 地进行方案设计、项目管理和技术监督，对项目承建单位进行全过程管理、监督、地进行方案设计、项目管理和技术监督，对项目承建单位进行全过程管理、监督、 咨询、指导、评价，确保建设行为合法、合理、科学、经济，规避建设风险，促使咨询、指导、评价，确保建设行为合法、合理、科学、经济，规避建设风险，促使 建设进度、造价、质量达到或优于建设合同规定的目标。建设进度、造价、质量达到或优于建设合同规定的目标。 3.3.13.3.1工程质量目标工程质量目标 质量控制的工作目标是确保系统建设项目的性能、功能，可靠性、安全性等指 标以及安装工艺符合工程承包合同规定的要求，达到国家、国际、地方和行业有关 标准规定的要求，各项性能满足工程设计要求。 3.3.23.3.2工程进度目标工程进度目标 依据工程承包合同所约定的工期目标，在确保工程质量和安全的原则下，采用 动态的控制方法，对工程进度进行主动控制，确保工程按规定的工期完工。 3.3.33.3.3工程投资目标工程投资目标 投资控制的工作目标是确保建设项目按照工程投资计划、年度投资预算实施， 确保各项目按照招投标确定的合同价款实施，力求使项目在满足质量和进度要求的 前提下实现工程项目实际投资不超过计划投资。确保工程费用控制在合同规定的范 围内，并追求项目成果最大化。 3.3.43.3.4合同管理目标合同管理目标 合同管理的目标是协助业主签订约定条款完备、清晰的合同，建立良好的合同 管理机制。监督合同的每一个条款得到及时有效的执行。合同管理是实现质量控制、 进度控制、投资控制工作目标的重要手段。 3.3.53.3.5信息管理信息管理目标目标 信息管理的目标是建立完善的信息管理机制，规范管理信息的收集、整理、处 理、存储、传输、应用等工作。贯穿在工程监理的全过程，将项目每一事件形成规 范的记录，规范项目文件的格式和编制要求，文件的往来有详细的记录，相应的文 档统一存档。 3.3.63.3.6信息安全控制信息安全控制目标目标 信息安全控制目标是协助业主建立有效的安全系统和安全机制，并监督机制 的有效运行，确保信息的安全。 3.3.73.3.7施工安全目标施工安全目标 施工安全控制目标是监督承建方建立有效的安全生产体系和安全机制，并监 督机制的有效运行，确保施工的安全，做到零事故。 3.3.83.3.8知识产权保护控制知识产权保护控制目标目标 建立有效的机制，保护各方的知识产权，保证提供给业主软件均有合法的来 源并享有应有的权利。 3.3.93.3.9组织协调组织协调目标目标 通过有效灵活的协调，确保工程高效、顺利地实施。 第第 4 4 章章监理重点难点分析监理重点难点分析 4.14.1监理工作的难点监理工作的难点 如何建立一种有效的沟通机制，才可以更好地提高沟通效率，有效地进行质如何建立一种有效的沟通机制，才可以更好地提高沟通效率，有效地进行质 量、投资及工期控制。量、投资及工期控制。 如前所述，本工程涉及的部门多，地域广，因此如何建立一种有效的沟通机 制，以提高沟通效率，实际情况中会存在一定的难度。我公司将会加强咨询与前 期项目各方沟通机制建立的工作力度，派调多名专业的工程师参与，与各方密切 联系，了解最新项目进展情况，及时的处理问题，确保项目的实施在合同规定的 范围内完成。 4.24.2 监理工作重点监理工作重点 根据本项目的工程特点，需要重点加强以下工作： 4.2.14.2.1加强组织协调加强组织协调 一个项目建设成功，特别是涉及部门多的项目，依靠的不单单是技术，项目 建设过程中更需要科学有效的组织安排和大量的协调，方能使工程顺利进行，达到 规定的质量、工期和投资目标。 “三分技术七分管理”是以往经验教训的总结，所 以必须加强组织协调。 1、 工程实施前定义好各个承建单位的技术和组织接口。 2、 建立包括各方领导层、各方项目负责人及骨干人员的项目联络名单，有 利于工作及时交流、及时解决问题以及工作进展的及时通告； 3、 事前建立各方的沟通机制和项目中各关键节点或事件各方的配合方法和 程序，可大为减少协调难度和提高效率。 4、 建立统一的电子邮件回执制度，确保信息准确、及时地到达对方；对于 有形载体传递的文档，要求各方建立签收制度，确保文档得到有效地跟 踪处理。 5、 建立例会制度。例会一般是一周一会，总结上周工程情况，解决存在问 题，安排下周工作。 6、 遇到特殊重要情况时，组织临时召开协调会，及时解决问题，确保项目 顺利进行。 7、 当各方意见不一致时，及时了解事情原因和各方意见，站在第三方的立 场，公平、公正、积极协调各方关系，力使事情得到完满解决。 8、 督促承建方加强施工人员的组织安排和内部协调，提高效率和施工质量。 4.2.24.2.2加强审查承建单位项目管理力度加强审查承建单位项目管理力度 项目的实施主体是承建方，质量、工期、投资目标的实现还需靠承建方来完 成。 “管理出质量、管理出效益”说明管理的重要性，项目管理是项目实施的纽带 和支撑，在加强各方协调管理的同时更应该让承建方加强项目的管理。 审查承建单位的项目管理体系，包括：项目组织与管理体系、项目总体实施 计划、质量保障体系、系统集成方案、应用系统开发方案、系统培训方案、技术支 持与服务方案、系统安全保障措施等。 4.2.34.2.3加强施工设计方案的审核加强施工设计方案的审核 为达到建设目标，通常有事前控制、事中控制、事后评估三个时段的措施， 但若问题出现了，就算可以通过事中控制或事后评估来发现纠正，首先肯定会让工 期和建设成本上升，甚至会影响项目的质量，所以我们更强调事前控制，来避免问 题的发生，而审核施工设计方案是事前控制的一个重要内容，越是复杂的系统设计 对系统质量的影响也应越大，设计就越重要。我们会把严格审核施工设计方案作为 一个重点，避免施工的随意性，规避建设风险，实现建设目标。 4.2.44.2.4加强设备采购的监理加强设备采购的监理 设备、材料的性能、功能是一个项目质量的基础，设备、材料的质量达不到 要求，再好的设计和安装调试对项目质量都无济于事，一个设备、材料的质量有问 题，可能影响整个系统的运行，并且设备、材料的质量的往往是容易出问题的地方， 所以必须加强设备、材料的采购监理。 a. 制定针对本项目的设备采购监理流程 通过制定一整套的设备采购监理流程，来保护建设单位的利益。在设备、材 料进场时，我们将组织集成方、设备供应商、建设单位对所有的设备进行全检。出 具设备进场报告 、 设备开箱报告 ，不合格产品出具不合格产品报告并责 成设备供应商解决，部分重要的产品还应进行热机测试，并出具产品热机测试报 告 。 b. 加强合同阶段的监理力度 合同阶段，分析此阶段可能会出现的问题，细化各种合同指标，特别是有变 更和索赔的内容，为业主降低工程风险。 c. 加强对重要核心产品的监理力度 我们将配备熟悉本项目相关技术（熟悉大型企业级服务器（UNIX 小型机） 、存 储系统、网络工程、信息安全工程、软件开发工程、通讯工程、机房工程）的相关 的专业级技术人才，加强对上述部分的重要设备的设备热机测试力度，并要求承建 单位在安装调试过程要出具设备安装计划 ，我们将派上述专业人才现场蹲点监 理。承建单位安装调试后出示设备安装报告 。 4.2.54.2.5规范化项目监理规范化项目监理 统一监理流程和服务标准统一监理流程和服务标准 我们经过广泛的征集意见和严密的论证，结合多年的监理和项目管理经验， 总结出一套标准、可行、详细的监理流程，并且为实现高的服务质量和我们“做 中国信息化工程监理典范”的目标，在每一处我们均作了严格的要求，为我们持 续稳定地向 XXXXX 管委会提供高质量的监理服务立下了坚实的基础。我们会要求 每一位监理工程师统一按规范化的流程和服务要求为 XXXXX 管委会提供持续稳定 的高质量监理服务。 加强上岗前培训加强上岗前培训 无论专业技术多强的监理程师，在上岗前必须经过监理理论、ISO9001:2000 和标准监理流程、相关标准规范等培训，考试合格后方可上岗，以保证监理决定的 合理性、公正性，以及公司的服务质量。 规范项目管理规范项目管理 对所有工程文档的编制进行统一严格的要求。 在项目开始时应定下项目的运行机制，三方沟通机制。 对项目进行文件化管理。 第第 5 5 章章监理工作依据监理工作依据 5.15.1 监理服务依据监理服务依据 信息系统工程监理规范 建设单位单位与承包商签订的承包合同 建设单位单位与监理单位签订的监理合同 本工程招标书、招标过程文件、各中标商的投标书 国家有关合同、招投标、政府采购的法律法规 部颁、地方政府颁发的信息工程、信息工程监理的管理办法 建设工程和信息工程相关的国家行业标准和规范 与工程相关的技术资料 其他与本项目适用的法律、法规和标准 本公司质量管理体系文件 5.25.2 相关的国家标准、规范相关的国家标准、规范 1、网络质量控制的有关国家、行业标准、网络质量控制的有关国家、行业标准 ISO 7498 OSI 七层参考模型 IEEE 802.3 快速以太网标准规范 IEEE 802.3 千兆以太网标准规范 IEEE 802.5 令牌环标准规范 IEEE 802.10 虚拟网络标准规范 ANSI X3T9.5 光纤分布式数据接口标准规范 4、软件开发的有关国家标准、规范、软件开发的有关国家标准、规范 GB/T 16260-1996（ISO/IEC9126.1991）信息技术、软件产品、质量特性及其使 用指南 ISO9000 1997，质量管理和质量保证标准第三部分 ISO9001-1994 在计算机软件开发、供应、安装和维护中的应用指南 GB9385-88 计算机软件需求说明编写指南 GB9386-88 计算机软件测试文件编制规范 GB/T 12504-90 计算机软件质量标准保证计划规范 GB/T 12505-90 计算机软件配置管理计划规范 ISO/IEC 12207-1995 信息技术、软件生存周期过程 GB/T 14079-93 计算机软件维护指南 GB/T 14394-93 计算机软件可靠性和可维护性管理 GB/T 15532-95 计算机软件单元测试 GB/T 11457-1995 软件工程术语 GB/T1526-1989 信息处理数据流程图、程序流程图、系统流程图、程序 网络图和系统资源图的文件编制符号及约定 GB/T8566-2001 信息技术软件生存过程 GB/T8567-1988 计算机软件产品开发文件编制指南 GB/T13502-1992 信息处理 程序构造及其表示的约定 GB/T13702-1992 计算机软件分类与代码 GB/T14085-1993 信息处理系统 计算机系统配置图符号及其约定 GB/T15535-1995 信息处理 单命中判定表规范 GB/T15538-1995 软件工程标准分类法 GB/T15697-1995 信息处理 按记录组处理顺序文卷的程序流程 GB/T16260-1995 信息技术 软件产品评价 质量特性及其使用指南 GB/T16680-1996 软件文档管理指南 GB/T17544-1998 信息技术 软件包 质量要求和测试 2、通讯部分标准、通讯部分标准 GB7611-87脉冲编码调制通信系统网路数字接口参数 GBT14731-93同步数字体系的比特率 GBT15409-94同步数字体系信号的帧结构 GBT15940-95同步数字体系信号的基本复用结构 GBT15941-95同步数字体系（SDH）光缆线路系统进网要求 GBT16712-1997同步数字体系（SDH）复用设备技术要求 GBT16814-1997同步数字体系（SDH）光缆线路系统测试方法 YDT724-95同步传送模块 STM-1、Sm-4 的帧结构和复用 YDT748-95PDH 数字通道差错性能的维护限值 YDT767-95同步数字系列设备和系统的光接口技术要求 YDT768-95同步数字系列光缆数字线路系统技术要求 YDT852-1996电信管理网（TMN）总体设计原则 YDT871-1996电信管理网（TMN）通用信息模型 YDT877-1996SDH 复用设备和系统的电接口技术要求 YDT878-19962048Kbits 接入端口的 64Kbits 交叉连接设备进网要求 YDT879-1996Q3 接口的告警监测 YDT880-1996Q3 接口的性能管理 YDT882-1996STM-1、STM-4、STM-16 再生中继设备主要技术要求 YDT886-1996STM-N 的基本帧结构 YDT900-1997SDH 设备技术要求时钟 YDT902-1997STM-1、STM-4、STM-16 再生中继设备测试方法 YDT912-1997Q3 和 X 接口的低层协议框架 YDT9141997 SDH 系统的误码 YDT947-1998Q3 接口的高层协议框架 YDT966-1998SDH 性能分析仪技术条件 YDT967-1998同步数字体系（SDH）网络和设备术语 YDT 973-1998SDH 155 MbitS 和 622 Mbits 光发送模块和光接收模块 技术要求及测试方法 YDT 974-1998SDH 数字交叉连接设备（SDXC）技术要求和测试方法 YDT 975-1998评估 STM-N 接口差错性能的测量设备的要求 YDT 986-1998155 Mbits 和 622 Mbits 光收发合一模块技术条件 YDT 987-1998TSPC 型单模光纤光缆活动连接器技术条件 YDT 1015-1999 用于传输设备的 0 接口适配器技术要求 YDT 1017-1999 同步数字体系（SDH）网络节点接口 YDN 002-1996 SDH 数字交叉连接设备（SDXC）技术要求 YDN026-1997 SDH 传输网技术要求-SDH 数字通道和复用段的投入业务和维 护性能限值 YDN 027-1997 SDH 传输技术要求环形网 YDN 028-1997 SDH 光缆系统及设备的保护线性复用段、自愈环及其它 类型结构 YDN 029-1997 在 PDH 用络中传送 SDH 单元-帧与复用结构以及设备的功能 描述 YDN 037-1997 同步数字体系（SDH）管理网管理功能、ECC 和 Q3 接口协议 规范 YDN 045-1997 同步数字体系（SDH）管理网网元（NE）信息模型的基本规 范 YDN 086-1998 SDH 传送网网络管理技术体制 YDN 099-1998 光同步传送网技术体制 YDN 105-1998 同步数字体系（SDH）复用终端设备测试方法 YDN 114-1999 同步数字体系（SDH）网元管理功能验证和协议栈检测 YDN 121-1999 SDH 网的同步状态信息技术规范 YDN 123-1999 SDH 网传送同步网定时的方法 YDN 5019-96 同步数字系列（SDH）微波接力通信系统工程设计暂行规定 YDN 5021-96 同步数字系列（SDH）长途光缆传输工程设计暂行规定 YDN 5024-96 本地电话网局间中继同步数字系列（SDH）光缆传输工程设计 规范 YDN 5044-97 同步数字系列（SDH）光缆传输设备安装工程验收暂行规定 3、音视频部分标准、音视频部分标准 厅堂扩声系统声学特性指标 （GYJ25-86） 厅堂扩声特性测量方法 （GB/T4959-1995） 电声系统设备互连的优选配接值 （GB14197-93） 客观评价厅堂语言可懂度的 RASTI 法 （GBJ76-84） 厅堂混响时间测量规范 （GBJ76-84） 64K-1920Kbit/s 会议电视进网技术要求GB/T15839-1995 64K-1920Kbps 会议网络技术体制TZ-20-95 会议电视系统工程设计规范YD5032-97 会议电视系统工程验收规范YD5033-97 全国电子办公系统示范工程建设要点与技术导则 民用闭路监视电视系统技术规范 （GB50198-94） 工业企业通讯设计规范GBJ42-81 工业企业通信接地设计规范GBJ115-87 5、机房部分参照标准：、机房部分参照标准： 电子计算机机房设计规范 （GB50174-93） 计算站场地技术要求 （GB2887-89） 计算站场地安全技术 （GB9361-88） 计算机机房用活动地板的技术要求 （GB6650-86） 电子计算机机房施工及验收规范 （SJ/T30003-93） 建筑设计防火规范 （TJ16） 通风与空调工程施工及验收规范 （GB50243-97） 高层民用建筑设计防火规范(GB T4 5) 火灾自动报警系统设计规范 （GBJ116-88） 建筑物防雷设计规范 （GB50057-94） 智能建筑设计标准 （DBJ08-47-95） 6、信息安全部分参照标准、信息安全部分参照标准 涉及国家秘密的计算机信息系统保密技术要求(BMZI 2000) 电磁干扰器技术要求和测试方法(3MB420()0) 涉密信息设备使用现场的电磁泄漏发射防护要求(BMB 5-2000) 信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法 （GB9254-88） 计算机信息系统保密管理暂行规定 7、电力保障部分参照标准：、电力保障部分参照标准： 低压配电设计规范 （GB50054-95） 供配电系统设计规范 （GB50052-95） 民用建筑电气设计规范 （JGJ/T16-92） 电气装置安装工程接地装置施工及验收规范 （GB50169-92） 电气装置安装工程 1KV 以下配线工程施工及验收规范 （GB50171-92） 电气装置安装工程电气照明装置施工及验收规范 （GB50150-91） 8、综合布线部分参照标准：、综合布线部分参照标准： 建筑与建筑群综合布线系统工程设计规范(GBT 50311-2000) 建筑与建筑群综合布线系统工程验收规范 （GBT/T 50312-2000） AVAYA SYSTIMAX 结构化布线系统设计总则 9、国际标准：、国际标准： EIA/TIA568 工业标准及国际商务建筑布线标准 ANSI X3T9.5 第第 6 6 章章项目控制及主要措施项目控制及主要措施 6.16.1监理的技术思想监理的技术思想 我公司开展信息系统工程监理的核心技术思想是：“以文件化为核心，以施工 设计为基础，对信息工程实施全过程的监督管理” ，结合工程项目特点，对工程建 设过程实施严谨科学的节点控制。 系统项目内容多，投资大，工期较长，需要协调的单位也多，文件化管理更显 得重要，我公司通过多年的实践，已制订有一套严格的文件化管理标准和流程，对 事件的文件化，文档的格式、编制要求，文档的交接、存档都有严格的规定。 6.1.1文件化文件化监理过程监理过程 我们对信息系统工程建设实施全过程的监督管理，图 6.1 是本监理的文件化工 程过程管理模型。 图 6.1 文件化工程过程管理 模型 S S 通过系统规划、招/投标、工程合同签订与施工设计等活动，逐步形成了工程 施工过程指导文件，如招投标文件、方案、合同等。一方面监理依据这些文件以及 国家法律、法规、技术标准或规范对工程施工过程进行监督管理，另一方面，承建 单位依据这些文件指导工程施工、验收准备和提供保修期服务。由于各种原因，工 程施工过程指导文件不可能是完全静态的，工程实施过程中常出现需求变更、设计 变更、材料变更等，在工程实施过程中，会发生很多事件，如设备、材料进场，开 会等，对此，监理将进行详细记录，并按流程存档或三方确认后存档。 6.1.26.1.2监理工作模型监理工作模型 本监理在工程各阶段的主要工作与职责如下图所述。 本公司对监理工作本身同样实施文件化管理，图 6.3 所示为本公司监理工作文 / 图 6.2 监理在工程各阶段的主要工作与 职责 件化管理模型。 在规划设计阶段，我们根据用户的工程建设设想和初步规划，编制工程监理规 划(方案)。 随着各个子项目工作的逐步深入开展，经过招投标、合同谈判与签定及施工设 计等工作，工程技术设计方案、进度方案和承建单位工程组织方案已明确，我们将 进一步结合这些工程的实际情况，制定监理实施细则。 在工程施工过程中，项目监理每月提交一份监理月报，包括该月工程进展、变 更、质量控制、投资控制等方面情况的小结，提出工程中的关键问题和相应建议； 必要时，监理针对特定问题，提交专项报告。 验收完成后，项目监理组提交监理总结报告，汇报监理在项目建设过程中，在 质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、工程协调等方面所开展的 工作，并针对工程项目日后管理及其他相关问题向建设单位和/或用户提出建议。 ( ( ( ( ( ( ( ( ( 图 6.3 监理工作文件化管理模型 6.1.36.1.3施工设计管理施工设计管理 信息行业的特点决定了信息工程施工设计和施工行为本身是密不可分的，项目 规划和方案设计给出了项目的需求和总体框架，通过招标，确定分部分项工程中标 承建单位后，我们要求承建单位应在充分了解用户需求和技术设计方案的基础上， 按照投标项目的技术特点进行详细的施工设计，并形成相关设计文件。 6.1.46.1.4安全监理模型安全监理模型 在信息化系统工程中，往往对信息安全建设有较高的要求。信息安全专家中国 工程院院士沈昌翔院士指出：“真正的安全必须是依靠信息安全工程规范管理实现 的安全” 。信息安全依靠“三分技术、七分管理”来保障， “管理”包括对信息系统 的管理和对信息安全系统建设过程的管理。 ( ( 图 6.4 基于工程过程管理的安全体系建设模型 承建单位在进行施工设计过程中，应对系统的安全弱点和安全风险进行细致的 分析，编制风险分析报告 ，该报告应明确哪些弱点由安全技术措施进行保护， 通过哪些系统参数设置实现安全技术策略，制定灾难恢复方案和应急运行方案；在 充分利用安全技术措施进行保护的基础上，还存在哪些安全风险必须由安全管理措 施进行防范，以降低安全风险，并提出安全管理措施建议。 这些安全技术措施包括物理安全（如机房环境条件保障和安全防范系统建设） 、 运行安全（如 UPS 电源系统、存储备份系统、系统集群、系统运行监控） 、访问控 制（如防火墙、入侵检测、审计）等方面的措施。 项目监理组一方面组织对风险分析报告进行审核论证，包括：安全技术措施、 灾难恢复方案、应急运行方案和安全管理建议，提出优化意见，另一方面可应邀对 承建单位编制的系统安全管理制度提出咨询意见。 对信息安全的验收测试则采用白盒测试和黑盒测试相结合的方法。 利用白盒测试方法，检验系统安全参数设置与系统设计文件和竣工文件的一致 性。 黑盒测试内容包括： 1) 模拟测试灾难恢复方案、应急运行方案的可行性； 2) 利用弱点扫描工具，测评系统存在的安全弱点和安全风险（注：只有“安全弱 点”存在被利用的可能时才成为“安全风险” ） ； 3) 利用协议分析工具对网络抓包，分析系统是否存在潜通信道。 6.26.2质量控制质量控制 6.2.16.2.1质量控制方法质量控制方法 在监理过程中，主要采用以下方法完成以上任务： 1. 组织方法 建立健全监理组织，落实质量控制责任。 监督承建方建立健全项目组织，落实质量控制责任。 协助建立健全三方的项目实施组织，协调质量控制问题。 2. 技术方法 协助业主作好需求调研和分析。 审核设计方的设计方案 审核系统承建单位的细化技术方案。 审核系统承建单位的施工方案，对投入物（包括系统软件、第三方控 件、人力资源等）进行质量控制，从源头上确保项目能得以高质量地 完成。 认真把好设备、材料的进场关。 认真监督承建方按方案施工。 严格审核变更。 做好对系统的综合测试和验收。 3. 经济和合同约束方法 协助建设单位与承建单位签订工程合同，并在合同中详细约定质量验 收要求及验收不符合要求时相应的惩罚处理措施。 6.2.26.2.2具体措施具体措施 1. 系统设计质量控制，确保系统设计方案符合项目的建设目标； 2. 协助建设单位组织工程招投标，选择最好的工程承建单位； 3. 审查承建单位是否已经建立起其内部的质量保证体系及其运行情况， 人员配备及到位情况，审查承建单位质量保证部门质量手册的内容， 承建单位项目管理政策，承建单位项目生命周期是否适应