廉政风险防控工作材料及表格.doc

廉政风险防控管理工作有关知识 一、廉政风险防控的相关概念 1、什么是廉政风险？廉政风险，就是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。是指领导干部和有业务处置权的人员在执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。 廉政风险具有客观性、损失性以及不确定性。风险的客观性：任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。风险的损失性：一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。作为国家公职人员，有责任、有必要主动防范，把风险发生的可能性减到最低。风险的不确定性：风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的，可以通过建立一套有效的预防措施，去防止风险的发生，或通过努力把风险降到最低程度。 2、什么是廉政风险防范管理？廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处置等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。 3、廉政风险产生的原因。教育学习不到位，可能产生思想道德风险，产生想腐败的动机；制度不健全、执行不到位，可能产生制度机制风险，创造产生腐败的机会；权力的监督和制约不到位，可能产生岗位职责风险，制造腐败产生的条件。工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能产生业务流程风险，留下腐败产生的空间；业务往来中利益诱惑或其他非正常影响，可能产生外部环境风险，滋生腐败产生的温床。 4、正确认识廉政风险防范管理。首先要弄清 “三个问题”：一是领导干部要弄清开展廉政风险防范是当好领导、做好管理、带好队伍的有效方法，也是履行“一岗双责”的有力抓手；二是纪检监察干部要弄清推行这项工作是反腐倡廉建设事半功倍的工作，是既不伤害干部又保护干部的有效措施，更是抓好预防腐败的有效载体。三是作为一名一般干部职工要弄清开展这项廉政风险防范管理是保证自己政治坚定、工作稳定和一生平安的基础性工作。开展廉政风险防范工作是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的几率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。 其次要分清“三个误区”：首先，风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的，如果防控得好就不会发生，如果防控得不好可能就会发生。第三，查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。 二、如何核定权力清单 这是廉政风险防控工作的基础。行政机关是根据法律法规规章赋予的权力、结合编委批准的“三定”方案设置的职能进行清理的。其他单位如党委部门、事业单位、群团组织就要根据编委批准的单位“三定”方案设置的职能、结合法规赋予的职责进行清理。有些群团组织和国有企业要根据章程（组织章程和董事会章程）来清理。进行职权梳理、流程再造。核定权力清单要把握“四个环节”： 一是清理确认权力。各单位对照法律法规和机构“三定”方案，按照“权职法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对本单位本部门和岗位权力事项进行全面清理。重点是围绕行政许可、处罚、征收、强制、监管、审批、裁决、给付和单位内人财物管理权等进行梳理和规范，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。权力清理的方法：单位内设机构按照职权法定原则和“谁行使、谁清理”的要求，对本机构行使的职权进行全面清理，形成本机构的职权清单；各单位领导小组办公室（建议由纪检监察机构、法制机构、干部人事机构等负责人组成）汇总各机构的职权清单，初审后报领导小组审定。经领导小组审定的职权清单即为本单位职权清单。 二是编制职权目录。对清理并确认的权力进行分项梳理，编制“职权目录”。法定职权目录内容有：职权名称、内容、办理主体（责任岗位和人员）、法律依据。（图例） 对内部管理职权同样要编制目录，绘制流程图。办公室通知中有明确要求，这里不讲了。 三是绘制流程图。要力运行流程图分内外两种。“权力运行外部流程图”：按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需要提交的全部材料。“权力运行内部流程图”：职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范。流程图绘制原则上采用分类编制的办法绘制，即相同或程序相近的职权归类编制一个流程图。法律法规有明确规定程序的，要按法定程序制定流程图；法律法规没有明确规定的，要按照便民的原则逐项绘制职权运行过程中的具体承办岗位、办理制度、职责要求、监督制约环节、相对人权利、投诉举报途径和方式等程序环节。同类职权行使流程基本相同的，可以制作一个普遍适用的流程图。职权目录、职权支行流程图，仍按“谁清理、谁编制（绘制）”的原则进行。领导小组办公室汇总，送领导小组审定。 四是公开公示。“权力运行外部流程图”对外进行公开，“权力运行内部流程图”在单位内部公开，以方便群众办事，接受群众监督。职权目录和流程图送同级政府法制机构和编制管理机构审核后，报市领导小组办公室备案。 三、如何排查廉政风险 查找风险点是廉政风险防控管理前提。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，廉政风险防控就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。方案要求围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方式，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面，岗位职责、业务流程、制度机制等三个方面，逐一排查存在和潜在的廉政风险，并认真填写岗位廉政风险排查、防控一览表、单位廉政风险排查、防控一览表。科室排查表适用于单位的排查表。 把握四点： 1、排查廉政风险点的主体。两类三个主体，一类是个人，包括所有公职人员（财政供养人员）以及受委托行使国家权力的非国家公职人员；一类是集体，包括单位和科室。 2、廉政风险点的种类。方案中表述为廉政风险具体可分为岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险等三种类型。有的地方还有思想道德风险、外部环境风险，共五种。 （1）岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。 （2）业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。 （3）制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。 （4）思想道德风险。思想道德风险与人的不正当社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴为、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。 （5）外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。对后两种，各单位可根据需要增加。 3、查找廉政风险的内容和方法。要从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，并进行公示。 （1） 单位领导班子及其成员查找风险的内容和方法。内容要围绕“三重一大” （即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉政风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉政风险；单位班子成员查找廉政风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找的同时，还要结合岗位职责着重查找个人在思想道德、履行岗位职责和外部环境方面的风险。查找方法主要采取领导干部自己找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行查找。通过廉政风险排查，使每一名领导干部都能慎重对待党和人民赋予的权力，自觉接受风险教育，主动提高识别、化解风险的意识和能力。 领导干部查找的主要程序：领导干部根据工作分工自己找-送分管科室讨论；领导修改后-由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总反馈情况第二次修改后-报领导班子集体审核（领导班子成员的廉政风险点必须报上级廉政风险防范管理办公室备案）-交单位公示。 单位查找风险点的主要程序：由领导班子集体查找-交单位集体讨论，同时发下属单位和上级主管部门征求意见；修改后-领导班子讨论定稿后通过单位公示栏和新闻媒体向社会公示，并报上级来着风险管理办公室备案。 （2）机关科室查找风险的内容和方法。机关科室围绕业务工作，主要查找在业务流程中存在或潜在的制度机制方面的廉政风险。也就是说，科室重在查找在制度机制方面存在的风险。 制度机制风险是指由于缺乏制度机制的明确限定、工作程序的明确规定、工作时限、标准和质量的明确约定、个人自由裁量权空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，从政行为失范，构成滥用职权、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。 查找科室风险的基础，是要编制科室主要业务的工作流程图，看是否每个环节的权力行使都受到监督制约。科室权力越大，科室廉政风险相对也越大。如果某一环节监督制约缺失或缺位，那就是科室风险所在。查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制（和外部环境）等方面存在或可能存在的廉政风险点及表现形式。 科室查找风险点的主要程序：科室集体找-形成文稿交分管领导提-以文字形式反馈给科室；集体修改后-报单位廉政风险防范管理办公室审-以文字形式将意见反馈给科室；科室召开第三次会议修改后-报党委（党组）审定；第四次会议修改后-交单位公示。 （3）查找个人岗位风险的内容和方法。个人岗位风险主要结合每个人的岗位职责进行查找。主要查找个人在思想道德、个人岗位职责和外部环境影响方面的风险。 个人思想道德风险是指个人因世界观、价值观、权力观、地位观和利益观的认识偏误，可能造成个人行为规范及职业操守发生偏移，行政管理行为失控，导致个人从政行为结果不公正、不公平，从政行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私等严重后果的廉政风险。思想道德风险外在体现就是在思想作风、学风、工作作风、领导作风等方面出现了问题。思想道德风险的查找是有具体内容的，绝不是形式上的东西。如：“学习不够”不是风险点，“对于岗位相应的工作要求和工作纪律缺乏经常性、有针对性的学习”才是风险点。 个人岗位职责风险是指由于个人岗位职责的特殊性及在思想道德和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责，构成失职渎职、权钱交易、以权谋私等严重后果的廉政风险。查找岗位职责风险的基础是明确界定每个岗位的权责，清楚自己有什么权力，有什么责任。行使岗位职责过程中的自由裁量权、现场表决权及参与度的高低，行政审批、许可等外部管理权行使和内部管理权行使时有可能产生廉政风险。要重点关注审批、执法、收费和管理人、财、物等关键岗位。岗位权力越大，地位越重要，相应的风险越大。 外部环境影响主要指公务人员在工作期间或8小时工作以外，由于所接触的工作对象、社会人员以及其它社会因素等方面影响，导致公务人员可能发生失职渎职、权钱交易、以权谋私等问题的风险。工作人员查找的主要程序：自己找-交分管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后-交科室集中评（最好要有会议记录）；第二次修改后-报单位廉政风险防范管理办公室审-再以文字形式反馈给个人；第三次修改后-报党委（党组）审核；第四次修改后-交单位公示。 4、确定廉政风险等级（评估风险等级） 将排查出来的廉政风险点根据社会关注程度、权力行使程度、影响危害程度、与社会和人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小等，划分出不同的风险级别，一般分为高、中、低三个等级，实行分级管理、公级负责。 高级风险，是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险。由单位主要领导管理和负责，主级党委（党组）和纪检监察机关予以监督。 中级风险，是指直接行使部分行政许可、行政处罚、人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险。由单位分管领导管理和负责，单位纪检监察机构和机关党组织监督。 低级风险，是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险。 由单位内设部门领导直接管理和负责，单位纪检监察机构和机关党组织监督。 四、如何制定防控措施 这个环节的主要任务是对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施。 1、属于岗位职责方面的，通过建立健全要力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。 2、属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确定程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。 3、属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好落实。 总之，主要就是围绕“三（五）类风险”查出的风险点制定相应的防控措施，清理单位部门不符合风险防控的相关制度，修改、完善和规范以“三重一大”为主要内容的各项规章制度，并汇编成册，监督执行。 五、如何构建长效机制。 清理权力清单，查找风险点，制定防控措施，都是基础性、阶段性工作，开展廉政风险防控管理，则要在此基础上建立长效机制。方案要求建立教育长效机制、风险监测机制、预警纠错机制。 1、教育长效机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。 有的地方也叫前期预防：通过查找风险点，制定预防措施，将预防腐败工作融入单位实际工作，按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险，采取廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等工作措施，加强前期预防，形成第一道防线。 2、风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。 有的地方也叫中期监控：中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过建立廉政风险信息资料库和工作台帐、设立举报箱、公开监督电话和开展政风行风评议等信息监测、通过定期自查、垂直抽查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，强化监督实效，有效开展风险监控形成第二道防线。 3、预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处团置措施，及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。有的地方叫后期处置。按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组实施，形成第三道防线。 4、评估修正机制。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核，纳入政府绩效考核之中，纳入述职述廉的重要内容，并根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容。 六、实施廉政风险防范管理的工作重点 一是抓制度，逐步健全风险防范配套制度体系。坚持以建立健全预防腐败各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步形成一套“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态化风险防范制度体系和运行机制。 二是抓改革，建立权力分解和制衡机制。对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。这就需要适时推进改革。方案中提出了八个方面的分权、制权措施，也就是改革措施。同时，根据权力清理，对业务流程进行再造，也是改革。 三是抓覆盖，着力构建纵横结合的风险防范链条。以系统为单位抓纵向，以全县为单位抓横向，构建风险防范链条，形成点线面结合的防范格局。 四是抓技防，推动风险预警工作。坚持提升预防腐败工作的科技含量，这是廉政风险防范管理工作的高级化。要运用现代信息技术提高科技防控水平。五是抓考核，探索完善风险防范考评机制。通过业务周期风险防范考核评估、专题工作阶段性汇报、年终检查考核评估，不断推动本系统、本单位廉政风险防范管理工作的整体进程。市红十字会岗位职责一、宣传、贯彻中华人民共和国红十字会法,执行中国红十字会章程和广西壮族自治区实施细则组织落实中国红十字会工作的方针、政策;指导全市各级及行业红十字会工作,推动全市红十字会各项工作的开展。 二、开展救灾的准备工作。在自然灾害和突发事件中,开展救护和救助工作;依法接受国内外组织和个人的捐赠,及时向灾区群众和受难者提供人道主义援助。 三、开展卫生救护的宣传和普及工作,组织开展群众性初级卫生救护知识培训。四、依法参与、推动无偿献血和艾滋病防治的宣传教育工作、关心受护艾滋病病毒感染者、患者及其他救助工作；开展其他人道救助工作。 五、组织会员和自愿工作者开展人道领域内的社区服务和社会公益活动。 六、依法开展社会募捐活动;参与国际人道主义救助工作;开展与国际、国内红十字会的合作与交流工作。 七、开展有益于青少年身心健康、弘扬人道主义精神的红十字青少年活动。 八、宣传日内瓦公约及其附加议定书、红十字与红新月运动基本原则，并依照有关规定开展工作。九、兴办符合红十字宗旨的社会福利事业和经济实体。 十、完成市委、市政府委托和上级红会交办的其他工作。党组书记、副会长（林星）：主持市红十字会日常工作，承担市红十字会法人代表职责。指导区（县、市）红十字会工作，分管办公室工作；负责人员培训、项目建设和募捐工作；协助会长管理本会组织人事。专职副会长（林成坚）：分管救助救护部和组织发展部工作；负责机关文秘和各时期政治理论学习、宣传、精神文明建设、行政接待工作；负责支部和机关党建工作。秘书长（唐铭方）：协助副会长工作，指导办公室和救助救护部、组织发展部工作；负责文秘、对外联络交流、人口与计划生育、社会治安综合治理和节能工作；负责应急、救灾救助物品收发管理的督查工作；负责以本会名义召开的各种会议的筹备、会务及会后服务工作。办公室主任（梁星作）：主持办公室工作，综合协调机关政务、事务工作；协助会领导管理人事、财产；配合秘书长负责本会文件材料起草送审和各种会议的筹备、会务及会后服务工作；负责机关绩效考评、文书档案、机要保密、信息信访、网络、宣传、接待及后勤工作；指导救助救护和组织发展部工作；承办负责会领导交办的其他工作。救助救护专干（何传武）：配合办公室主任工作，负责备灾救灾、救助救护和卫生救护培训、计算机网络、项目、统计等工作；负责应急、救灾救助物品收发管理工作；会领导交办的其他工作。组织发展专干（傅俐敏）：负责无偿献血、造血干细胞宣传入库、基层红十字组织、志愿者组织、红十字青少年组织建设、社区服务工作；承办会领导交办的其他工作。会计岗（陆梅菊）：1、编制机关经费开支预算、决算，财务分析、单据审核、记帐，报送各种报表；2、定期汇报财务计划执行情况，接受有关部门的审计或监督检查；3、帐表、凭证和财务资料的装订、存档、保密工作；4、指导出纳管理现金，核对银行存款日记帐和现金日记帐。 出纳岗（宋春燕）：1、审核各种报销单据，按领导批示报销；2、按经费来源或支出用途，分类分项整汇各种票据，记帐凭证等；3、办理机关财产购置管理以及办公用品等的采购发放；4、机关书刊征订分发；机关电话费和水电费交纳管理；5、机关节能、安全及环境卫生，车辆的建档、维修审定，库房管理；承办会领导交办的其他工作。防城港市红十字会廉政风险排查、防控一览表单位名称 防城港市红十字会主要负责人林 星在职人数6主要职责1、开展救灾的准备工作。在自然灾害和突发事件中,开展救护和救助工作;依法接受国内外组织和个人的捐赠,及时向灾区群众和受难者提供人道主义援助。2、开展卫生救护的宣传和普及工作,组织开展群众性初级卫生救护知识培训。3、依法参与、推动无偿献血和艾滋病防治的宣传教育工作、关心受护艾滋病病毒感染者、患者及其他救助工作；开展其他人道救助工作。4、组织会员和自愿工作者开展人道领域内的社区服务和社会公益活动。5、依法开展社会募捐活动;参与国际人道主义救助工作;开展与国际、国内红十字会的合作与交流工作。6、开展有益于青少年身心健康、弘扬人道主义精神的红十字青少年活动。7、宣传日内瓦公约及其附加议定书、红十字与红新月运动基本原则，并依照有关规定开展工作。8、完成市委、市政府委托和上级红会交办的其他工作。风险类别风险点风险等级 防控措施权力行使风险1、救灾过程中的物质发放。2、项目资金的使用