供电局安全生产风险管理体系审核管理标准.doc

Q/GZW 贵州电网公司企业标准 Q/GZW 2 1083-2010 供电局安全生产风险管理体系 审核管理标准 2010-03-31 发布 2010-03-31 实施 贵州电网公司 发布 Q/GZW 2 1083-2010 I 目 次 前言II 1范围 .1 2规范性引用文件 .1 3术语和定义 .1 4职责与权限 .1 4.1 管理者代表 .1 4.2 安全监察部 .1 4.3 受审核部门（单位） .1 4.4 审核组长 .2 4.5 审核员 .2 5内容与方法 .2 5.1 内部审核计划的制定 .2 5.2 内部审核前的准备 .2 5.3 内部审核的实施 .3 5.4 跟踪验证 .4 5.5 外部审核 .4 6报告和记录 .4 附录 A（规范性附录）审核管理流程.5 附录 B（资料性附录）内部审核计划.6 附录 C（资料性附录）内部审核检查表.7 附录 D（资料性附录）内部审核不符合项清单.8 Q/GZW 2 1083-2010 II 前 言 安全生产是电力企业赖以生存和发展的基础，安全生产风险是企业面临的最大风险。 本标准依据 “一切事故都可以预防”安全理念，按照“安全生产风险管理体系”理论，规 范了安全生产风险管理体系审核的管理。 本标准的目的是评估安全生产风险管理体系运作的效力，以确保其适宜性、充分性、 有效性与持续改进。 本标准由安全监察部提出。 本标准由安全监察部负责解释。 本标准起草单位：贵州电网公司。 本标准主要起草人：闻艺、庹静波、朱远成、魏星、张伟、龙家焕、王正平、欧阳广 泽。 本标准由贵州电网公司管理标准分委会审核。 本标准主要审核人：练波、李琼、刘宏韧、芦勇、姜世骁、杨华昆、曹洪 本标准由贵州电网公司标准化委员会批准。 本标准 2010 年首次发布。 Q/GZW 2 1083-2010 1 供电局安全生产风险管理体系审核管理标准 1范围 本标准规定了安全生产风险管理体系内部与外部审核的管理内容与要求。 本标准适用于贵州电网公司所属各供电局。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡注明日期的引用文件，仅注日期的版本 适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文 件。 中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核指南 中国南方电网公司安全生产风险管理体系审核管理办法 3术语和定义 以下术语和定义适用于本文件。 3.1 内部审核 由局安全生产风险管理体系内部审核员进行的针对体系每一要素的具体策划、实施、 应用情况,系统诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性进行的评价工作。 3.2 外部审核 由第二方或第三方专家进行的针对体系每一要素的具体策划、实施、应用情况，系统 诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性效果的评价和认证工作。 4职责与权限 4.1管理者代表 批准内部和外部年度审核计划与审核报告、提供审核及审核发现整改工作所需资源， 参加审核首未、次会议。 4.2安全监察部 4.2.1负责体系审核工作管理，拟定年度内审计划、方案，并跟踪、监督、验证纠正和 预防措施落实情况。 4.2.2负责对外审发现的不符合项及存在问题，组织制定纠正与预防措施并监督落实。 4.3受审核部门（单位） 积极配合审核工作并提供审核过程中所需的信息、资料，对本部门（单位）审核工作 Q/GZW 2 1083-2010 2 中发现的不符合及问题进行整改落实。 4.4审核组长 制定现场审核计划、总体安排审核工作，组织编写审核报告 4.5审核员 按分工要求制定检查表，参与现场审核，收集现场资料、证据，对现场审核发现的不 符合项填写不符合报告并制定后续整改建议。 5内容与方法 5.1内部审核计划的制定 5.1.1安全监察部每年年初制定安全生产风险管理体系年度内部审核计划，报局安全生 产风险体系管理者代表批准后实施。 5.1.2内部审核计划应明确审核时间、范围、工具和方法、审核人员。 5.2内部审核前的准备 5.2.1成立审核小组，小组成员包括内部审核员与相关专业人员，数量应满足内部审核 工作的需要。审核小组的成员必须与被审核部门（单位）无直接的责任关系。 5.2.2内部审核员应取得内部审核员资质并经最高管理者任命。内部审核员应满足下列 资质要求： a)熟悉相关的安健环法律、法规、标准； b)接受过体系审核技术培训并取得资格证； c)具备与审核对象相关的技术知识与技能； d)具备操作内审过程的能力； e)具备辨别危害和评估风险的能力； f)具备审核所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 5.2.3审核组长由管理及工作经验丰富、具有独立工作能力的审核人员担任。 5.2.4在审核前，由审核组长召开审核小组会议，明确审核计划并进行任务分工。 5.2.5审核组长完成内部审核计划（格式见附录 B）的编制，经管理者代表审核后，提前 以书面形式下达到受审核部门（单位） 。 5.2.6受审核部门（单位）接到内部审核计划后，应安排配合人员并做好准备工作。 5.2.7审核组长根据内部审核计划要求，组织内部审核员编写内部审核检查表（格式见 附录 C） 。 5.3内部审核的实施 5.3.1制订内部审核计划，重点应关注： a)安全生产风险管理体系的所有元素； b)流程和重要活动； c)体系运作的效力与效率； Q/GZW 2 1083-2010 3 d)体系运行中存在的问题与不足； e)体系与其它管理体系的兼容能力； f)统计和信息技术在体系中的使用情况； g)企业资源使用的效力与效率； h)体系运作结果与期望值的差距； i)绩效监测系统的适宜性与总监测结果的准确性； j)纠正行动的及时性与符合性。 5.3.2每半年组织开展一次内部审核，遇有适用法律法规发生重大更改、局发生重大及 以上的事故、管理体系组织机构大幅调整等特殊情况时追加特殊审核。 5.3.3明确每次内部审核依据和内容，一般包括： 5.3.3.1 审核依据 a)中国南方电网公司安全生产风险管理体系及其审核指南； b)适用的国家安健环法律法规和其它要求； c)与顾客签订的合同； d)体系管理标准和文件。 5.3.3.2 审核内容 a)按计划对体系覆盖部门（单位）所涉及的标准条款进行审核； b)对上次内审、外审中不符合项的纠正措施执行情况进行跟踪验证。 5.3.4首次会议 审核组长向各受审核部门（单位）简要说明本次审核的目的、范围，审核标准和审核 方法，确定被审核部门（单位）配合人员。 5.3.5现场审核 审核员按照内部审核检查表中具体内容对受审核部门（单位）进行现场审核。 5.3.6每天审核结束后，安排简短会议总结当天的检查情况，并反馈给受审核方 5.3.7审核完成后，整理现场审核记录，开出内部审核不符合项及存在的问题清单(附录 D)并请受审核方负责人签字确认。 5.3.8末次会议 5.3.8.1现场审核结束后，审核组长主持召开末次会议，审核组员、受审核部门（单位） 及有关人员参加。 5.3.8.2通报审核发现问题，要求制定相应的纠正措施。 5.3.9审核报告 5.3.9.1内审后 15 个工作日内审核组长负责编制体系内部审核报告，交最高管理者批准 后，形成文件发放至相关部门。 Q/GZW 2 1083-2010 4 5.3.9.2体系内部审核报告需提交最高管理者，作为管理评审的输入；内审相关记录由安 全监察部负责保存。 5.4跟踪验证 5.4.1内部审核发现的不符合及存在的问题，按纠正与预防管理标准执行。 5.4.2各有关部门（单位）按照职责要求，对受审核部门（单位）的纠正预防措施执行 进行跟踪验证，并在纠正与预防措施表上填写验证记录。 5.5外部审核 5.5.1外部审核前应满足的条件 a)完成内部审核和管理评审； b)与审核方充分沟通，确定审核时间； c)按审核方要求，收集整理需要的审核资料； d)准备好审核资源。 5.5.2外部审核的实施和跟踪验证与内部审核相同。 5.5.3各地区供电局每年应进行一次外部审核。 5.5.4在收到外部审核方的复函和方案后，安全监察部指定联络人员，协助接受审核。 5.5.5外部审核结束后，安全监察部组织有关部门对审核结果进行分析。制定纠正措施， 经管理者代表审批通过后进行实施，按纠正与预防措施管理标准执行。 6报告和记录 记录及保存要求 序号记录名称保管地点保存期记录形式备注 1 内部审核计划安全监察部2 年纸质/电子附录 B 2 内部审核检查表安全监察部2 年纸质/电子附录 C 3 内部审核不符合项清单 安全监察部/ 各部门 2 年纸质附录 D Q/GZW 2 1083-2010 5 附录 A （规范性附录） 内部审核管理流程 审审核核管管理理流流程程 受审部门体系建设办公室审核小组流程描述局长 开始 5.审批计划 6.发布审核 通知 7.开始审核 8.出具审核 报告 9.组织召开 审核总结会 10.进行整改 11.整改跟踪 结束 否 是 否 1.制定年度 审核计划 2.审批计划 3.成立审核 小组 4.编制现场审 核实施计划 是 是 否 Q/GZW 2 1083-2010 6 附录 B （资料性附录） 内部审核计划 审核时间 受审部门 审核目的 审核标准 审核范围 审核依据 审核组长组员 审核行程 上午 月 日 下午 上午 月 日 下午 上午 月 日 下午 编制： 年 月 日： 审核： 年 月 日： Q/G