2012-03-141w-开题报告-全文部分3-27.doc

一、选题的依据拟定学位论文题目低碳经济下影响我国出口结构调整的因素研究一、研究背景随着全球经济的快速发展，由经济发展带来的环境污染日益严重。以全球变暖为例，2007年11月，联合国气候变化专业委员会在气候变化评估报告中指出，全球变暖已使大气和海洋平均温度升高，使冰雪消融和海平面上升。同时该委员会预测，本世纪全球气温可能上升1.1至6.4摄氏度，海平面上升18至59厘米。该委员会指出，到2020年，7500万至2.5亿非洲地区居民将陷入缺水困境，亚洲地区人口超百万的大城市极有可能遭遇水位和海平面上升带来的洪涝灾害，而北美人将经历持续时间更长、温度更高的热浪天气。全球变暖不仅给环境带来了直接的不利影响，对经济的影响也是不容忽视的。全球气温变化直接影响全球的水循环，使某些地区出现旱灾或洪灾，导致农作物减产。除此之外，气候变暖引发的一系列的极端天气，影响了人们的正常生活，间接地影响了经济的发展。在这种情况下，减缓全球变暖成为世界各国刻不容缓的责任与义务。众所周知，全球变暖的主要原因是二氧化碳排放量的持续大幅增多，因此，减缓全球变暖的主要手段就是减少二氧化碳的排放量，发展低碳经济。低碳经济是有效解决全球变暖问题的主要手段，是世界各国实施经济可持续发展的路径之一。从1997年的京都议定书到2007年的“巴厘路线图”，全球范围内已经确立了“共同但有区别的责任”原则，建立了国际排放贸易(IET)、联合履行(JIl)、清洁发展机制(CDM)三个市场机制基础上的国际碳交易市场，并发展起相应的碳金融市场。2009年底，丹麦首都哥本哈根召开的联合国气候大会，标志着后京都时代的国际减排机制相关的架构将随之确立，这对中国来说既是一次严峻的挑战，又是一次难得的机遇，是实现中国经济和贸易战略转型的最佳时期。目前我国正处在工业化、城市化急速发展阶段，人口总量不断增加、经济持续发展，居民生活能源消费不断提高，我国的二氧化碳排放量急剧上涨。2002年，我国已成为仅次于美国的世界第二大碳排放国。另外，近些年的出口贸易扩张再次加剧了二氧化碳的排放量，使我国的能源发展面临更加严峻的挑战。根据京都议定书，虽然我国在2012年之前都无需承担减排义务，然而考虑到国际和国内与日俱增的减排压力，加之能源问题已经成为制约我国经济增长的一个主要瓶颈，为了掌握未来谈判的主动权，也为了提早积极主动的应对全球气候变化，实现可持续发展，2009年11月25日，中国政府宣布，到2020年我国单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%-45%，非化石能源占一次能源消费的比重达到15%左右。为了切实完成我国的节能减排目标，使政府倡导的节能减排理念转化为企业的自觉行动，关键在于研究如何在政府正确引导下探寻符合中国国情的节能减排的市场解决方案。目前备受学界推崇的碳税是促进二氧化碳减排的有力手段，因而成为政府推动碳减排的重要途径。然而，征收碳税在缓解碳排放压力的同时，也会对一个国家的贸易状况和国际竞争力产生很大影响，进而影响该国长期的经济发展。在倡导绿色经济、绿色贸易的今天，改善和优化我国的出口结构已成为迫切需要解决的问题，已引起我国的高度重视，转变对外贸易增长方式已经被列为重要课题。在低碳经济已经渗透到经济生活的各个方面的背景下，我国出口结构的调整朝着低碳化、绿色化的方向转变也显现出了必要性和迫切性，这将是笔者在论文中要探讨的问题。二、选题意义（一）理论意义理论上，本文在一定程度上加深了人们对发展低碳经济、走可持续发展道路必要性的认识，为如何发展低碳经济，走可持续发展道路提供了一定的参考依据。（二）现实意义现实意义在于，发展中国家是全球环境污染的主要制造者，也是主要的受害者。中国是世界上最大的发展中国家，通过发展低碳经济对中国出口贸易影响的这一研究，可以得出发展低碳经济将会对出口贸易规模、出口商品结构、国际竞争力产生一定影响的结论。对中国产业结构升级、企业技术创新以及如何发展低碳经济提出了可行性建议，有利于中国贸易竞争力的提高，有利于中国节能减排，走可持续发展道路。三、国内外研究现状及发展趋势(一)国外研究现状及发展趋势20 世纪以来，国外的一些学者就尝试建立理论模型来分析国际贸易与温室气体的排放之间的关系。通过对 OECD 国家 1984-1986 年间对外贸易中的隐含碳排放研究，Wyckoff和 Roop（1994）发现最大的六个 OECD 国家，法国、加拿大、日本、德国、英国和美国，进口的制成品中隐含碳占到其碳排放量的 13%。Ahmad 和 Wyckoff（1999）的研究则发现，一些 OECD 国家在对外贸易中的隐含碳排放超过其国内排放的 50%；在所有国家的排放中，平均大约 14%是贸易隐含碳排放。Ahmad 和 Wyckoff（2003）测算了 24 个国家货物贸易中的二氧化碳排放量，证实了产业地理转移对全球二氧化碳排放的影响。Peters 和 Hertwich（2008）的测算结果表明 2001 年全球国际贸易的二氧化碳隐含量达到 53 亿吨。Nakano（2009）使用 OECD 的 41 个国家和地区 17 个产业的可比贸易数据计算发现 21 个OECD 国家的二氧化碳排放存在逆差。Schacffer 和 Leal de S（2001）对巴西 1970-1993 年非能源商品进出口贸易中隐含碳的研究表明，1980 年以来巴西出口的隐含碳量远高于进口，其中，1990年净出口占巴西总碳排放的 11.4%。Tolmasquim 和 Machado（2002）的研究也发现，由于对外贸易，巴西在 20 世纪 90 年代国家贸易的专业化更加倾向能源密集型，导致其净出口了显著数量的隐含能源和隐含碳，其中工业部门约 6.6%的最终能源使用和 7.1%的碳排放是由对外贸易引致的。Machad（2003）等也通过建立混合单位的投入产出模型进一步评估了巴西的对外贸易对其能源利用和二氧化碳排放的影响。结果显示，虽然从贸易进出口的产值来看，巴西是非能源商品的净进口国，但其却是非能源商品国际贸易隐含能源和隐含碳的净出口国。Mauricio Tiomno Tolmasquim 和 Giobani Machado（2003）运用投入产出法，利用贸易中各类单位商品总产出耗能与碳排放量计算，发现 1998 年，对外贸易使巴西增加了 6.1%的能源消耗和 7.1%的碳排放量。Snchez-Chliz and Duarte（2004）运用投入产出模型和垂直集成法对西班牙的研究表明，虽然西班牙是一个弱的隐含碳净出口国，净出口量仅占总需求排放的1.31%，但进口和出口的隐含碳排放分别占到总需求排放的36%和37%左右。而且，从部门的角度看，其中也隐藏着非常显著的污染交换，部门之间隐含碳的进出口呈现明显的两极分化。西班牙的二氧化碳排放，很大程度上是由满足国内和国外需求的高污染的国内生产过程产生的。同时，为满足国内消费，西班牙也从国外进口了大量的隐含碳，这也使得西班牙最终的贸易进出口碳排放趋向平衡。Lenzen（2005）采用混合单位的投入产出模型对澳大利亚最终消费中的隐含能源及隐含碳排放进行了分析。结果同样表明，对外贸易对澳大利亚的能源使用和碳排放具有显著的影响，其出口的隐含能源和隐含碳，超过同期进口的隐含能源和隐含碳。Peters and Hertwich（2006）采用包括反映区域技术差异的多区域投入产出模型对挪威对外贸易污染进行了研究，分析了挪威国际贸易所导致的污染物的国际转移，挪威进口的隐含二氧化碳排放占其国内排放的 67%，大约贸易中蕴含的一半污染来自于发展中国家，尽管它们只占挪威进口量的 10%。研究中使用了包括反映区域技术差异的多区域投入产出模型来处理进口部分，相对于以前把生产进口产品的技术水平等同于进口国的做法，可以明显的提高准确度，尤其对于技术水平和能源结构明显不同的国家之间，其与假定进口产品以挪威技术水平生产的计算结果相比，发现后者将大大低估挪威的二氧化碳排放。对丹麦单向贸易流假定的研究表明，1-4%的全球二氧化碳排放被低估，误差相对较小。Ackerman et al.（2007）运用日本政府编制的 1995 年日本美国投入产出模型对日美贸易中隐含碳量进行研究，发现两国由于与世界其他国家贸易减少的总排放量均占到两国总排放的 4%左右。美国平均部门碳排放强度超过日本相应部门 2 倍，而且高碳强度的部门对净出口有一个小的但显著的正影响。指出如果美国工业达到日本的工业技术水平，将可以减少一半以上的碳排放。Rhee and Chung（2006）使用 1990 年和 1995 年的国际投入产出数据分析了日本和韩国双边贸易中的二氧化碳转移。结果表明，作为非附件一国家的韩国具有比附件一国家的日本更高的能源密集型生产结构，其使得韩国在排放密集的产品生产中具有相对优势。就贸易隐含碳排放平衡看，虽然韩国在日韩贸易中处于逆差，但韩国出口日本的二氧化碳排放超过了日本出口到韩国的排放，即韩国在与日本双边贸易中的隐含碳排放平衡为净出口。这揭示出了两国间由于贸易结构差异而引起的碳泄漏现象。Hayami and Nakamura（2002）对日本与加拿大之间的双边贸易的研究表明，双边贸易使贸易国双方的温室气体排放都减少。日本利用其先进的生产技术出口了大量具有低碳排放的制造业产品，而加拿大出口了更多的能源和资源密集型产品，如造纸和煤。但由于加拿大具有丰富自然资源的相对优势，生产效率相对更高，同时由于其水电的充分利用，使得其每千瓦时的碳排放具有比日本或者其他大部分国家更低的碳排放，因而加拿大在生产这些能源和资源密集型产品时具有相对低的排放，从而使得日加两国通过贸易均相对减少了本国的排放。（二）国内研究现状及发展趋势1.贸易导致中国碳排放量增加持这一观点的主要学者包括：李丽平，任勇，田春秀。他们明确指出:贸易是导致温室气体排放增加的重要原因，中国温室气体排放量急剧增长的一大部分是为了满足许多发达国家的生产和生活需求而排放的，即通过大量出口廉价产品而排放的。认为进口中国产品的贸易国应该为碳排放负责和埋单。王正鹏、李莹、李德贵通过对我国进出口贸易增长与二氧化碳排放量关系的研究，认为2006年我国对外贸易为进口国承担了14.4亿t-CO2，约占我国当年能源相关二氧化碳排放量的25.27%。2.认为发展低碳经济对贸易有影响魏一鸣、刘兰翠等在中国能源报告(2008)碳排放研究一书中，对我国征收碳税的效果进行了预测分析。得出结论，不同的碳税征收方式会对贸易产生不同的影响。苏明、傅志华、许文等人对我国征收碳税做了效果预测和影响评价，得出结论：征收碳税会对中国经济以及贸易产生影响。孙霖通过对美国征收碳关税对中国的影响分析得出结论:美国发展低碳经济，征收碳关税，将会对中国贸易产生不利影响。吴英娜通过对京都协议书对国际贸易的影响分析得出:京都协议书，即低碳经济会促进碳排放贸易，还会对能源贸易产生影响，认为源输出国将受到损失，能源进口国将从中获益。赵青、朴永日、周升起等人指出:低碳经济将会对相关出口产品竞争力产生正负两方面影响。一方面，产品技术水平提高，竞争力相应提高。另一方面，成本增加，竞争力相应下降。3.关于进出口贸易中隐含碳的测算研究关于进出口贸易中隐含碳的测算目前有两种方法:第一种是碳排放强度乘商品数额法，第二种方法是投入产出分析法，其中第二种方法较为普遍。赵欣、齐中英通过对进出口贸易中隐含碳的测算，得出结论:近几年，出口商品的隐性能源及碳含量显著上升，出口商品生产是造成中国碳排放的重要来源。齐哗、李惠民、徐明通过对进出口贸易中隐含碳的估算，也得出了相同的结论，并认为商品的生产者、消费者都是温室气体排放的受益者，都应该对气候变化负责。二、学位论文的主要内容一、研究思路本选题在阐明基本概念与基本理论的基础上，首先阐述了我国出口贸易的现状及其碳排放状况，中国出口贸易的现状主要从出口贸易总量、出口商品结构、出口地区结构等分析，中国出口贸易结构的碳排放状况主要从工业内部产品出口的碳排放状况、产业内贸易的碳排放状况、污染密集型产业出口的碳排放状况，并进一步分析了基于低碳要求的出口结构调整的困难，从实践层面认识低碳经济下我国出口结构调整的现实情况；其次，具体分析了低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素，认为我国经济发展水平及产业结构调整的变动趋势、我国对外贸易政策的变化、我国经济发展战略转变的要求、国际环境保护程度的加强等是低碳经济下影响我国出口贸易结构的主要因素，再次，全面阐述了低碳经济下减排机制对中国出口贸易结构的影响，这是根据对影响因素的分析进一步阐明低碳经济是如何影响我国出口贸易结构的，最后，提出了低碳经济下我国出口贸易结构调整的对策。二、研究主要内容本选题主要包括以下研究内容：第一部分，引言。主要包括选题背景、选题意义、国内外研究现状、研究方法、研究思路和主要内容，以及论文研究重点、创新以及不足等内容，为本选题研究奠定背景基础；第二部分，基本概念与基本理论。基本概念包括低碳经济和贸易隐含碳，基本理论包括比较优势理论、要素禀赋理论、资源经济理论、“污染天堂”假说等，为本选题研究奠定理论基础。第三部分，中国出口贸易的现状及其碳排放状况分析。首先，具体分析了中国出口贸易的现状，包括出口贸易总量、出口商品结构、出口地区结构等，然后分析了中国出口贸易结构的碳排放状况，包括工业内部产品出口的碳排放状况、产业内贸易的碳排放状况、污染密集型产业出口的碳排放状况，并进一步分析了基于低碳要求的出口结构调整的困难，从实践层面认识低碳经济下我国出口结构调整的现实情况。第四部分，低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素分析。从四个方面阐述了这一问题，包括我国经济发展水平及产业结构调整的变动趋势、我国对外贸易政策的变化、我国经济发展战略转变的要求、国际环境保护程度的加强等，从根本上厘清低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素。第五部分，低碳经济下减排机制对中国出口贸易结构的影响分析。上文分析了低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素，那么，低碳经济下减排机制是如何影响我国出口贸易结构的，为此，这里从我国发展低碳经济的减排规制、减排规制对出口贸易影响的传导机制和路径、碳税政策对我国出口贸易的影响等角度进一步分析低碳经济下减排机制对中国出口贸易结构的影响。第六部分，低碳经济下我国出口贸易结构调整的对策。根据上文的分析，提出相关对策，包括转变出口贸易的贸易模式、优化出口贸易的结构、改善出口贸易的贸易方式、优化出口贸易的商品结构、优化出口贸易的能源消费结构、以绿色技术创新为契机，实施绿色贸易增长战略、加大政府的扶持力度，建立健全相关的法律体系、研究开发先进的低碳技术，提高企业的技术水平等。三、拟解决的关键问题本选题拟解决的关键问题是“低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素分析”，主要是厘清是哪些因素影响了低碳经济下我国出口贸易结构的调整，对于这一问题的回答，构成了本研究的核心内容。 四、研究的创新点及不足本选题基于中国出口贸易的现状及其碳排放状况，分析低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素，并在阐明低碳经济下减排机制是如何影响我国出口贸易结构的问题，进一步提出低碳经济下我国出口贸易结构调整的对策。从这一思路来看，本研究创新点主要在于：一是研究视角的新颖。目前学术界对于“低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素”这一选题的研究还不深入，只停留在表面，而且对这些因素是如何影响我国出口贸易结构的并未进行探讨，本文拟从这里展开深入分析；二是研究结果的新颖。本文提出的对策，是具有系统全面性的，从政府、企业、社会等多层面提出了具体对策，这是对如何促进“低碳经济下我国出口贸易结构调整对策”的创新，具有十分重要的理论意义和现实意义。 学位论文框架：（要求写出二级标题的内容）引言0.1选题背景0.2选题意义0.3国内外研究现状0.4研究方法、研究思路和主要内容0.5论文研究重点、创新以及不足第一章 基本概念与基本理论 1.1 基本概念 1.1.1 低碳经济 1.1.2 贸易隐含碳 1.2 基本理论 1.2.1比较优势理论 1.2.2 要素禀赋理论 1.2.3 资源经济理论 1.2.4 “污染天堂”假说第二章 中国出口贸易的现状及其碳排放状况分析2.1 中国出口贸易的现状 2.1.1我国的出口贸易总量2.1.2我国的出口商品结构2.1.3我国的出口地区结构2.2 中国出口贸易结构的碳排放状况 2.2.1工业内部产品出口的碳排放状况2.2.2 产业内贸易的碳排放状况2.2.3 污染密集型产业出口的碳排放状况2.2.4 基于低碳要求的出口结构调整的困难分析 第三章 低碳经济下影响我国出口贸易结构调整的因素分析 3.1 我国经济发展水平及产业结构调整的变动趋势3.1.1 国内经济发展水平的高低3.1.2 产业结构调整及变动趋势3.2 我国对外贸易政策的变化3.3 我国经济发展战略转变的要求 3.3.1 环境要素禀赋下可持续发展战略的转变 3.3.2国家实施经济、社会与环境相协调战略3.3.3 建立资源节约型环境友好型社会的发展战略 3.4 国际环境保护程度的加强 第四章 低碳经济下减排机制对中国出口贸易结构的影响分析 4.1我国发展低碳经济的减排规制比较分析4.1.1碳排放权交易手段的内容和利弊4.1.2碳税手段的内容和利弊4.2减排规制对出口贸易影响的传导机制和路径4.2.1减排规制与产品生产4.2.2出口国“碳税”对出口国贸易影响4.2.3进口国“碳关税”对出口国贸易影响4.2.4减排规制的动态传导机制4.3碳税政策对我国出口贸易的影响分析4.3.1碳税方案设计4.3.2不同碳税方案对我国贸易部门的影响分析 第五章 低碳经济下我国出口贸易结构调整的对策 5.1 转变出口贸易的模式5.2 优化出口贸易的结构5.3 改善出口贸易的方式5.4 优化出口贸易的商品结构5.5 优化出口贸易的能源消费结构5.6 以绿色技术创新为契机，实施绿色贸易增长战略5.7 加大政府的扶持力度，建立健全相关的法律体系5.8 研究开发先进的低碳技术，提高企业的技术水平 第六章 结语三、研究方案研究方法：（拟采取的研究方案及可行性分析（有关方法、调研路线、完成手段等）本文采用的研究方法主要有：(l)规范分析与实证分析：规范分析法主要应用在论文的第五章，即政策建议部分。实证分析法主要运用在论文第三章和第四章中的中国碳排放的影响因素与低碳经济下减排机制对中国出口贸易结构的影响分析这两部分。(2)定性分析与定量分析：本文在定性分析的基础上，充分运用数据资料进行定量分析，重点研究了中国碳排放的现状及发展低碳经济对中国出口贸易的影响。(3)比较分析法：本文通过纵向比较中国近几年碳排放量、碳排放强度及贸易中隐含碳，总结出中国碳排放量、碳排放强度及贸易中隐含碳的变化特征；通过横向比较中国与世界主要发达国家的累计碳排放量及人均碳排放量，得出中国累计碳排放量虽低于世界水平及美国但高于日本，人均碳排放量低于世界水平和主要发达国家的结论。年度研究计划：2011.8.249.30 初步确定选题，利用网络,图书馆资源搜索尽可能多的资料2011.10.110.30 阅读相关文献及其学位论文了解本课题研究现状相关概念着手拟出开题报告并在导师指导下加以修改2011.11.112.1 完成论文第一部分2012.1.13.1 完成论文第三部分2012.3.15.1 完成论文第四部分2012.5.17.1 完成最后部分并定稿2012.7.19.1 在导师指导下修改2012.9.112.1 再次修改定稿2013.2.16.1 完成第二稿并修改完善论文格式，并进行答辩相关准备工作四、阅读文献列示的主要内容包括：作者、文章题目（书目）、期刊名称（出版单位）时间参考文献应为25篇以上，其中外文资料原则上应不少于5篇。1赵细康.环境保护与产业国际竞争力:理论与实证分析M.北京:中国社会科学出版社，2003.2彭水军，赖明勇，包群.环境、贸易与经济增长:理论、模型与实证M.上海:上海三联书店，2006.3魏一鸣，刘兰翠等.中国能源报告:碳排放研究M.北京:科学出版社，2008.4中国统计年鉴1985-2010.中国统计出版社，1986-2011.5中国对外经济贸易年鉴编辑委员会.2009 年中国对外经济贸易年鉴M.北京：中国经济出版社，2010.6国家统计局贸易外经统计司.2010年中国贸易外经统计年鉴M.北京：中国经济出版社，2011.7国家统计局.2010 年中国能源统计年鉴M.北京：中国统计出版社，2011.8海关总署综合统计司.“十一五”期间中国对外贸易监测报告R.北京:中国海关出版社，2011.9魏一鸣，刘兰翠，范英，吴刚.中国能源报告（2008）：碳排放研究M.北京：科学出版社，2008.10杨会民.中国进出口贸易隐含碳的计算与影响因素结构分析研究D.天津：天津大学，2009.11克鲁格曼.战略性贸易政策与新国际经济学M.北京：中国人民出版社，北京大学出版社，2000.12洪迎评.低碳经济与中国出口贸易发展D.北京:对外经济贸易大学，2010.李艳梅，付加锋.中国出口贸易中隐含碳排放增长的结构分解分析J.中国人口，资源与环境，2020，20(8):53-56.13刘小川.二氧化碳减排政策比较以及我国的优化选择J.上海财经大学学报，2009，11(4):73-88.14刘强，庄幸，姜克隽，韩文科.中国出口贸易中的载能量及碳排放量分析J.中国工业经济，2008，245(8):46-55.15齐哗，李惠民，徐明.中国进出口贸易中的隐含碳估算J.中国人口，资源与环境，2008，18(3):8-12.16强永昌.环境规制与中国对外贸易发展J.上海金融学院学报，2010，102(6):13-20.17宋海英，岑颖.碳关税影响国际贸易的研究评述J.浙江教育学院学报，2010(4):8-12.18胡初枝，黄贤金，钟太洋，谭丹.中国碳排放特征及其动态演进分析J.中国人口、资源与环境，2008，(3):38-42.19赵欣，齐中英.中国国际贸易中的隐性能源和二氧化碳排放研究R.中国环境科学学会学术年会优秀论文集(下卷)，2008.20孙霖.美国征收碳关税对中国的影响及应对措施J.太原科技，2009，(9):44-45.21张为付，潘颖.能源税对国际贸易与环境污染影响的实证研究J.南开经济研究，2007，(3):32-46.22庄贵阳.欧盟温室气体排放贸易机制及其对中国的启示J.欧洲研究，2006，(3):68-87+58.23赵青，朴永日，周升起.“京都协议书”正式生效对我国贸易的影响及对策J.经济纵横，2005，(6):40-41+25.24舍群芝.“污染天堂”假说与现实J.中南财经政法大学学报，2004，(3):86-90+l44.25匡新瑞. 我国经济发展与二氧化碳排放研究D. 中国优秀硕士学位论文全文数据库,2009,(06):158-162.26刘满平.我国产业结构调整与能源协调发展J.宏观经济管理, 2006,(02):34-40.27杨平丽,郑丹青.在低碳经济背景下实现中国对外贸易的可持续发展J.价格月刊,2010,(05):145-150.28叶华光.低碳经济与对外贸易的互动机制探讨J.环境经济,2010,(05):112-116.29焦芳.低碳经济与中国对外贸易发展J.贵州财经学院学报,2011,(02):36-41.30翟维丽,郭义香.对我国发展低碳经济的思考中国对外贸易发展的视角J.中国商贸,2010,(20):45-50.31刘超.中国对外贸易与低碳经济的并行发展策略研究J.中国商贸,2012,(03):56-60.32张雪梅,王双,韩光.基于低碳经济的我国对外贸易可持续发展对策研究J.商业时代,2011,(14):23-28.33宁学敏,任荣明.我国对外贸易对碳排放影响效应的实证分析