高新技术企业认定申请书填写指南.doc

附2：高新技术企业认定申请书企业名称（盖章）： 公司 企业所在地区： 广东 省 市(区) 认定机构办公室： 广东省高新技术企业认定办公室 填报日期： 2008 年 8 月 8 日科技部、财政部、国家税务总局编制二八年七月填 报 说 明企业应参照高新技术企业认定管理办法、国家重点支持的高新技术领域（国科发火2008172号）和高新技术企业认定管理工作指引（国科发火2008362号）的要求填报。本表内的所有财务数据须出自具有资质的中介机构的专项审计报告。1.企业应如实填报所附各表。要求文字简洁，数据准确、详实。2.表内栏目不得空缺，无内容时填写 “0”；数据有小数时，按四舍五入取整数填写。3.“研发项目”：详见工作指引四、（一）、1中“研究开发活动定义”。4.“技术领域”是指：国家重点支持的高新技术领域中规定的内容。“其他领域”是指：国家重点支持的高新技术领域以外的内容。5.“近3年”是指：申报当年以前的连续3年（不含申报当年）。6.“企业近1年财务状况”是指：企业申报当年前1个财政年度的财务数据。“销售收入”是指：产品收入和技术服务收入之和。“总资产”是指：流动资金、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其他资产等的总和，等于企业负债与所有者权益之和。7.“技术来源”是指：企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术。8.“知识产权类别”是指：已授权的专利（发明、实用新型、外观设计）、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种。9.“知识产权获得方式”是指：自主研发、受让、受赠、并购，或拥有年以上的独占许可。10.“高新技术产品（服务）收入”是指：企业符合重点领域要求的产品（服务）的销售收入与技术性收入的总和。11. RD代表研究开发项目编号；PS代表高新技术产品（服务）编号。RD和PS后取两位数（01、02、）。一、企业基本信息表主营产品（服务）所属技术领域1、可以根据生产（服务）过程或最终产品判断所属领域，如百度，其服务过程是属于高领域，可申报高新技术服务业领域。2、尽可能套进国家重点支持的高新技术领域所指的8大领域，不要选择“其他领域”否则容易使专家认为企业不在8大领域，影响得分电子信息技术 生物与新医药技术 航空航天技术 新材料技术 高技术服务业 新能源及节能技术资源与环境技术 高新技术改造传统产业 其他领域近3年内获得的自主知识产权数(件)企业近三年内通过自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式获得自主知识产权。如：近三年内获得其他企业或个人转让、赠与的产权专利以获得授权证书为准。近三个年度获得授权的专利所有权属有单位和使用权拥有单位可分别计算产权。在中国法律的有效保护期内。企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业。发明专利新的指引中强调发明专利的重要性，有1项发明专利便可在核心知识产权评价中取得A实用新型外观设计软件著作权集成电路布图设计专有权植物新品种其 他可填技术诀窍或新药证书等具有核心技术的知识产权等，需在附件中有对应的证明文件使专家信服。人力资源情况主要统计企业的全时工作人员，可以通过企业是否签订了劳动合同来鉴别。对于兼职或临时聘用人员，全年须在企业累计工作183天以上。企业所填报的数据一定要有据可查，切不可以作假。以2007年度为主要考查年度。职工总数（人）大专以上学历科技人员数（人）是指在企业从事研发活动和其他技术活动的，累计实际工作时间在183天以上的人员。包括：直接科技人员及科技辅助人员。认定办法要求具有大学专科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，从事研究开发人员数（人）主要包括研究人员、技术人员和辅助人员三类。认定办法要求研发人员占企业当年职工总数的10%以上留学归国人员数（人）近3年每年销售收入（万元）产品收入和技术服务收入之和。此处填写的内容应和审计报告中一致。本栏用于计算销售额成长性指标，占单项测算指标中的10分。第1年2005年近3年每年总资产（万元）流动资金、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产和其他资产等的总和，等于企业负债与所有者权益之和。此处填写的内容应和审计报告中一致。本栏用于计算总资产成长性指标，占单项测算指标中的10分。第1年2005年第2年2006年第2年2006年第3年2007年第3年2007年近1年高新技术产品（服务）收入（万元）技术性收入指企业拥有的高新技术服务于各业的技术成果转让、技术培训、技术咨询、技术服务、技术承包和接受委托科研所取得的技术性的收入。这里填2007年收入，指引中要求高新技术产品（服务）收入需占当年总收入的60%以上。填报时注意与专项审计报告中数据一致。近3年研究开发费用总额（万元）应和审计报告中数据一致，认定办法要求根据2007年的销售收入，2005、06、07三年的研发费用总额占销售收入总额的比例需达到3%、4%或6%其中：在中国境内研发费用总额（万元）要求不低于研发费用总额的60%管理与研究开发人员情况（限400字）1、 人员总体情况，总数，按学历来分，各类人员的比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例。2、 按技术职称来分，各类职称的人数。是否具体博士生、留学生3、 管理团队情况，包括人员结构、知识结构、管理水平，通过认证情况等4、 研发团队情况，包括结构、能力、技术特长、专业技术水平等，是否适应企业发展，是否与申报的领域相适应科技成果转化及研究开发管理情况（限400字）1、 科技成果转化能力占了指标权重的30分，此栏可就以下内容进行简要概述（1） 说明何年由何项技术成果形成了何种产品、服务、样品、样机，产生效益情况，在国内、行业中的比例及水平等（2） 近3年共转化了几项成果，年平均数是多少2、研究开发的组织管理水平占了指标权重的20分，此处应就以下几个内容做出简要概述。（1）制定了研究开发项目立项报告;（2）建立了研发投入核算体系；（3）开展了产学研合作的研发活动；（4）设有研发机构并具备相应的设施和设备；（5）建立了研发人员的绩效考核奖励制度。二、企业研究开发项目研究开发项目是指“不重复的，具有独立时间、财务安排和人员配置的研究开发活动”。企业的研究开发费用是以各个研发项目为基本单位分别进行测度并加总计算的需在附件中提供省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明加以佐证情况表（近3年执行的项目，按单一项目填报）项目编号：RD01（RD02）（RD后面取两位整数）项目名称注意包含在国家重点支持的高新技术领域中的技术起止时间应包含2005、2006、或2007年技术领域国家重点支持的高新技术领域中规定的8大领域本项目研发人员数技术来源企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术研发经费总预算（万元）研发经费近3年总支出（万元）其中：第1年2005年第2年2006年第3年2007年立项目的及组织实施方式（限400字）针对目前的状况，通过本项目的研究要达到目的，要解决技术问题通过企业独立研究（横向合作、委托科研机构、产学研联合等）方式进行研究，组织机构团队，人员构成、资金保障、场地等方面的安排。注意与国家重点支持的高新技术领域中规定的内容吻合核心技术及创新点（限400字）1、 说明该项目具有核心技术2、 该核心技术与国家重点支持的高新技术领域中规定的内容吻合。3、 创新点不能写得太多，需要准确、突出，并且必须是技术环节的创新点取得的阶段性成果（限400字）1、 核心自主知识产权：专利、著作版权、集成电路面图设计专有权、植物新品种、技术诀窍等，2、 成果转化：形成新产品、服务、样品、样机等。3、 鉴定、标准、获奖情况、论文等4、 为下一阶段的研究奠定了基础三、上年度2007年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）编号：PS01（PS02）（PS后面取两位整数）产品（服务）名称产品（服务）属于国家重点支持的高新技术领域规定的范围，切勿填写在重点领域中明文除外的产品技术领域国家重点支持的高新技术领域中规定的8大领域技术来源企业自有技术、其他企业技术、中央属科研院所、地方属科研院所、大专院校、引进技术本企业消化创新、国外技术上年度销售收入（万元）2007年关键技术及主要技术指标（限400字）关键技术注意与国家重点支持的高新技术领域中规定的内容吻合主要技术指标尽量量化与同类产品（服务）的竞争优势（限400字）有哪些同类产品，同行比较，举例说明竞争优势可以包括技术优势、使用方面的优势、价格优势、市场营销方面的优势、利用原有市场占有量方面取得的优势以及节能降耗方面的优势等等产品（服务）获得知识产权情况（限400字）1、 获得知识产权的时间2、 通过何种方式（自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式）获得知识产权3、 拥有何种（专利、著作版权、集成电路面图设计专有权、植物新品种、技术诀窍等）自主知识产权； 4、 授权号。（只要是与该产品有关的产权情况均可填写，不苟于三年之内）四、近3年内获得的自主知识产权汇总表序号授权项目名称类别授权日期授权号获得方式自主研发、受让、受赠、并购等方式，或通过5年以上的独占许可方式所属项目编号对应于二、企业研究开发项目情况表中的项目编号RDPS五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近3年每年分别填报) 年度 单位：万元 研发项目编号科目 累计发生额RD01RD02RD03RD合计内部研究开发投入额其中:人员人工直接投入折旧费用与长期费用摊销设计费设备调试费无形资产摊销其他费用委托外部研究开发投入额其中:境内的外部研发投入额研究开发投入额(内、外部)小计企业填报人签字： 中介机构签字（公章）： 日 期： 日 期：六、附件总目录第一部分 企业资质证明材料1.1 营业执照副本1.2 国税登记证1.3 地税登记证第二部分 近三年财务审计报告（由符合资质的中介机构出具的）2.1 2005年度财务审计报告2.2 2006年度财务审计报告2.3 2007年度财务审计报告2.4 2005、2006、2007年度研发开发费用情况表及2007年度高新技术产品（服务）收入审计报告注：如企业已完成的2005、2006、2007三个年度财务审计报告是由符合资质的中介机构出具的，可不必重新审计，直接提交第三部分 人员情况说明企业职工人数、学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明；（不需提供具体人员名单）第四部分 科研立项证明材料注意与高新技术企业认定申请书中二、企业研究开发项目情况表中对应，可以提供以下材料：4.1 省直各部门科技项目立项批文及合同4.2企业科研立项报告4.3 横向科研合同第五部分 知识产权资料5.1 近三年内获得的自主知识产权汇总表近3年内获得的自主知识产权汇总表序号知识产权名称类别授权日期授权号获得方式5.2 近三年内获得授权的专利证书（如果专利权不属于申报公司，则需要附上专利权转让合同）5.3技术诀窍说明及证明材料：说明主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术，不便于申请专利或者正在已经申请了专利但还未授权等等。可以包括无工业产权的技术，一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指导、生产技术、疫苗、添加剂、技术标准等。这类技术没有专门的法律保护，只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。如果填写了技术诀窍，一定要说明通过拥有此项技术诀窍（可不写明细）对企业的产品或服务有什么帮助，使专家信服企业确实是有技术诀窍的。可以采用行业协会的认定或检验检测部门出具的有效证明等多方面加以说明。填写技术诀窍具有一定的风险性，专家有可能会不认同，企业必须提供有力的证明。5.4 其他的知识产权证明第六部分 科技成果转化资料6.1 近三年科技成果转化汇总表近三年科技成果转化汇总表序号科技成果名称转化结果转化时间证明材料6.2 科技成果转化证明材料：包括成果来源说明及成果所形成的产品、服务、样品、样机的说明6.2.1 成果来源的可以考虑提供的材料：如1） 三年内购入或出售技术成果的正式技术合同2） 近三年研发项目编号（取自申报表中二项目编号）3） 三年之前的成果等6.2.2 成果形成的产品可考虑提供的材料：如1） 新产品证书2） 新产品检测报告3） 新产品新技术鉴定验收证书4） 新产品查新报告5） 新产品销售证明6） 生产登记批准书等6.2.3成果形成服务可考虑提供的材料：如销售合同、发票、用户意见、收入证明等6.2.4 成果形成样品、样机可考虑提供的材料：如检测报告、实物照片等6.3 技术诀窍说明及证明材料：说明主要介绍企业对生产的某项产品拥有核心技术，不便于申请专利或者正在已经申请了专利但还未授权等等。可以包括无工业产权的技术，一般包括蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作方法说明、具体指导等。这类技术没有专门的法律保护，只得到由供应方与承受方双方订立的合同所享有的法律保护。如果填写了技术诀窍，一定要说明通过拥有此项技术诀窍（可不写明细）对企业的产品或服务有什么帮助，使专家信服企业确实是有技术诀窍的。或可以采用行业协会的认定来证明。第七部分 研究开发组织管理水平资料7.1 企业关于技术项目管理制度7.2 企业关于研发投入核算财务管理制度，如新产品开发费用申报及账务管理办法