车间厂房设施风险评估报告.doc

车间厂房、设施风险评估报告 一、 风险评估小组组成报告起草部门责任人签名报告日期质量保证部QA审核部门责任人签名报告日期冻干车间设备工程部质量保证部主任批准人责任人签名报告日期质量部经理二风险评估小组的职责1.起草部门1.1负责风险评估工作安排1.2负责风险评估报告的实施2.审核部门2.1负责收集设备评估参数2.2负责设备评估参数的审核2.3负责生产工艺参数评估审核3.批准人负责风险评估总计划三概述 新建车间包括：冻干车间、粉针车间、头孢粉针车间、抗肿瘤冻干车间、水针车间和抗肿瘤水针车间。新建车间位于生产区中部，位于现有车间的后面。车间北部为物流通道通道为混凝土硬路面。新建生产厂房为四层（局部）框架结构，冻干生产车间位于一层，粉针车间位于二层左，头孢粉针车间位于二层右，水针车间位于三层左，抗肿瘤水针车间位于三层中，抗肿瘤冻干车间位于三层右，建筑抗震设防烈度为7度。 冻干车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为513 m2，其中D级洁净区面积为120m2，C级洁净区面积为162 m2，无菌B级洁净区面积为231m2， 洁净区气流组织为紊流。头孢车间总建筑面积为 m2，空气净化总面积为465m2，其中D级洁净区面积为20m2，C级洁净区面积为280 m2，无菌B级洁净区面积为165m2，洁净区气流组织为紊流。 抗肿瘤头孢车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为513 m2，其中D级洁净区面积为120m2，C级洁净区面积为162 m2，无菌B级洁净区面积为231m2， 局部A级洁净区面积为18m2，洁净区气流组织为紊流。水针车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为323 m2，其中D级洁净区面积为175m2，C级洁净区面积为148 m2，洁净区气流组织为紊流。 抗肿瘤水针车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为250 m2，其中D级洁净区面积为95m2，C级洁净区面积为145 m2，洁净区气流组织为紊流。抗肿瘤冻干车间总建筑面积为1668m2，空气净化总面积为355 m2，其中D级洁净区面积为10m2，C级洁净区面积为205 m2，无菌B级洁净区面积为140m2， 洁净区气流组织为紊流。空调系统由B级、C级和D级三个空调系统组成,是按照GMP要求设计、制造、安装的。三个系统机组集中安装在空调机房，机组设有蒸汽加热、加湿，冷冻水表冷及除湿，能够调节洁净房间的温湿度，B万级空调区设计风量25000m3/小时，该系统覆盖11个房间，C级空调区设计风量15000m3/小时，该系统覆盖16房间，D级空调区设计风量15000 m3/小时，该系统覆盖11个房间。送风口类型S1500m3/h设计风量风口面积320320mm2 S21000m3/h设计风量风口面积484484mm2S31500m3/h设计风量风口面积630630mm2S41500m3/h设计风量风口面积1175580mm2 Sb百级层流罩 厂房按生产工艺流程及所要求的空气洁净级别进行合理布局。洁净区墙体围护用彩钢板建成，墙体表面平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落，并能耐受清洗和消毒。墙壁与地面、墙壁与墙壁、墙壁与顶棚的交界处均为弧形，能够减少灰尘积聚和便于清洁。洁净区地面采用环氧树脂自流坪，平整光洁，耐消毒，易清洁。洁净室(区)内各种管道采用不锈钢管道，风口以及其他公用设施，在使用中不易聚集灰尘，避免了出现不易清洁的部位。洁净室(区)照明采用吸顶式洁净灯，不易聚集灰尘。主要工作室的照度不低于300勒克斯，厂房有应急照明设施。 空气经过初效过滤器、中效过滤器、高效过滤器三级净化进入洁净室(区)。B级内药品、内包装材料暴露区域均有层流保护，层流罩风速在0.36-0.54m/s。洁净室(区)的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位均密封良好。空气洁净级别不同的相邻房间之间的静压差大于10帕，洁净室(区)与室外大气的静压差大于10帕，并装有微压差计指示压差。 洁净室(区)的温度和相对湿度应与药品生产工艺要求相适应。温度控制在1826，相对湿度控制在45%65%。 B级无菌区内不设水池和地漏。D级洁净室(区)内安装的水池、地漏S形水封良好，不会对药品产生污染。 取样间和称量间均配有负压称量台，能够防止称量操作时粉尘的扩散，避免了交叉污染。不同空气洁净度级别的洁净室(区)之间的人员及物料出入，有防止交叉污染的措施。厂房人员通道、物料通道等有防止昆虫和其他动物进入车间挡鼠板、诱蚊灯等设施，能够避免动物及昆虫进入控制区。四风险评估标准风险系数分水平定义严重性（S）5严重直接影响产品质量此风险导致产品不能使用直接违反GMP原则危害人体健康。4较大直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性3中等影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回未能符合一些GMP原则可能引起检查或审计中产生偏差。2很小尽管不存在对产品或数据的相关影响但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响。1可忽略 尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响但对产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响可能性（P）5很高几乎不可避免4较高反复发生3中等偶尔发生2较低相对非常少发生1很低几乎不可能发生检测度（D）5几乎不可检测 完全没有有效办法可以检测出4可检测性小目前的方法只有极小可能检测出3中等可检测性目前的方法有中等可能性可以检测出2可检测性高目前的方法几乎可以检测出的可能性大1几乎确定目前的方法几乎可以确定检测出总风险评估系数（RPN）RPN风险水平评估8低可接受827中考虑改进措施27高不可接受或需要整改RPN：风险指数=SPD五、找出评估风险点通过人、机、料、法、环几个方面进行排查评估内容风险的规避措施风险等级结论岗位操作人员该岗位的操作人员都经过岗位职责、设备操作、设备清洗、个人卫生、生产前检查、生产后清场的培训并经考试合格后方可上岗低可接受风险厂房设施地面地面应为整体式、无缝地面。无孔、易于清洁和消毒。若不符合要求则会影响产品质量。低可接受风险内墙应为整体式、无缝内墙。光滑、无孔、易于清洁和消毒。低可接受风险天花板应为整体式、无缝内墙。光滑、无孔、易于清洁和消毒低可接受风险建筑结合部、建筑缝隙密墙-地结合处圆角外开处理、与地面构成一体、拐弯处斜接处理。墙-墙结合处圆角外开处理、与天花板构成一体、拐弯处斜接处理。建筑密封应用硅胶密封低可接受风险门、窗门应满足建筑标准。典型的门旋转方向应与气流方向相反。门视窗平整门缝有密封材料易清洁。窗框与内墙面应平齐。固定玻璃窗。所有连接处无缝光滑。低可接受风险防鼠、防虫、防蚊蝇设施应设有挡鼠板和防虫、防蚊蝇设施。灭蝇灯的安装位置影响灭蚊蝇效果中需评估并采取措施五金结构件少用五金件或金属构件。隐蔽式闭门器和门把手能便于清洁。五金结构件一般选用不锈钢或金属电镀材料。低可接受风险地漏A、B级不允许设置。C、D级必须使用带盖的地漏。盖子材料应耐腐蚀。并与地面平齐。地漏应设置水封有防倒流装置。低可接受风险照明无脱落、结合部垫片密封、无裂缝。节能灯T5或T8嵌入式安装裱护结构与天花板平齐。暴露表面应能耐受清洗剂的侵蚀。主要工作室照明的照度值不宜低于300LX辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室不宜低于150LX中需评估并采取措施。相应图纸及GMP文件施工完成后的实际平面布置图、洁净区设计图、洁净区施工图应与施工图一致工艺平面布置应与设计图和施工图一致医药工业洁净区厂房设施的设计应严格遵守GMP的相关规定。低可接受风险环境厂房布置及周围环境医药工厂厂址应选择在大气含尘、含菌浓度低，无有害气体自然环境好的区域应远离铁路、码头、机场、交通要道以及散发大量粉尘和有害气体的工厂、贮仓、堆场等严重空气污染水质污染振动或噪声干扰的区域应位于最大频率风向上风侧。低可接受风险道路厂区主要道路应贯彻人流与货流分流的原则。洁净厂房周围道路面层应选用整体性好发尘少的材料低可接受风险绿化草坪医药工业洁净厂房周围应绿化减少露土面积不应种植散发花粉或对药品生产产生不良影响的植物低可接受风险六、对提出的风险点进行评估风险单元风险点、危害存在的风险评估起始RPN验证侧重点、风险消减措施消减后评估起始RPNSPDSPD照明组件风险点：1. 工作区域照度值低于300LX，辅助工作室、走廊、气闸室、人员净化和物料净化用室低于150LX。2. 危害：影响操作，可能导致措施。53115在日常监测管理规程中明确定期的照度检测，消除照度降低不被发现的可能。2316灭蚊蝇灯风险点：1、灭蚊蝇灯灯光变弱导致对蚊蝇的诱导效果变差。