风险评价与分级方法.docx

第一章、企业内部危险源辨识与风险评价一、编制依据：中新能化科技有限公司危害辨识、风险评价和风险控制管理规定大唐国际阜新煤制天然气有限责任公司危险源辨识与风险评价管理规定二、危险源辨识与风险评价原则企业应建立并实施危害因素的辨识与评价程序，覆盖企业的生产经营活动等全过程。根据规范标准，由安全监督部门确定危害因素的辨识方法，组织各部门按照规定要求发动全体员工识别危害因素。1、过去、现在、将来三种时态。2、正常、异常、紧急三种时态。三、辨识内容包括1、工作环境：包括周围环境、工程地质、地形、自然灾害、气象条件、资源交通、抢险救灾支持条件等。2、平面布局：功能分区（生产、管理、辅助生产、生活区）；高温、有害物质、噪声、辐射、易燃、易爆、危险品设施布置；建筑物、构筑物布置；风向、安全距离、卫生防护距离等。3、运输路线：施工便道、各施工作业区、作业面、作业点的贯通道路以及与外界联系的交通路线等。4、施工工序：物质特性（毒性、腐蚀性、燃爆性）、温度、压力、速度、作业及控制条件、事故及失控状态。5、施工机具、设备：高温、低温、腐蚀、高压、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修和故障、失误时的紧急异常情况；机械设备的运动部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作；电气设备的断电、触电、火灾、爆炸、 误运转和误操作，静电、雷电。6、危险性较大设备和高处作业设备：如提升、起重设备等。7、特殊装置、设备：锅炉房、危险品库房等。8、有害作业部位：粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高温、低温等。9、各种设施：管理设施（指挥机关等）、事故应急抢救设施（医院、卫生所等）、辅助生产、生活设施等。10、劳动组织生理、心理因素和人机工程学因素等。四、危害因素分类（二选一）1. 根据生产过程危险和有害因素分类代码（GB/T13861），危害因素要按导致事故和职业危害的直接原因（危害因素）进行分类，共分为六类：1 物理性危害因素：a.设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；如：脚手架、支撑架强度、刚度不够、厂内机动车辆制动不良、起吊钢丝绳磨损严重等。b.防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；如：设备电机无防护罩、动火作业安全距离不够等。c.电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）；如：电线接头未包扎、化纤服装在易燃易爆环境中产生静电等。d.噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、液体动力性噪声、其他噪声）；如：手风钻、空压机、气压机、通风机工作时发生噪声等。e.振动危害（机械性振动、电磁性振动、液体动力性振动、其他振动）；如：空分空压机轴振动、手风钻工作时的振动等。f.电磁辐射（电离辐射：X射线、射线、粒子、粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；如：高压线、变电站、电磁波发射塔附近的电磁辐射和经常使用电子仪器、医疗设备、办公自动化设备的电磁辐射。金属放射源辐射等。g.运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动危害）；如：高速运转的机泵、粉碎机、给料机等运动的危害。h.明火；如喷灯、融化沥青等明火作业。i.能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；如：气割产生的高温颗粒。j.能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；液化气、丙烯、氮、氧气泄漏等。k.粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；如：煤粉、二氧化硅粉尘等。l.作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）。m.信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、其他信号缺陷）；如铁路道口、危险化学品装卸站台信号指示或标识缺陷等。n.标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；如易燃易爆场所和重大危险源警示标志缺陷等。o.其他物理性危险因素与危害因素。 化学性危害因素a.易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；如：氢气、液化气、瓦斯等。b.自燃性物质；如：褐煤等。c.有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；如：硫化氢、催化剂、化验试剂、沥青熔化过程中产生毒气等。d.腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；如：液体烧碱、盐酸、硫酸等。e.其他化学性危险因素与危害因素。 生物性危害因素a.致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；如过期腐烂的食物、蔬菜、水果等。b.传染病媒介物。c.致害动物。d.致害植物。e.其他生物性危险因素与危害因素。 心理、生理危害因素a.负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）。b.健康状况异常。c.从事禁忌作业；如：高血压、心脏病不能从事高处作业或特种设备作业等。d.心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）。e.辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）。f.其他心理、生理性危险因素与危害因素。 行为性危害因素a.指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥失误）。b.操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）。c.监护失误。d.其他错误。 其他行为性危害因素2. 根据企业职工伤亡事故分类（GB6441），危害因素要参照事故类别和职业病类别进行分类，共分为20类。 物体打击：是指失控物体的惯性力造成人身伤亡事故。如落物、滚石、锤击、碎裂、砸伤和造成的伤害，不包括机械设备、车辆、起重机械、坍塌、爆炸引发的物体打击。 车辆伤害：是指本企业机动车辆引起的机械伤害事故。如机动车在行驶中的挤、压、撞车或倾覆等事故，在行驶中上下车、搭乘电瓶车、厂内机动车客货混载引起的事故，以及车辆挂钩、跑车事故等。 机械伤害：是指机械设备与工具引起的绞、碾、碰、割、戳、切等伤害。如工具或刀具飞出伤人，切削伤人，手或身体被卷入，手或其他部位被刀具碰伤，被转动的机具缠压住等。不包括车辆、起重机械引起的伤害等。 起重伤害：是指从事各种起重作业时引起的机械伤害事故。不包括触电、检修时制动失灵引起的伤害，上下驾驶室时引起的坠落等。 触电：指电流流经人身，造成生理伤害的事故，包括雷击伤亡事故等。 淹溺：包括高处坠落淹溺，不包括矿山、井下、隧道、洞室透水淹溺等。 灼烫：是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤等。 火灾：指造成人员伤亡的企业火灾事故，不包括非企业原因造成的火灾等。 高处坠落：是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，包括脚手架、平台、陡壁施工等高于地面的坠落，也包括由地面坠入坑、洞、沟、升降口、漏斗等情况，不包括触电坠落事故等。 坍塌：是建筑物、构筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事故。适用于因设计或施工不合理而造成的倒塌，以及土方、岩石发生的塌陷事故。如建筑物倒塌、脚手架倒塌，挖掘沟、坑、洞时土石塌方等情况，不适用于矿山冒顶片帮和爆炸、爆破引起的坍塌等。 冒顶片帮：指隧道、洞室矿井工作面、巷道侧壁由于支护不当、压力过大造成的坍塌，称为片帮；拱部、顶板垮落为冒顶。二者常同时发生，简称冒顶片帮。 透水：指矿山、地下隧道、洞室开采或其他坑道作业时，意外水源带来的伤亡事故。 放炮；是指爆破作业中发生的伤亡事故。 瓦斯爆炸：指可燃性气体瓦斯、煤尘与空气混合形成了达到燃烧极限的混合物，接触火源时，引起的化学性爆炸事故。 火药爆炸：是指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故。 锅炉爆炸：指锅炉发生的物理性爆炸事故。 容器爆炸：容器（压力容器、汽瓶的简称）是指比较容易发生事故，且事故危害性较大的承受压力载荷的密闭装置。容器爆炸是指压力容器破裂引起的气体爆炸即物理性爆炸。包括容器内盛装的可燃性液化气在容器破裂后，立即蒸发，与周围的空气形成爆炸性气体混合物，遇到火源时形成的化学爆炸，也称容器的二次爆炸。 其他爆炸：不属于上述爆炸的事故。中毒和窒息：指人体接触有毒物质，如在误吃有毒食物或呼吸有毒气体引起的人体急性中毒事故，或在废弃的坑道、横通道、暗井、涵洞、地下管道等不通风的地方工作，因为氧气缺乏有时会发生突然晕到，甚至死亡的事故称为窒息。不适用于病理变化导致的中毒和窒息事故，也不适用于慢性中毒和职业病导致的死亡。 其他伤害：凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。如扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤、钉子扎伤等。五、评价范围及方法（一）评价范围1. 规划、设计和建设、投产、运行等阶段。2. 常规和异常活动。3. 事故及潜在的紧急情况。4. 所有进入作业场所的人员的活动。5. 原材料、产品的运输和使用过程。6. 作业场所设施、设备、车辆、安全防护用品。7. 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度。8. 丢弃、废弃、拆除与处置。9. 气候、地震及其他自然灾害等。（二）重点风险评价对象1. 新、改、扩建项目的施工作业。2. 装置开停工。3. 大修、抢修及日常检修施工作业。4. 危险物品的储存、装卸、搬运和使用。（三）风险评价方法1. 作业条件危险性评价法（LEC法）是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。能够评价系统中人员伤亡风险的大小。D=LECD：风险等级L：事故发生的可能性E：人员暴露于危险环境中的频繁程度C：一旦发生事故可能造成的后果将D值与危险性等级划分标准中的分值相比较，进行风险等级划分，若D值大于或等于70分，则应定为重大危险源。L、E、C、 D的赋分标准见下表：事故发生的可能性（L）分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性10完全可以预料0.5很不可能，可以设想6相当可能0.2极不可能3可能，但不经常0.1实际不可能1可能性小，完全意外人员暴露于危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境中的频繁程度分数值暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见的暴露发生事故可能造成的后果（C）分数值发生事故可能造成的后果分数值发生事故可能造成的后果100大灾难，许多人死亡（10人以上死亡），或造成重大财产损失7严重，重伤，或造成较小的财产损失40灾难，数人死亡（39人死亡），或造成很大财产损失3重大，致残，或很小的财产损失15非常严重，少人死亡（12人死亡），或造成一定的财产损失1引人注意，不利于基本的安全卫生要求根据风险值D进行风险等级划分分数值 风险级别 危险程度 大于320 一级极其危险，不能继续作业（制定管理方案及应急预案）160320 二级 高度危险，要立即整改（制定管理方案及应急预案）70160 三级显著危险，需要整改（编制管理方案）2070 四级一般危险，需要注意 小于20 五级稍有危险，可以接受2.对物质、设备、工艺、作业场所或操作规程的分析采用安全检查表（SCL）法是由一些有经验的、并且对工艺过程、机械设备和作业情况熟悉的人员，事先对检查对象共同进行详细分析、充分讨论、列出检查项目和检查要点并编制成表，以便进行检查或评审。安全检查（SCL）分析记录表序号检查项目安全标准不符合标准的主要后果现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施为便于准确地进行风险分析，通过判定事件发生的可能性（L）和后果的严重性（S），来确定风险等级（风险度R）和控制措施。 R=LSR：风险度L：事件发生的可能性S：事件后果严重性事件发生的可能性L判断准则等级标准5在现场没有采取防范、检测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或示严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则等级法律、法规及其他要求人财产损失/万元停工公司形象5违反法律、法规和标准死亡50部分装置（2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备停工地区影响2不符合公司的安全操作规程、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，向乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损风险等级判定准则及控制措施风险度等 级应采取的行动/控制措施实施期限2025巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻1516重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改912中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理48可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查有条件、有经费时治理4轻微或可忽略的风险无需采用控制措施，但需保存记录风险度R评估表严重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520253. 日常作业活动的风险分析采用工作危害分析（JHA）法主要用于辨识每个作业步聚的危害。目的是根据风险分析结果，制定控制措施，编制作业活动安全操作规程，控制风险。工作危害分析（JHA）记录表序号工作步骤危害或潜在事件（人、机、环、管）危害形式/事故类型主要后果以往发生频率及现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施发生频率管理措施胜任程度安全设施4. 危险与可操作性分析（HAZOP）是指采用HAZOP等分析方法，对选定的某个设计装置（单元）进行多专业的、系统的、详细的审查，对企业生产装置和工艺过程中的危险及其原因，寻求必要对策。明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差的后果提出应采取的措施。5. 安全生产标准化风险评价 划分作业活动、归类设备设施作业活动清单序号作业活动地点（岗位）作业活动名称备注设备设施清单序号设备名称规格型号材质投用日期使用单位数量（台）压力容器统计表序号名称使用证编号容器类别容积壳程介质安全等级安全阀统计表序号规格型号安装地点设定压力（MPa）校验时间可燃气体检测报警仪统计表序号出厂编号规格型号安装地点数量（台、套）标定气样校验时间主要建（构）筑物表序号建筑物名称结构面积/层泄爆系统生产类别通风设施 危害辨识、风险分级、控制措施工作危害分析（JHA）记录表序号工作步骤危害或潜在事件（人、机、环、管）危害形式/事故类型主要后果以往发生频率及现有安全控制措施可能性L严重性S风险度R建议改进措施发生频率管理措施胜任程度安全设施 列出重大风险清单重大风险清单表序号部门/车间重大风险名称 重大风险区域/部位/关键设备/作业活动危害形式及主要后果风险等级控制措施评估负责人发现日期 风险控制企业根据风险评价结果及生产经营情况，制定风险控制计划或方案，确定重大风险的优先控制顺序：消除、转移、隔离、控制、应急。风险控制计划表序号问题隐患名称级别责任人责任部门整改情况或整改方案整改资金完成（预计）时间备注六、风险控制（一）制定风险控制措施应考虑1. 在任何时侯都应强调预防措施。2. 采用本质安全设计和保证设施的完整性。3. 应用从事故中总结出相应措施。4. 考虑到风险控制措施失败的可能性和对措施进一步完善的需要。5. 有可行的管理和现场监督规定，以保证风险控制措施有效，随后的工作要求得到实现。6. 操作人员理解和掌握风险控制措施和工作要求。（二）风险控制措施由企业生产技术部门和设备等部门提出，安全监督部门组织审定。第二章、对企业实施风险分级一、编制依据：辽安监管三20175号 关于危险化学品和烟花爆竹企业安全风险分级监管的指导意见（试行）二、安全风险等级企业的安全风险分为四个等级，从高到低依次划分为红色风险、橙色风险、黄色风险和蓝色风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。三、风险分级方法采用风险矩阵评价法，对每个企业开展风险分级。将事故发生的可能性和事故后果的严重性分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的算术乘积反映风险等级。R=LSR是指风险度；L是指事故发生的可能性；S是指事故后果的严重性。四、风险分级标准1.对危险化学品对照危险化学品企业安全风险分级标准（见附件1），确定L值和S值。2.计算L值和S值的算术乘积得出风险度R，对照风险矩阵（附件3），确定风险等级。3.风险等级划分原则：红色风险等级（R15）；橙色风险等级（8R12）；黄色风险等级（4R6）；蓝色风险等级（R4）。附件1危险化学品企业安全风险分级标准表1 危险化学品企业事故发生的可能性L判断准则序号项目等级标准L值平均L值（四舍五入取整）123451近1年安监部门督查检查、许可证审查（包括专家现场提出的）、企业安全评价、标准化评审提出的隐患和问题次均数（隐患总数/检查审查评价评审次数）0-34-67-910-14152安全生产标准化达标等级一级二级三级已开展，但未取得证书未开展3装置自动控制水平不涉及“两重点一重大”企业且已实现自控涉及“两重点一重大”企业且已实现自控不涉及“两重点一重大”的企业且未实现自控涉及“两重点一重大”装置的温度、压力、液位等任一控制参数未实现不间断采集1.涉及“两重点一重大”装置未实现自控的。2.一、二级重大危险源的危险化学品罐区未设置紧急停车（紧急切断）功能4化工安全仪表系统不涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估和完善工作涉及“两重点一重大”的，完成安全仪表系统评估和完善工作，满足安全功能或完整性等级要求涉及“两重点一重大”的，设置安全仪表系统，但未满足安全功能或完整性等级要求不涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统涉及“两重点一重大”的，未设置安全仪表系统5化工化学专业人员在负责人、安全管理人员中所占比例X；注册安全工程师在安全生产管理人员中所占比例Y（注：需同时满足所列标准，否则按X与Y的低值确定L值）X80%Y50%80%X50%50%Y30%50%X20%30%Y15%20%X015%Y0X=0Y=06企业开展风险辨识、评估、分级管控情况建立风险辨识评估分级管控体系，有风险台账及相应的管控措施，并能及时更新建立风险辨识评估分级管控体系，有风险台账和相应管控措施，但未及时更新开展风险分级辨识，建立风险台账，但无相应管控措施开展风险辨识，未建立风险台账，未建立管控措施未开展7企业使用隐患排查系统自查自改自报情况已注册，及时自查自改自报隐患，工作积极有效已注册，自查自改自报隐患，工作有一定有效已注册并填报完善企业信息，未上报隐患或消极应付已注册但未使用和填报未注册系统表2 危险化学品企业事故发生的后果严重性S判断准则序号项目等级标准S值平均S值（四舍五入取整）123451危险化学品重大危险源等级不构成四级三级二级一级2重点监管的危险化工工艺数量012-34-563重点监管危险品品种数量01-23-56-9104在任一爆炸危险区域内，同时进行现场作业的最多人数1-23-45-67-9105涉及高危危险化学品（光气、液氯、液氨、硝酸铵、硝酸胍）和剧毒化学品的品种数量012346企业周边人员密集场所或敏感场所数量0周边500米范围内有1个低密度人员场所周边500米范围内有居住类高密度场所或公众聚集类高密度场所周边500米范围内有1个高敏感场所、重要目标或特殊高密度场所周边500米范围内2个及以上高敏感场所、重要目标或特殊高密度场所7应急救援能力有应急预案，有专业应急救援队伍，定期演练有应急预案，有专业应急救援队伍，未定期演练有应急预案、有兼职应急救援队伍，定期演练有应急预案、有兼职应急救援队伍，未定期演练无应急预案、无应急救援队伍、未定期开展演练注：1.低密度人员场所（人数30人）：单个或少量暴露人员。2.居住类高密度场所（30人人数100人）：居民区、宾馆、度假村等。公众聚集类高密度场所（30人人数100人）：办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。3.高敏感场所：学校、医院、幼儿园、养老院、监狱等。重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等。特殊高密度场所（人数100人）：大型体育场、交通枢纽、露天市场、居住区、宾馆、度假村、办公场所、商场、饭店、娱乐场所等。附件2 风险矩阵（R）事故发生的可能性L5510152025448121620336912152246810112345风险矩阵12345事故发生的后果严重性S附件3危险化学品企业安全风险分级基本情