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FIDIC 99 新版 合同条件讲授提纲 何伯森 (天津大学管理学院) 一、绪论： 1基本概念： (1) 招标文件(Tender Document):体现了业主对将实施 的项目的商务要求和技术要求。 以世界银行范本为例，招标文件包括投标邀请函、 投标人须知、招标资料、合同通用条件、合同专用 条件、技术规范、投标书、投标书附录、投标保函 格式、工程量表、合同协议书格式、履约保函格式 、预付款保函格式、图纸。 以上14项中除投标邀请函、投标人须知和投标保函 格式外，均进入合同。 (2) 合同： 合同是一个契约，是法人和法人之间 ，或法人和公民之间，或公民和公民之间 为实现某种目的而确定相互间权利和义务 的协议。合同一经成立，即受法律保护。 招标文件是签订合同的基础，是业主 方拟定的合同草案。招标文件9095 的内容都将进入合同。 (3) 合同条件： 合同条件一般也可称为合同条款，合 同条件主要规定了在合同执行过程中当 事人双方的职责范围、权利和义务；受 业主方委托参与项目管理一方(如工程师 、业主代表等)的职责和授权范围；遇到 各类问题(如工程进度、质量、检验、支 付、变更、不可抗力、保险、索赔、争 议和仲裁等)时，各方应遵守的原则、程 序和采取的措施等。 l 目前国际上最常用的合同条件有三大系列 ： (1)国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制的 FIDIC系列合同条件 (2)英国土木工程师学会(ICE)编制的ICE系列 合同条件，NEC合同。以及合同审定联合会 （JCT）编制的RIBA/JCT合同条件 (3)美国建筑师协会(AIA)编制的AIA系列合同 条件，美国总承包商会（AGC）编制的AGC 合同条件，有许多文件是两家合编的。美国 工程师合同文件联合会（EJCDC）编制的系 列合同条件。 l 目前国内的合同文件 (1)建设部：“建设工程施工合同”(示范文本 )(1999) (2)水利部电力工业部：水利水电土建工程施 工合同条件(2000) (3)国家电力公司：火电工程施工、送变电工 程施工、工程设计、工程监理等7本招标文 件范本(1997) (4)财政部：世行贷款项目招标文件范本(土 建、货物) (1997) 2FIDIC(菲迪克)简介 FIDIC是国际咨询工程师联合会5个法 文字的头一个字母组成。 FIDIC始建于1913年，至今已有60多 个国家和地区的咨询工程师协会参加。 1996年由中国工程咨询协会代表中国加入 了FIDIC。FIDIC代表了世界上大多数独 立的咨询工程师，是国际上最具权威性的 咨询工程师的组织，它推动全球范围内高 质量的工程咨询服务的发展。 FIDIC下设许多专业委员会，如合同 委员会、环境委员会、质量管理委员会 、风险管理委员会、业主咨询工程师关 系委员会、21世纪工作组等。这些专业 委员会编制了许多规范性的文件，这些 文件为世行、亚行、非行等国际组织以 及一些国家所采用或参考采用。 3FIDIC出版的各类文件简介 l 合同条件类： (1)土木工程施工合同条件(1987年第4版，1992年修 订版)(红皮书) (2)电气与机械工程合同条件(1988年第3版 ) (黄皮书 ) (3)土木工程施工分包合同条件(1994年第1版) (4)业主/咨询工程师标准服务协议书(1990年版) (白 皮书) (5)设计/建造与交钥匙工程合同条件(1995年版 )(桔 皮书) (6)施工合同条件 (1999年第1版 )(新红皮书) (7)工程设备与设计/建造合同条件(1999年第1版 )(新 黄皮书) (8)EPC交钥匙项目合同条件(1999年第1版 )(银皮书 ) (9)简明合同格式(1999年第1版 )(绿皮书） (10)业主/咨询工程师标准服务协议书(1990年版) （ 1998年第3版） (白皮书) 说明：新版本出版后， 业主也可以选用老版本。 l 其它文献类：数量很多，如 (1)招标程序 (2)工程咨询业质量管理指南 (3)大型土木工程项目保险 (4)咨询分包和联营体协议应用指南 (5)联营体协议书 (6)风险管理手册等 4FIDIC合同文件版本的演变 管理是一门科学，是一门学科，它必然 在实践中不断发展，在理论上不断提高和 完善。 以“土木工程施工合同条件”(红皮书)为 例：1957年第1版，1963年第2版，1977年 第3版，1987年第4版，1988、1992年两次 修订，1996年又作了补充。 到1999年，FIDIC面向二十一世纪， 又推出了4个新版合同条件。 5FIDIC合同文件的特点 (1)国际性：总结吸取国际经验，多 次修改。 (2)权威性：高水平、严谨、认真。 世行、亚行、非行都采用。 (3)程序严谨，职责分明，公正合理， 易于操作。 6如何学习FIDIC合同文件 (1)逐条仔细阅读，做笔记，提炼要点，每节 总结要点。 (2)在应用中学。 1)应用FIDIC合同条件时 2)应用其它合同条件时，逐条对比学 (3)中英文对照学。 (4)用后及时总结。 7如何应用FIDIC合同文件 (1)世行、亚行、非行贷款项目必须使用 (2)在其它国家和地区，合同条件可能不同，但 1)大同小异 2)把FIDIC合同条件当成一把尺子，对比分析 (3)编制招标文件时，选择使用某些部分 (4)工程实施过程中，借助其思路、程序、职责等 有关规定 (5)在合同谈判时，可引用作为“国际惯例” 二、FIDIC99年版四本合同条件的特 点 1面向二十一世纪的新版本，条款适用的项目 管理模式更为广泛。 2跳出ICE合同条件的框框新的统一化的 格式。 3条款内容作了较多的改进和补充。 4编写思想上的变化。 5对合同有关各方提出了更高的要求。 6语言上的改进。 三、FIDIC99年新版四本合同条件的基本 应用条件 1FIDIC“施工合同条件”(99年第1版)(新红皮 书)的基本应用条件： (1)雇主方提供设计，承包商只负责施工，也可 承担少部分设计工作； (2)由工程师负责监理； (3)主要用于单价合同。 2FIDIC“工程设备与设计/建造合同条 件: (1999年第1版)(新黄皮书)的基本应用条件： (1)由承包商对工程进行设计和施工 设计/建 造总承包； (2)由工程师负责监理； (3)采用总价合同，可调价，可对部分工程采 用单价合同。 3FIDIC“EPC交钥匙合同 条件” (1999年第1版)(银皮书)的基本应用条件： (1)由承包商进行设计、采购、施工对大型 工厂、基础设施等项目的交钥匙总承包； (2)由雇主或雇主代表管理项目； (3)采用总价合同，一般不调价，承包商的风 险大。 4FIDIC“简明合同格式” (1999年第1版)(绿皮书)的基本应用条件 ： (1)投资金额较小的工程或房建工程 (2)不需专业分包合同，工期短，简单 重复性的工程 (3)一般由雇主提供设计，也可由承包 商设计 （4）由雇主代表管理 三、FIDIC 99年新版四本合同条件的对比 从以下六个方面对比： 对比内容新红皮书 新黄皮书银皮书绿皮书 1.工程适 用范畴 各类大型 或较复杂 的工程项 目的施工 。 电力、机 械及房建 等工程的 设计-施 工总承包 ，包括工 程项目及 其工程设 备的设计 、制造和 安装。 承包商以“ 交钥匙”方 式为业主承 建工厂，电 力、石油开 发以及基础 设施的“设 计-采购-施 工”总承包 项目。 投资较少 的各类小 型项目， 工期短， 不需专业 分包，简 单的或重 复性的项 目。 对比内容 新红皮书新黄皮书银皮书绿皮书 2.设计工 作 由业主方 提供设计 。当需要 时也可要 求承包商 负责部分 永久工程 的设计。 由承包商按 照“业主的 要求” 中 的规定提交 设计，包括 各类技术文 件、图纸、 竣工文件以 及操作和维 修手册等。 EPC中的“ 设计”可 能包括工 程的规划 设计和整 个设计过 程的管理 ，其余要 求同“新 黄皮书” 。 由业主方 提供设计 。如在招 标文件“ 规范”中 列明，也 可交由承 包商负责 设计。 对比内容新红皮 书 新黄皮书银皮书绿皮书 3.价格方 式 单价合 同（含 某些子 项包干 ）。可 以调价 。 总价合同， 部分工作可 采用单价合 同。可以调 价。 总价合同 。不可调 价（如有 调价要求 ，则应在 专用条件 中规定） 。 一般采用 总价合同 ，但也可 用单价合 同或成本 补偿合同 。 对比内容新红皮书新黄皮书银皮书绿皮书 4.合同管 理 业主委派 “工程师 ”管理合 同，检查 工程进度 、质量， 签发支付 证书及其 他证书。 同“新红 皮书”。 但工程师 还负责设 计人员资 质、设计 图纸、资 料及设计 分包的审 查。 由业主或 业主代表 管理合同 ，但不能 对总承包 商的工作 干预过多 。 由业主或 业主代表 管理合同 。也可在 需要时委 任工程师 。 对比 内容 新红皮书新黄皮 书 银皮书绿皮书 5.风 险分 担 双方对风险的分 担比较均衡。 业主方主要承担 政治风险、社会 风险、经济风险 、设计风险（承 包商设计的部分 除外）、自然风 险、不可抗力风 险。 承包商方承担上 述业主方承担的 风险之外的风险 。 与“新 红皮书 ”基本 相同， 但设计 风险由 承包商 承担。 承包商承担大部 分风险，包括社 会经济风险、自 然风险、设计风 险，以及“业主 的要求”中说明 的风险。因此， 投标时风险费高 ，报价也高，对 承包商风险管理 要求也高。业主 方承担政治风险 ，法律风险，不 可抗力风险。 与“新 红皮书 ”基本 相同， 在“业 主的责 任”中 列出了 16种业 主方应 承担的 风险。 对比 内容 新红皮书新黄皮书银皮书绿皮书 6.质 量管 理 施工期间的 检查和检验； 竣工检验 竣工后检验 ：如有要求， 需在专用条件 中规定 缺陷通知期 的扫尾工作， 缺陷修正、重 建和补救。 施工期间的检查 和检验； 竣工检验；(包括 试车前，试车中的 检验和试运行)； 竣工后检验（检 验项目是否达到“ 业主的要求”中的 各项指标）； 缺陷通知期的扫 尾工作，缺陷修正 、重建和补救。 施工期间的 检查和检验 竣工检验持 续相当长一段 时间； 与“新黄皮 书”基本相同 ； 缺陷通知期 的扫尾工作， 缺陷修正、重 建和补救。 仅在通用条件 中对施工期间的 检验做了扼要的 规定； 如业主对接收 工程以及在接收 工程前进行任何 测试，则须在“ 规范”中规定； 竣工后检验： 如有要求，需在 专用条件中规定 第1条 一般规定 （General Provisions） 本条共14款，主要内容包括： 熟悉本合同条件中的关键术语的含义； 施工合同的文件组成； 合同双方沟通信息和文件颁发的原则； 合同语言和法律的规定，以及联合承包 的规定。 1.1 定义（Definitions） 一本合同条件中的定义非常重要，因为 它适用于全部合同文件。 英文原版中，凡定义的措词和词组。第 一个英文字母均为大写。 “新红皮书”、“新黄皮书”、“银皮 书”三本书中的措词和词组约有85是一致 的。 （1） “新红皮书”的定义共包含58个措词和词组，其中30个是“ 红皮书”没有的。 分为六大类：合同；合同双方和人员；日期、检验、期间和竣 工；款项与支付；工程与货物； （2）修改了一些原有的定义：如 “中标合同款额”(Accepted Contract Price) “合同价格”(Contract Price) 又如“投标书”(Tender)“投标函”(Letter of Tender)等。 (3）增加了许多新的定义：如 “基准日期”(Base Date) “业主的设备”(Employers Equipment) “不可预见”(Unforeseeable) “资料表”（Schedules）（包含工程量表） 1.2 解释（ Interpretation） “同意”(agree)、”达成一致”（ agreed）、”协议”（agreement）应作书 面记录。 ”书写的” （written）,”书面形式” （in writing）包括手写的（handwritten ）打印的（typewritten）印刷的（ printed）电子制作的（electronically） 但应该形成永久纪录。 1.3 通讯联络（ Communication） 许可、批准、通知、证书、决定、提出 要求等均应采用书面形式。 许可、批准、决定、签证等均不得无故 被扣压或拖延。 否则会引起什么后果呢？ Longman词典定义：作为合法的所有者， 根据自己的权利提出的有关某一资格、财 产、金钱等方面的要求。 2. claim：权利主张、权利要求、债权 、索赔、认领。 3. 在工程合同中，可理解为合同一方（ 无论业主或承包商），当自身的权益已受 到损害时，或（经对方同意）尽了原定合 同规定的义务之外的义务时，对自身应得 权益的索取。 索赔（Claim） 可索赔的条款 1.明示的(Expressed)索赔条款： T工期索赔 C费用索赔 P利润索赔 2.隐含的(Implied)索赔条款： 讲课用代表符号： 甲乙：业主方可向承包商索赔的条 款 乙甲：承包商可向业主方索赔的条 款 1.5 文件的优先顺序 （Priority of Documents ） 各合同条件之间应可相互解释 合同文件的优先顺序如下： 1.合同协议书； 2.中标函； 3.投标函； 4.专用合同条件； 5.通用合同条件； 6.规范； 7.图纸； 8.数据表以及组成合同的其他文件。 工程师可对文件中的歧义进行澄清 1.6 合同协议书 （Contract Agreement） 合同各方应在承包商收到中标函后28天内签订 。 合同协议书格式附在专用条款后，包括： （1）合同条件中措词和词组适用于全部合同文 件； （2）列出合同的全部文件清单； （3）合同的约因：业主支付工程款； 承包商实施和维修工程 1.9 延误的图纸或指令（ Delayed Drawings or Instructions） 承包商有权根据工程进展需要向工 程师索取必要的图纸和指示。 如工程师未能在合理的时间内发出 承包商要求的图纸和指示，则承包商 有权索赔工期、费用和利润。 1.10 业主使用承包商的文件（ Employers Use of Contractors Documents） 1.11 承包商使用业主的文件（ Contractors Use of Employers Documents） 承包商的文件的版权和知识产权归承包商; 业主的文件的版权和知识产权归业主; 为了合同的目的，合同一方可以使用对方的文件; 如为了合同之外的目的，则需经对方许可。 1.13 遵守法律 （Compliance with Laws） 业主应为工程建设取得项目计划、 规划 和规范中要求的许可。 承包商应在履约过程中遵守有关法 律，按法律要求发出通知，纳税，办 理必要的许可、批准、执照等。 一方违背法律，对方不承担责任。 第2条 业主（The Employer） 本条共5款，主要内容包括： 业主向承包商提供施工现场的义务； 业主应向承包商提供协助和配合； 承包商对业主的项目资金安排的知情权 ； 业主方的索赔权以及应遵循的程序。 业主：是建设项目的提出者和论证立项者 、负责项目的资金筹集和组织实施，也是 项目完成时的产权所有者，业主可以是法 人，也可以是自然人。 在中国的有关法律、国标及合同中称作： 建 设单位、发包单位、发包人、项目 负责人、发包方等。 在英文中，以下名词在不同文件及场合均 可译为业主：Owner（所有人）, Employer(雇主)， Client(委托人)， Proprietary(所有人)。 2.1 进入现场的权利 （Right of Access to Site） 业主应按投标书附录中规定（如 无，按承包商提交的进度计划）给 予承包商使用和占有现场的权利（ 需在提交履约保函后） 如业主未能按规定提供承包商有 权索赔工期、费用及利润。 2.2 许可、执照或批准（ Permits,Licenses or Approvals） 业主应协助承包商获得工程所在国有关 法律文本； 业主应协助承包商获得有关的（劳工、 物资进出口）许可证、营业执照等。 2.3 业主的人员（ Employers Personnel ） 99版新定义： 业主的人员： 指工程师及其助手、工程师和 业主的所有职员、工人和其他 雇员。 业主应保证其所有人员及工 程师与承包商合作，并注意安 全和环保。 2.4 业主的资金安排 （Employers Financial Arrangements） 如承包商提出要求，业主应在28天内向承 包商提交其资金安排的证明。 如业主对自己的资金安排作出重大的变动 ，应通知承包商。 专用条款第14.15款： 承包商融资的范例条款:如业主要求承包商 垫资,则应在签署合同协议书后28天内，向 承包商提供支付保函，否则工程师不发开 工通知。 2.5 业主的索赔 （Employers Claims） 业主有权依据合同规定向承包商索赔工期、费 用和利润。 业主索赔时应尽快发出通知并提出依据，但扣 除向承包商提供的服务费时不需事先通知。 工程师可商定或确定索赔的款额或工期（但应 在缺陷通知期期满前）。 业主可由付款证书和合同价格中直接扣减款额 。 第3条 工程师（The Engineer） 本条共5款，主要内容包括： 工程师的权力和职责范围； 工程师如何委托其权利给其助理； 工程师如何下达指令； 对业主更换工程师有何限定； 工程师做决定时应遵循的程序和要求。 3.1 工程师的职责和权力（ Engineers Duties 以及 （3）合同要求的工程设备和材料的设计 ； 。 4.2履约保证（Performance Security） 有条件保函 履约保函（银行保函） （Conditional ） （Performance Guarantee) (Bank Guarantee) 无条件保函 履约保证 （ unconditional)（Performance （on demand) security) 履约担保（Performance Bond) 由担保公司或保险公司或信托公司等开具 履约担保 业主在下列任一情况下可对履约 保证 索赔： （1）承包商未按规定延长履约保证的有 效期。 （2）承包商未能在商定日期后42天内向 业主 支付索赔款。 （3）承包商未能按要求及时修补缺陷。 （4）由于承包商的原因业主有权终止合 同时。 讨论题：如果业主方违背上述规定没 收履约保证，承包商应该怎么办？ 4.8 安全措施 （Safety Procedure） 承包商应遵守安全规章，文明施 工，提供安全措施，照管好现场人 员的安全。 如果施工影响到公众和临近单位 人员，应提供必要的防护措施。 讨论题：承包商和工程师对工地安 全的职责。 4.9 质量保证 （Quality Assurance） 承包商应按合同要求建立一套质 量保证体系，并提交工程师审查。 每一阶段实施前，在承包商批准 之后，应将工作程序及文件送工程 师参考。 执行质量保证体系并不解除承包 商的任何合同责任。 讨论题：谁是工程质量的第一责任 人。 4.10 现场数据 （Site Data） 业主应在基准日期之前（及之后 ）向承包商提供现场水文、地质、 环境等相关数据和资料。 承包商对上述数据和资料的解释 负责，并应对之进行视察和检查。 承包商被认为已被给予了他所需要的 相关事项，包括（但不限于）： （1）现场状况和性质，包括地下条件 （2）水文、气候条件 （3）工作范围以及工程所需物资 （4）工作所在国的法律、程序及劳务 惯例 （5）对各项施工条件（交通、食宿、 水电等）的要求。 牛津字典：satisfy: give (sb.) what he wants/demands/needs. 4.12 不可预见的外界条件（ Unforeseeable Physical Conditions） 定义：不可预见指一个有经验的 承包商在提交投标书日期前不可能合 理预见。 外界条件指承包商在现场遇到的自 然界条件。 承包商在发现不可预见的外界条件 时，应及时通知工程师，并说明其不 可预见性。 4.20 业主的设备和免费供应的材 料（Employers Equipment and Free-issue Material） 设备 业主应按规范中说明的细节安排和价格 将业主的设备租给承包商使用。 除由承包商的人员在操作、驾驶、指 挥或占用时用承包商负责外,其余时间均 由业主负责。 材料 如规范中规定业主向承包商提供 免费材料，则业主对材料自付费用 ，自担风险并运到工地指定地点。 承包商在收到材料后，应检查数 量和质量.发现问题应立即通知工 程师并要求业主整改。 如材料已移交承包商保管，发现 数量或质量问题仍由业主负责。 4.21 进度报告 （Progress Reports） 进度报告由承包商每月编写提交 ，一式两份。 第一次提交是由开工日期至第一 个月末，之后在每个月7日之前。 进度报告一直保持到承包商完成 所有扫尾工作为止。 4.24 化石（Fossils） 现场发现的化石和文物等的照管 和处置权均归业主。 承包商应采取措施保护化石和文 物，并立即通知工程师，听从工 程师签发的有关指令。 承包商若因之受到了损失，可索 赔工期和费用。 第5条 指定分包商 （Nominated Subcontractor ） 本条共4款，主要内容包括： 指定分包商的含义； 承包商在什么情况下可以拒绝接受指定 的分包商； 承包商在处理对指定分包商的付款时应 注意的问题。 5.1 “指定分包商”的定义（ Definition of Nominated Subcontractor） 在合同中由业主指定的分包商 工程实施过程中，工程师通过下达变 更令指定的分包商 5.2 对指定的反对 （Objection of Nomination） 承包商有权拒绝雇用指定分包商，只要向工程 师提出了证明材料和理由。 反对的理由可以是： （1）能力不足，资源不足或财力不足。 （2）分包合同中不能保障承包商免受因指定分 包商渎职、误用材料引起的损失。 （3）分包合同中未规定指定分包商应承担承包 商相应的合同责任，以及指定分包商未能履约时 的相应责任。 如业主愿意对上述问题向承包商提供保障则承包 商不能反对。 5.3 对指定分包商的付款（ Payment to nominated Subcontractor） 承包商对指定分包商的支付 要依据分包合同规定并经工程 师签证。 承包商对指定分包商的支付 以及管理费用由业主从暂定金 额中支付。 5.4付款证据 （Evidence of Payments） 工程师在向承包商签发支付证书（包含有对 指定分包商的支付）之前，可要求承包商证 明该指定分包商已收到以前签发证书中应付 给他的款项。 如承包商不能提供证据，也未向工程师说明 理由，并证明他已将扣款的理由告知指定承 包商，则业主可自行向指定分包商直接支付 ，并将该笔款额由向承包商的支付中扣回。 第6条 职员与劳工 （Staff and Labor） 本条共11款，主要内容包括： 承包商雇用职员和劳工应注意的问题，如：工 资标准、食宿、交通、安全等； 承包商按规范/工程量表为业主方人员提供设施 ； 合同对承包商遵守劳动法以及工作时间的要求 ； 合同对承包商在施工期间日常管理工作的要求 ； 合同对承包商的人员的技术水平与职业道德的 要求。 第7条 工程设备、材料和工艺 （Plant, Materials and Workmanship） 质量是工程的生命 承包商应对工程质量负有全部责任 本条共8款，主要内容涉及质量管理，包括： 承包商应如何实施； 业主方人员的现场检验； 工程师在什么情况下应拒收； 不合格工程的返工。 7.3 检查（Inspection） 业主的人员应有权在合理的时间内 ： （1）进入现场及天然料场； （2）有权在工程设备制造、材料 加工期间期间，检查、检验、测量 和试验设备用材、工艺和进度。 7.5 拒收（Rejection） 如果对任何工程设备、材料或工 艺检验不合格时，工程师可拒收 ，承包商应立即修复缺陷使之达 到合同要求； 第8条 开工、延误和暂停（ Commencement, Delay and Suspension） 本条共12款，涉及进度管理的规定，主要内 容包括： 开工日期和竣工时间应如何确定？ 进度计划应如何编制？ 承包商的工期索赔和工程拖期时的补偿 暂停与复工 8.1 开工 （Commencement of Work） 如专用条款中没有规定，应在承包商收到中标 函后天内开工； 工程师至少应提前7天向承包商通知开工日期 ； 承包商应在开工日期后尽早开工实施工程。 讨论题：开工日期应如何确定比较合理？ 开工日期对承包商有何重要意义 ？ 8.2 竣工时间 （Time for Completion） 承包商应在相应的竣工时间内完成整个工程或 区段（Section） 竣工的含义是： （1）通过竣工检验； （2）完成“工程和区段的接收”条款中要求的 全部工作。 讨论题：Section（区段，单位工程）的含义 8.4 竣工时间的延长 （Extension of Time for Completion） 如果由于下列任一原因延误了工期，承包商可索赔 工期： （1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； （2）本合同条件中允许承包商索赔工期的原因 ； （3）异常不利的气候条件； （4）流行病或政府行为造成人员和货物不可预 见的 短缺； （5）业主方或其承包商的影响造成的延误。 承包商应按索赔条款规定提出索赔； 8.7 误期损害赔偿费 （Delay Damages） 如承包商未按期竣工，应向业主支付误 期损害赔偿费; 拖期的天数按合同竣工日期到接收证书 上写明的实际完工日期之间的天数； 误期损害赔偿费的支付标准和总额均在 投标书附录中规定； 支付此赔偿费不解除承包商完成工程和 合同中规定的其他义务和责任。 8.8 暂时停工 （Suspension of Work） 工程师可随时指示承包商对局部或全部 工程暂时停工，承包商应认真保护和保 管该部分工程; 工程师可通知承包商暂停工作的原因， 如果是属于承包商的原因，则8.9，8.10 ，8.11三款不适用。 8.9 暂停的后果 （Consequences of Suspension ） 如果工程师指示暂时停工以及复工招致 了承包商的损失，他可以索赔工期和费 用； 如果暂时停工是由于承包商的设计、工 艺、材料缺陷所致，或暂停后未保护好 工程，则承包商无权索赔。 讨论题：为什么不能索赔利润？ 8.11 持续的暂停 （Prolonged Suspension） 如暂停超过天，承包商可申请工程师允许复 工，如申请后28天内未得到复工许可，承包商可 以（may）： （1）将暂停的部分按“变更条款”将之视为删 减项目，或 （2）如暂停影响到整个工程，承包商可按“承 包商的终止”条款终止工程； （3）？（承包商在什么情况下可选择第三种措 施？） 第9条 竣工检验 （Tests on Completion） 本条共4款，主要内容还是质量管理： 承包商在竣工检验中的义务； 如果检验被延误，哪一方应负什么责任 ？对方有什么权力？ 如果竣工检验未能通过时的处理方式。 9.1 承包商的义务 （Contractors Obligation ） 承包商应按照本条和“检验”一款的要求进行 竣工检验； 承包商应提前21天将可以进行每项竣工检验的 日期通知工程师，检验应在此后14天内工程师 指定的日期进行；通过竣工检验后，承包商应 尽快向工程师提交正式的检验报告； 如业主提前使用了工程，竣工检验时应考虑到 有关影响； 9.3 重新检验（Retesting） 如工程未通过竣工检验，按7.5条拒收 规定处理； 工程师和承包商任何一方均可要求按照 相同条件重新进行检验。 9.4 未能通过竣工检验（ Failing to Pass Tests on Completion） 如对工程的重新检验仍未通过，则工程师有权 ： （1）下令再次重新检验； （2）如工程中的问题使该工程和区段基本 上对业主没有使用价值时，业主可拒收并按 11.4款未能补救缺陷（c）的规定处理； （3）如业主要求工程师可在对合同价格减 扣后颁发接收证书。 第10条 业主的接收（ Employers Taking Over） 本条共4款，主要内容包括： 业主接收工程或区段的前提条件和承包 商获得接收证书的程序； 业主接收部分工程的限制条件和规定； 业主阻碍承包商按时进行竣工检验的责 任。 10.1 工程和区段的接收（ Taking Over of the Works and Sections） 当工程已按合同要求完工，通过竣工检 验并颁发了接收证书时，业主应接收工 程； 当承包商认为工程（或某区段）已完工 ，并可向业主移交的两周内，可通知工 程师，申请工程（或区段）的接收证书 。 10.2 部分工程的接受（Taking Over of Parts of the Works） 在业主的自主决定下，工程师可对部分永久工程颁发 接收证书，此后，业主即可使用该部分工程； 如业主在颁发接收证书前，确实使用了任何部分的工 程，则： （1）开始使用日期即为业主接收日期； （2）自使用日开始，承包商将保管责任交业主； 且 （3）如承包商要求，工程师应颁发该部分接收证 书。 在工程师颁发该部分接收证书后，应要求承包商在缺 陷通知期期满前进行竣工检验。 如果由于业主提前使用导致承包 商增加了费用，承包商可索赔费 用和利润； 如果对某部分工程（或区段）颁 发了接收证书，则剩余工程的误 期损害赔偿费的日费率应按工程 价值相应减少，但误期损害赔偿 费的最高限额不变。 第11条 缺陷责任 （Defects Liability） 本条共11款，主要内容包括： 承包商在缺陷通知期的主要责任； 修复缺陷费用的承担； 缺陷通知期的延长的条件； 履约证书签发的条件； 签发履约证书后承包商的工作。 11.1 完成扫尾工作和修复缺陷 （Completion of Outstanding Work and Remedying Defects ） 业主如发现缺陷或损害，承包商应： （1）在工程师指示的合理时间内完成 接收证书中注明的扫尾工作，以及 （2）在工程（或区段）的缺陷通知期 期满前完成缺陷的修复。 11.2 修补缺陷的费用 （Cost of Remedying Defects ） 以下原因造成的缺陷，应由承包商承担 风险和费用： （1）承包商负责的设计； （2）工程设备、材料和工艺不符合合 同要求；或 （3）承包商未能遵守的其他义务。 上述原因之外的原因造成的缺陷，业主 应立即通知承包商修复，按变更处理。 11.3 缺陷通知期的延长 （Extension of Defects Notification Period） 如果由于缺陷使工程、某区段或某工 程设备无法按预定目的使用，业主有 权索赔工期延长缺陷通知期，但 延长不得超过两年； 11.4 未修复缺陷 （Failing to Remedy Defects ） 如承包商仍未前来修补缺陷，则业主可： （1）自行或委托他人修复缺陷，由承包商支付费 用，但承包商对此工作即不再承担责任； （2）由工程师与双方商定或决定减扣合同价款； 或 （3）如出现的问题使业主基本上不能获得工程或 其主要部分的预期使用价值，业主可终止全部或该 主要部分的合同，收回全部或部分工程款、融资费 、工程拆除、清理现场等费用。 11.9 履约证书 （Performance Certification ） 只有当工程师向承包商颁发了履约 证书才能认为承包商的义务已经完 成； 工程师应在最后一个缺陷通知期期 满日后28天内颁发履约证书；或在 承包商提供所有承包商文件、完成 了所有工程施工和检验、修复所有 缺陷的条件下尽快颁发； 11.10 未履行的义务（ Unfulfilled Obligations） 颁发履约证书后，合同各方仍应完成当 时未履行的任何义务； 为此，合同仍然有效。 第12条 计量与估价 （Measurement and Evaluation） 本条共4款，主要内容包括： 实际工程量的计量程序和方法； 如何对承包商的工作进行估价； 有关工作删减的规定。 12.2 计量方法 （Method of Measurement） 除合同另有规定： （1）对永久工程的每项工作均应测量 其实际完成的净值，并且 （2）计量方法应符合工程量表或其他 适用的资料表中的规定。 第13条 变更与调整 （Variation and Adjustment ） 本条共8款，主要内容包括： 工程师有变更工程的权力； 承包商运用价值工程提出建议书； 暂定金额的概念和支付； 立法变动和物价波动导致的工期和费用 的调整。 13.1 有权变更（Right to Vary） 在颁发接收证书前，工程师有权变更， 并可要求承包商就变更提出建议书； 承包商应执行变更指令，但如不能得到 相应货物，可暂不执行，并通知工程师 ，等待新的指示； 如果没有工程师的变更指令，承包商不 得对永久工程做任何变动或修改。 涉及下列任一方面均构成变更： （1）合同中工作的工程量的变更（但不一 定构成变更）； （2）工作的质量或特性的改变； （3）工程某部分标高、位置和/或尺寸的改 变； （4）工程某部分的删减，但此删减的工作 由他人实施的除外； （5）永久工程所需的附加工作、工程设备 、材料或服务，包括有关竣工检验、勘探工作 等； （6）实施工程顺序及时间安排的改变。 13.2 价值工程 （Value Engineering） 功能（Function） F 价值（Value）= = 成本（Cost） C 价值提高的可能性包括： （1）F不变，C下降 ； （2）C不变，F上升； （3）C小上升，F大上升； （4）C大下降，F小下降 ； （5）F上升，C下降。 承包商可随时向工程师提出建议书，只要 他认为此建议可缩短工期，降低造价，提 高工程运行效率和或价值，或对业主产生 其它效益； 如建议书中包含设计的内容，承包商应进 行该部分设计，并对设计负全部责任。 如承包商的建议节省了工程费用他可得到 奖金 。 13.3 变更程序 （Variation Procedure） 若工程师在发布变更指令前要求承包商提交建 议书，他应尽快提交，否则，应说明原因； 建议书应包括：变更工作的实施方法和计划； 对工程总进度计划的调整以及变更费用的估算 。 工程师收到建议书后应尽快表态，此时承包商 应照常工作； 每一项变更均按第12条测量与估价条款来估 价。 13.5 暂定金额 (Provisional Sums) 直接费（人工、材料、机械、分包） 工程总成本 间接费 暂定金额（Provisional Sums） 工程 报价 上级企业管理费（Overhead） 标高金 利润（Profit） (Mark-up) 盈余 （Margin） 风险费（Risk） 暂定金额只有工程师才能动用，动用的 款额构成合同价格的一部分； 工程师指示承包商所作的涉及使用暂定 金额的工作包括： （1）变更工作，按变更程序估价； （2）由承包商从指定分包商采购工程 设备、材料或服务; 承包商应得到他为此支付的实际金额 以及相应的管理费和利润（在资料表或 投标书附录中列明的百分比）。 13.6 计日工（Daywork） 本款适用于合同中有计日工表的情 况； 工作中出现的小的、临时发生的工 作，工程师可用变更指令方式要求 承包商按计日工进行，同时按计日 工表估价； 13.7 因立法变动而调整（ Adjustments for Changes in Legislation） 在基准日期后，如工程所在国的法 律有改变（包括立新法、废除和修 改旧法、司法或政府解释等），影 响承包商履约，合同价格应随之进 行调整； 在上述情况下，如承包商遭受了损 失，他可以索赔工期和费用； 13.8 因费用变动而调整（ Adjustment for Changes in Cost ） 在实施工程过程中，人工、货物和其他投 入的费用发生波动，则月支付款应按本款 公式调整。调整中未包括的部分，应视为 已包含在中标合同金额的风险费中； 调价公式的详细说明参见: 何伯森主编 国际工程合同与合同管理P.118-123 第14条 合同价格与支付（ Contract Price and Payment ） 本条共15款，主要内容包括： 合同价格的性质； 预付款的支付与扣还； 期中支付证书和最终支付证书的申请和签发； 材料和工程设备款的支付办法； 应支付的时间和延误支付的处理方法； 保留金的退还； 各类支付货币间的兑换率的规定。 14.1 合同价格 （The Contract Price） 合同价格是指合同的最终结算价（与 老版定义不同）。 承包商应支付合同规定的一切税费； 工程量表中均为估计的工程量，不作为实施工程 和正式结算的依据； 承包商应在开工日后28天内向工程师提交工程量 表中每一包干的子项的价格分解表，供支付参考 ； 14.2 预付款 （Advance Payment） 业主应向承包商支付一笔无息预付 款用于工程启动； 投标书附录中应规定预付款额度、 支付次数、时间以及货币品种和比 例； 预付款偿还公式： 公式中：R第n个月月进度付款中累积扣除的预付款 总金额； A预付货款总金额； a第n个月累计月进度支付金额占合同总价 的百分比； b预付款扣款结束时，累计月进度支付金 额占合同总价的百分比； c预付款扣款开始时；累计月进度支付金 额占合同总价的百分比。 参见何伯森：国际工程合同与合同管理 P.123-124 14.3 申请期中支付证书（Application for Interim Payment Certificate） 承包商应在每个月末之后，按工程师同意的格式向他 提交一式六份月报表，列出认为自己有权获得的款额 ，同时附上进度报告等证明文件； 月报表的内容和顺序如下（以应支付的货币表示）： （1）截至月末已完成的工程以及承包商的文件的估 算合同价值（包括变更，但不与下列内容重复）； （2）立法变动和费用变动导致的增减款额； （3）保留金的扣除：按投标书附录规定的百分率乘 以前两项款额之和，一直扣到保留金限额为止； （4）预付款的支付与扣还； （5）为工程设备和材料的预支款和扣还款； （6）其他应追加或减扣的款项，如索赔款等； （7）扣除以前所有的支付证书中已经确认的款额。 14.5 拟用于工程的工程设备和材料 （Plant and Materials Intended for the Works） 已运到工程所在国或现场的工程设备和材 料的预支款额度为实际费用（包括运费） 的80%，由工程师根据凭证和合同价值确 定； 这些工程设备和材料已构成永久工程的一 部分时，再将预支款从中扣除； 14.6 期中支付证书的颁发 (Issue of Interim Payment Certificates） 工程师在收到月报表和证明文件后28天内， 应向业主签发期中支付证书，包括支付金 额及说明； 在投标书附录中规定期中付款证书的最低 金额，低于此金额时，该月即不予支付； 14.7 支付（Payment） 业主应在工程师收到承包商报表后56天内 支付已证明的款额； 业主应在从工程师处收到最终支付证书后 56天内，支付该证书已证明的款额； 讨论题：什么叫“黄金原则”？ “新红皮书”与“老红皮书”在 支付规定上有何不同？ 14.8 延误的付款 （Delayed Payment） 如承包商不能按时收到业主付款，他有 权按合同规定应付款的日期，就未收到 的款额按月计复利收取融资费； 除非专用条款另有规定，融资费应高出 支付货币所在国中央银行的贴现率3的 年利率计算，以同样货币支付； 贴现率：中央银行向商业银行贷款的利 率。 14.9 保留金的支付 （Payment of Retention Money ） 当颁发相应的接收证书时： (1)对整个工程：退还金额 保留金总额 50% (2)对区段或部分工程： 区段或部分工程的估算合同价值 第一次退还金额 保留金总额40 整个工程的估算的最终合同价格 在某区段的缺陷通知期到期后，应再次退还保留金 区段工程的估算合同价值 第二次退还金额 保留金总额40 整个工程的估算的最终合同价 14.10 竣工报表 （Settlement of Completion ） 承包商在收到工程接收证书的84天内， 必须向工程师提交工程竣工报表及证明 文件一式六份； 工程师应按颁发期中支付证书的规定予 以证明。 14.11 申请最终支付证书（ Application for Final Payment Certificates ） 收到履约证书后56天内，承包商按 工程师批准的格式，向其提交最终 报表草案一式六份，附证明文件； 14.12 结清单（Discharge） 承包商在提交最终报表时，应提交一份 书面结清单； 结清单上应确认，最终报表的总额即为 应支付给承包商的全部和最终的合同结 算款额； 14.13 最终支付证书的颁发 （Issue of Final Payment Certificate ） 在收到最终报表和结清单后28天内，工 程师应向业主发出最终支付证书； 最终支付证书中应包括： （1）最终应支付的金额； （2）在扣除业主已支付给承包商的款 额后，还应支付给承包商的余额；或承 包商需退还业主的款额； 14.14 业主责任的停止 (Cessation of Employers Liability） 除最终报表和竣工报表同时都包含的款 项要求外，业主不再对承包