《专利文献的检索》PPT课件.ppt

专利文献的检索 1 一、专利的概念 “专利”的英文名称是Patent，它来源于拉丁文， 是Royal letters patent 一词演变而来，意为“皇家特 许证书”，系指由皇帝或皇室颁发的一种证书，授予 某一特权。现在，“专利”的概念已经外延到包含3层 意思。 （1）专利权。从法律角度讲，专利是国家专 利局授予发明人的对其发明创造所享有的专有权， 任何人未经专利权人许可，不得制造、使用和销售 该项发明，否则就构成侵权，会被追究法律责任。 （2）技术发明。从技术角度讲，专利是一种“ 被保护的发明”，这里更加强调的是专利技术本身。 （3）专利文献。从文献的角度理解，我们又 可以简单地把专利看成是专利文献，龙其是对于文 献检索来说，查找专利也就是查找专利文献。 2 二、专利的特点 （1）排他性（又称“独占性”）。专利为专利所有人独 自占有，任何个人和单位未经许可，不得擅自使用专利所有 人的专利技术从事以营利为目的的活动，否则视为侵犯专利 权。 （2）地域性。专利具有地域性，它只在取得专利权的 国家（地区）受到保护，而在其他国家没有任何约束力。 由于专利具有严格的地域性，人们欲使其一项新发明 技术获得多国专利保护，就必须将其发明创造向多个国家申 请专利。同一项发明创造在多个国家申请专利而产生的一组 内容相同或基本相同的文件出版物，称为一个专利族。同一 专利族中的文件出版物互称为同族专利。 3 在每个专利族中，发明人就同一发明在最先一国申请 的专利为基本专利。但英国德温特出版公司对基本专利另有 其自己的规定，它将该公司先收到的主要国家的专利作为基 本专利，后收到的同一发明的专利即作为同族专利。发明人 或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的 专利是同等专利。第一个专利获得批准后，就同一个专利向 别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月 的则成为非法专利。 （3）时间性。专利都有保护期，也就是专利人对其发 明创造所拥有的专有权只在各国法律规定的时间内有效,保护 期满后,该项发明创造就成为社会的共同财富,任何单位和个 人均可无偿使用.各国对专利权的保护时间各不相同.中国专 利法规定专利权期限为自申请日起,发明专利为20年,实用新 型专利和外观设计专利各为10年. 4 三、专利的类型 专利类型的划分上，各国专利法的规定不尽相 同。根据我国专利法的规定，我国的专利有3种类型 ：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 （1）发明专利。我国专利法规定的发明专利是 指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发 明专利是3种专利中层次最高的一种。 （2）实用新型专利。我国专利法规定的实用新 型专利是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的 新的技术方案。保护期是 10 年 。 （3）外观设计专利。我国专利法所称的外观设 计专利是指产品形状、图案、色彩或者其结合所做出 的富有美感并适于手工业上应用的新的设计方案。 5 四、专利的申请条件与审查制度 （1）专利的申请条件。 1）基本条件。目前，世界上大多数国家的专 利法中都明确规定，一项专利申请能否获得授权，关 键是看其是否具备以下3个条件： 新颖性。是指在申请日以前没有同样的发明 创造在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用 过或者其他方式为公众所知，也没有同样的发明创造 由他人向国家专利主管部门提出过申请，并且记载在 申请日以后公布的专利申请文件中。 创造性，是指同申请日以前已有的技术相比 ，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用 新型有实质性特点和进步。 6 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造 或者使用，并且能够产生积极效果。 2）不可申请专利权的事物。除了对“三性”的 要求外，我国专利法中规定下列申请将不被授予专利 权：科学发现； 智力活动的规则和方法； 疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种； 用原子核变换方法获得的物质。 3）属于以下情况的专利申请也不会获得专利 权：违反公共秩序或道德观念的发明。 出于国家利用不能公布的发明。 7 （2）专利制度的审查 各国对专利申请的审查一般都要经过申请、审 查、批准和公布等过程。我国专利法规定的专利申请 、审批流程大体是：申请人或申请单位向中国知识产 权局指定的受理处或代办处提出申请由专利局受理 、收费初步审查（实用新型专利和外观设计专利经 专利局初步审查合格后，直接授予专利权）公布专 利申请（对发明专利）提出实质审查请求进行实 质审查审查合格授予专利权办理授权后的相关手 续。 8 在上述专利申请、审批流程中，一项专 利申请会获得相应的号码。如：发明创造在申 请之日，即由国家专利机构给出“专利申请号” （并以此为依据对专利文件进行排序）；发明 专利公开时，有相应的专利公开号（在1992年 前发明专利经实审获得批准后，在此项专利公 告是还给出专利公告号，现已取消）。实用新 型专利和外观设计专利因不需要进行实质性审 查，只有专利申请号（1992年专利法修改前还 有相应的专利公告号）。当对某项专利进行检 索时，此项专利的申请号和公开号都是重要的 检索标志。 9 五、专利文献 1、专利文献的概念和特点 （1）专利文献的概念。狭义地讲，专利文献就 是指专利说明书。该说明书的内容包括发明人对发明 内容的详细说和对要求保护的范围的详细描述。广义 地讲，专利文献就是指记载和说明专利内容的文件资 料及相关出版物的总称。它包括专利说明书、专利分 类表以及专门用于检索专利文献的各种检索工具书， 如专利公报、专利索引、专利文摘、专利题录等。 10 (2)专利文献的特点 反映新的科技信息 根据多个专利权威机构的调查表明，一般 80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等） 发表； 内容详尽、实用性强 作为获取专利权的条件，专利制度要求发明人 必须以说明书的方式公布技术内容、细节。因此一份 专利（申请）说明书就是一份实用、详尽的技术方案 ； 数量巨大、内容广博 11 (3)专利文献的作用 v及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研 起点 v洞察技术发展趋势，预测技术发展动向 v洞悉竞争对手、同行的研究进展 v避免重复研究和开发 v避免专利侵权 12 专利说明书的组成部分 v扉页 v说明书 v权利要求书 v附图和(检索报告) 13 （4）专利文献的利用 v科研机构对专利文献的利用： 世界知识产权组织（WIPO）统计表明：若能运用好 专利文献，则能节约40%的科研开发经费，同时少花 60%的研究开发时间。 v工业企业对专利文献的利用： 改进现在产品、提高产品质量、改造生产设备、革 新生产工艺、了解技术发展趋势、市场动向、制订企 业经济战略。 v大专院校对专利文献的利用： 大专院校是培养未来工程师的摇篮，我国的教学和 科研都在越来越紧密地服务于国民经济建设这一总任 务，学校与企业联系日益加强。14 六、专利文献的分类国际专利分类法 v1、什么是国际专利分类？ 国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC)是一种国际通用的管 理和利用专利文献的工具。是当今专利制度趋 向国际化和统一化的必然产物。 15 v2、国际专利分类法的作用： （1）使各国专利文献获得统一的分类工具，以 便于对专利文献进行分类管理、使用、查找； （2）用以在各种检索中使用，是一种有效检索 工具； （3）作为某一个技术领域进行现有技术水平调 研的基础； （4）作为进行专利统计工作的基础，从而对各 个技术领域的技术发展状况作出评价。 16 国际专利分类表的组成： 17 IPC分类号举例 B 作业、运输 分部：交通运输 B64 飞行器、航空、宇宙飞船 B64C 飞行、直升飞机 B64C25/00 起落装置 25/02 起落架 25/08 非固定的,如:可抛弃的 25/10 可快放的,可折叠的或其他的 25/18 操作机构 25/26 操纵或锁定系统 25/30 应急动作的 部 大类 小类 组 一点小组 二点小组 三点小组 如果检索的主题涉及飞机的 可抛弃的起落架，那么确定 的分类号应该是： B64C25/08 18 专利文献检索概述 专利文献检索是一项复杂的工作，是由 多种因素构成的，如：检索目的、检索方式、 检索系统、检索范围、检索入口、以及检索经 验等等，这些因素共同制约着专利检索的过程 ，并影响专利检索的效果。 19 v专利检索的种类 20 专利信息检索入口 v专利分类号 v关键词 v申请人（专利权人） v发明人 v专利号 v其它检索入口（申请号、发明名称，申请日 期等） 21 专利检索的途径 v纸件检索效率最低，费时费力 v软件检索需要软件，更新速度受限制 v网上检索速度快、内容新 22 专利文献的获取途径： v国家知识产权局专利文献馆 vInternet网上资源 / / http:/www.jpo.go.jp v企业专题数据库 23 基本检索 基本检索，是一种基于某一特定的检索字 段进行的简单检索，即：检索人利用已知的、确定的 检索线索，从特定的检索入口入手，去查找所需专利 信息。 主题检索 人名检索号码检索 24 基本检索字段 v分类号、关键词、专利权人（申请人）名称 、发明 人名称、号码 w分类号：系统、全面、由专家建立（掌握难） 例：检索“治疗高血压的中药”课题。 A61K35/78 w关键词：易确定（确定所有同义词难） 高血压、中药 25 w专利权人名称 、发明人名称：简单、同类专 利系列专利 例：检索辉瑞公司的专利（959件）。 专利权人名称：辉瑞公司,辉瑞研究及发展 公司，辉瑞产品公司 发明人名称：布伦登J墨菲 号码（可分为申请号 、专利号等）：一一对应 例：已知辉瑞公司的申请号CN02825755 CN02825755 ：可直接压制的阿齐霉素配 方 26 2、高级检索： 两个以上的检索字段 按一定逻辑关系组织检索字段 满足多样的需求 27 1）布尔逻辑运算 v交集 AB 与 and * 属于集合A且属于集合B的元素组成的集合 。 例如： 高血压 and 中药 AB A B A*B A and B 28 v并集 AB 或 OR + 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集 合。 例如： 高血压 or 高血脂 A B A B AB A+B A OR B29 v差集 A-B ANDNOT - 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集 合。 例如： 高血压 andnot 心脏病 A B A-B A ANDNOT B 30 2）检索的基本思路: v初步检索：利用主题词，初步找出几篇文献 。 v确定同义词、近义词。 v确定相关的国际专利分类号IPC 。 v确定完整的检索提问式并检索。 v根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。 v深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大 检索。 31 v举例： 检索有关“含有蚂蚁的治疗高血 压的药物”的中国专利。 v目的：开发新药 v课题分析： 检索范围:中国专利。 利用中国专利检索数据库进行检索 。 分析 32 初步检索： v分析技术主题，选择主题词-确定的 关键词（主题词）为：蚂蚁、高血压 v利用主题词编制检索式-蚂蚁 and 高血压 进行初步检索。 v目的：初步找出几篇文献。结果-8篇 初检 33 34 确定主题词的同义词、近义词： v高血压-高血脂、高血粘、脑血栓 v蚂蚁-玄驹 检索词 35 确定相关的国际专利分类号IPC： v通过阅读初步得到的几篇文献，比较其国际 专利分类号，对照国际专利分类表，选择所有 可能的分类位置，确定主分类或副分类。 分类 36 确定国际专利分类号IPC： A61K35/64 类名是：来源于虫的医用配制品 ，例如王浆 A61P9/12 类名是：抗高血压药 37 确定完整的检索提问式并检索。 检索式: (高血压 OR 高血脂 OR 高血粘 OR 脑血 栓) or A61P9/12) AND （(蚂蚁 or 玄驹) or A61K35/64) 检索式 38 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。 v根据检索目的： 筛选三方面的信息 筛选 技术信息 法律信息 经济信息 开发新产品 避免侵权 了解竞争动态 39 法律信息 技术信息 经济信息 说明书、附图 权利要求书 扉页 40 深入分析，以此修改检索提问式，进行 扩大检索。 v扩大分类范围: 小组 大组 小类 v找申请量大的专利申请人 竞争对手、 v 学习的对象 v扩大主题词： 扩检 41 网上检索实例 v例1，已知某产品申请（专利）号为 200410002071.1，查找其专利说明书。 v首先选择登陆的网址为： /sipo/zljs/default.htm ，这个网址可以用来检索中国的专利文献，由 国家知识产权局官方网站提供。 42 点击检索按钮 此处输入 申请号 IPC分类 检索 43 已查找到该专利，点 击查看该专利具体信 息 44 点击可查看全 文 一些著录项目 内容 45 46 说明书全 文，涉及 摩托车的 车架结构 47 例2 v查找日本“雅马哈发动机株式会社”在中国申请 的关于“摩托车车架”领域的专利。 v首先确定摩托车车架的IPC分类号 为：B62K11/02 48 输入分类号： B62K11/00 输入申请人名 称 49 共有117条纪录 可以分别查看每篇专 利全文 50 外文专利文献的检索 1.美国专利商标局网站专利数据库 / 1)介绍 v授权专利库、专利申请公开库 v授权专利库：收录1790年7月31日至今的美国专利， 数据库每周更新一次,全文数据库提供全文说明书。 v专利申请公开库：收录2001年3月15日至今的美国专 利申请。 v300页或以上的基因序列列表 51 52 2)覆盖范围 授权专利库： 发明专利： v1790-1975：image; no full-text v1976-现在：image; full-text 外观设计 植物专利 再公告专利 专利申请公开库： v对2000年11月9日递交的专利申请进行公开，从2001 年3月15日开始正式出版专利申请说明书。 53 快速检索 高级检索 公开号检索 54 3）检索途径 v三种检索：快速检索、高级布尔逻辑检索、 号码检索。 v快速检索 v银杏 55 v高级布尔逻辑检索 “2002年1月8日公开 有关摩托车的专利” 56 v号码检索 v1790-1976年的专利只能从专利号、美国专利 分类号进行检索。 57 授权专利或公开专利说 明书中300页或以上的基 因序列列表，将在 “Publication Site for Issued and Published Sequences (PSIPS)”（网址 ： / sequence.html）网页上予 以公布，公众可浏览或 下载单个基因序列或全 部基因列表。 58 引用及被引用文献的查找和浏览 v引用文献： v反映专利发明人对现有技术水平的了解程度。 v研究人员通过引用文献可以了解某项技术发展情况 。 v利用专利被他人引用的次数，可以评价专利技术的 质量及是否被利用。 v美国专利说明书中的引文数据：美国专利文献 （US Patent Documents）、外国专利文献（Foreign Patent Documents）、其它文献（Other Publications） 59 60 v 日本专利文献网上数据库（免费全文） http:/www.ipdl.jpo.go.jp/homepg_e.ipdl 日本专利局（英文缩写：JPO）的工业产权数字图 书馆（英文缩写：IPDL）是一个专利信息数据库检索 系统。该系统可以供公众免费检索日本专利局数据库 中的专利信息。IPDL号称世界上最大的工业产权信息 数据库，存储有自1885年日本第一条专利以来至今的 专利和实用新型数据，该数据库中的数据每两周更新 一次，拥有4千5百万篇文献，11万亿字节的数据量。 检索系统提供日、英两种文字的检索页面。 检索入口：申请人、发明名称、文摘、公开日期、 国际专利分类号、专利号、申请号等。 检索结果记录中可以得到的项目内容：专利说明书 的全部内容。 通过该数据库可以免费获得日本专利全文。 61 v世界专利数据库 / 两个数据库概要介绍如下： 1.PCT Electronic Gazette: 该数据库包括1997年以后出版的PCT专利申请的首页数据， 这些数据包括著录数据、摘要、图，数据每周更新一次。数据 库包括每周出版的PCT专利公报第一部分专利申请的首页数据 。检索结果显示的专利首页页面上有“View Images“按钮，点 击它，可以查看图形格式的PCT 说明书全文。数据库中的专利 全文数据在专利出版十四天后才可查阅到。 检索入口：发明名称、发明人、发明人地址、文摘、申请人、 申请人地址、专利号、公开日期、申请号、申请日、优先权号 、优先权日、优先权国家、国际专利分类号、语种、说明书全 文、权力要求项。 检索结果记录中可以得到的项目内容：专利说明书的全部内容 。 2.JOPAL 该数据库包括期刊文章的著录信息（题目、作者、摘要等） 。这些期刊都是自1981年以来出版的科学和技术方面最重要的 高水平期刊。 62 v欧洲网上专利数据库 http:/ www.european-patent- /espacenet/info/access.htm 欧洲网上专利数据库是由欧洲专利组织（EPO）及 其成员国的专利局提供的，可以免费检索。提供该数 据库服务的EPO成员国包括：奥地利、比利时、塞浦 路斯、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意 大利、列支敦士登、