专利法律制度第6节(1).ppt

第四节 授予专利的条件 一、消极条件 （一）违背法律和社会公共秩序的发 明创造不授予专利； 我国专利法第九条：“违反国家法律 、社会公德或者妨害公共利益的发明创造 ，不授予专利权。” 产品本身不违法，对其滥用才导致违 法的不在此列。如：棋牌、医疗用麻醉剂 等。 （二）科学发现不能被授予专利； （三）智力活动的规则和方法不能被授 予专利 智力活动的规则和方法，不是自然规 律的利用过程，更不是一种技术解决方 案，它的作用对象是人，直接作用于人 的思维，而与产业上的技术活动没有直 接关系。因此，诸如竞赛规则、统计方 法、逻辑方法、科研方法、计算方法、 分类方法，解迷方法、速记方法、检索 方法等，都不能成为专利法保护的对象 。 （四）疾病的诊断和治疗方法 ； 1、诊断和治疗疾病的方法，是以人和动 物为对象的，是一个复杂而多变的过程，充 满了人为的主观因素，不能在工业上应用， 不属于专利意义上的发明创造。 2、 疾病的诊断和治疗等医疗活动直接涉 及到人类的健康，不能由某个人垄断。 但诊断治疗的仪器、工具、器械医疗设备 ，与普通产品一样可获得专利。 （五）动物和植物品种不能被授予专利 目前，世界上只有美国、法国、意大利 、德国、波兰、日本、丹麦、英国等少数 国家对植物新品种授予专利权，只有罗马 尼亚、匈牙利授予动物新品种以专利权， 而且，上述各国在法律中一般就此作了特 殊的规定和限制。大多数国家对动植物新 品种不给予专利权，而是倾向于以其他方 式加以保护。如，我国于1997年颁布了 植物新品种保护条例。 我国专利法第25条第四项明确规 定对动物和植物品种不授予专利权。但是 ，生产动植物品种的方法仍可以受到专利 法的保护。这里的生产动植物品种的方法 ，是指生物方法以外的方法，如辐射、保 温、施肥以及人工养殖、人工栽培等，它 们与一般的方法发明一样，可以获得专利 。至于本质上属于生物学的或遗传学上的 动植物品种培育方法，不授予专利权。 一般认为，微生物不属于动植物范畴 ，微生物方法以及利用微生物品种培育方 法，可以授予专利权。 （六）用原子核变换方法获得的物质不能授 予专利 用原子核变换方法获得的物质，是指由核 裂变或核聚变的方法制造的元素或化合物。 除美国、日本以外的所有其他国家，都规 定用原子核变换方法获得的物质不授予专利权 。 1、这首先是因为它们是核武器生产的重要 原料，与国家安全与公共安全关系密切； 2、其次是为了不让其他国家在本国取得原 子能方面的专利权，使本国的核工业得以发展 。 必须注意，不仅用原子核变换方法获得的 物质不能被授予专利权，就是原子核变换方法 本身，也不能受到专利保护。 （六）其他不授予专利的技术领域 主要集中在食品技术领域，化工（包 括药品）技术领域。 二 、授予专利的必备条件 （一）新颖性 1、新颖性的定义 我国专利法第22条第2款规定： “新颖性，是指在申请日以前没有同样的 发明或者实用新型在国内外出版物上公 开发表过、在国内公开使用过或者以其 他方式为公众所知，也没有同样的发明 或者实用新型由他人向专利局提出申请 并且记载在申请日以后公布的专利申请 文件中。” 2、公开的概念和方式 （1）概念：公开即指一项技术被公诸于 众，必须针对不特定的人进行。 （2）公开的方式 1）以出版物方式公开； 2）以使用方式公开； 3）以其他方式公开，包括口头方式 、广播电台或电视台、电子网络等传播方 式公开。 3、不丧失新颖性的公开 我国专利法规定，有下列情形，属于在申请 日前六个月以内的，不丧失新颖性： （1）首次展出：指在中国政府主办或者承认 的国际展览会上第一次展出的发明创造。 （2）首次发表：指在规定的学术会议或者技 术会议（包括技术鉴定会议）上第一次发表 的发明创造。 （3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。 总结：但效力十分有限，不像优先权那样有 排除第三人申请的效力。 （二）创造性 1、创造性的概念: 根据专利法第22条第3款规定，创 造性是指同申请日以前的现有技术相 比，该发明有突出的实质性特点和显 著的进步，该实用新型有实质性特点 和进步。 新颖性解决技术方案的新与旧的问 题，创造性解决技术方案水平高与低 的问题，都是授予专利权的必备条件 。 2、创造性的判断 （1）判断创造性的人应是发明创造所 属专业技术领域的普通技术人员； （2）开拓性的发明创造具备创造性； （3）若发明创造的目的和效果具有不 可预测性，则该发明创造具有创造性； （4）根据发明构成的难易程度来判断 其创造性。 （三）实用性根据我国专利法第22 条第4 款：所谓实用性是指发明或指实用新型 能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 主要从三方面进行衡量： 1、可实施性 发明或者实用新型必须能够在产业上进行制 造或者使用，不能仅限于构思。 2、再现性 发明或实用新型必须具有在规定条件下多次 重复实施的可能性。 3、有益性 必须能够带来积极的效果。 第五节 专利申请、审批制度 一、专利的申请 （一）专利申请的原则 1、书面原则 指申请人为获得专利权所需履行的各 种法定手续必须依法以书面形式办理。 同样适用于专利审查、专利代理以 及专利实施等各种专利事务。 2、单一性原则 所谓单一性原则，是指一件专利申请只能 限于一项发明创造，不能将两项或两项以上 的发明创造作为一件申请提出。 例外 专利法第31条第1款后段规定：“属于一 个总的发明构思的两项以上的发明或者实用 新型，可以作为一件申请提出。” 第31条第2款后段规定：“用于同一类别并 且成套出售或者使用的产品的两项以上的外 观设计，可以作为一件申请提出。 二、专利申请文件 （一）发明和实用新型专利的必备申 请文件 1、请求书 （1）发明或实用新型名称 （2）发明人或设计人 （3）申请人 （4）专利代理机构 2、权利要求书。是申请人请求专利保 护的范围，记载专利保护的技术特征，是 判断专利侵权的依据。 （1）权利要求书的作用 第一、以说明书为依据，说明要求专利保护 的范围（法26.4权利要求书的任务) 第二、原始权利要求书作为修改专利申请或 专利的依据 （法33、细则68） 第三、作为授权后解释专利权保护范围的法 律依据 （法56专利权的保护范围） （2）权利要求的类型 1）按性质划分 产品权利要求（物的权利要求） 方法权利要求（活动的权利要求） 2）按形式划分 独立权利要求（表达基本技术方案） 从属权利要求（表达优选技术方案） 产品权利要求 物的权利要求 包括人类技术生产的物： 物品、物质、材料、工具、装置、 设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂 料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制 剂、基因等 例： 一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座 方法权利要求 活动的权利要求 包括有时间要素的活 动： 制造方法、使用方 法、通信方法、处理方法 以及将产品用于特定用途 的方法 例： 1、一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：. 在类型上区分权利要求是为了确定 专利权的范围。 专利法第11条： 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另 有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权 人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经 营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其 专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许 诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得 的产品。 （对不同类型的专利权提供不同的法律保护） 独立权利要求独立权利要求 从整体上反映发明或者实用新型的技术 方案，记载解决技术问题的必要技术特征。 （细则21.2) 每一项权利要求都确定了一个保护范围， 该范围由记载在该权利要求中的所有技术特 征来界定，这些技术特征的总和构成了该权 利要求所要求保护的技术方案。 记载在权利要求中的每一个技术特征都会 对该权利要求的保护范围产生一定的限定作 用。 所谓“限定作用”，是指但凡在权利要求 中写入一个技术特征，就意味着专利权人向 公众明示，该权利要求所要求保护的技术方 案应当包含该技术特征。 确定专利权保护范围的最为基本 的法则： 一项权利要求所记载的技术特征 数目越少，表达这些技术特征的采 用的术语越是具有广泛和“上位” 的含义，则该权利要求所确定的保 护范围就越大。 必要技术特征 发明或者实用新型为解决其技术问题 所不可缺少的技术特征，其总和足以构成 发明或者实用新型的保护客体，使之区别 于其它技术方案。 判断某一技术特征是否为必要技术 特征，应当从所要解决的技术问题出发 例1：手机 例2：一种茶杯 现有技术的茶杯：只有杯体，没有 杯盖，不能阻挡灰尘 发明所要解决的技术问题：提供一 种能够阻挡灰尘的茶杯 必要技术特征： 杯体杯盖 从属权利要求 如果一项权利要求包含了另一 项同类型的权利要求中的所有技术特征 、且对该另一项权利要求的技术方案作 了进一步限定，则该权利要求为从属权 利要求。 从属权利要求应当用附加的技 术特征，对引用的权利要求作进一步限 定（细则21.3) 附加技术特征 发明或者实用新型为解决其技术问题 所不可缺少的技术特征之外再附加的技术 特征 与所解决的技术问题有关 可以是对引用权利要求中的技术特征 作进一步限定的技术特征 也可以是增加的技术特征 例：一种具有盖子的茶杯 1、杯体杯盖 2、杯体杯盖提手 3、杯体杯盖凸圈 4、杯体杯盖提手凸圈 撰写独立、从属权利要求的目的 1）设置独立权利要求的目的 构建保护范围最宽、整体反映发明 构思的技术方案。 2）设置从属权利要求的目的 为专利权构建一个多层次的保护体 系。 （3）权利要求书的撰写要求 独立权利要求的撰写规定 从属权利要求的撰写规定 独立权利要求的撰写规定 1）一般采用两段式写法（细则22.1） 前序部分特征部分 前序部分：主题名称与最接近的现有 技术共有的必要技术特征 特征部分：“其特征是”或者类似 用语区别于现有技术的必要技术特征 例：一种杯子，包括杯体，杯体上方有开 口，其特征在于，还包括一个可以盖住所述 开口的杯盖。 采用两段式写法的优点： 有助于审查员和公众理解发明或实用新 型的实质内容及其与最接近的现有技术的关 系，从而： （i）可加快实审程序； （ii）在一定程度上可使独立权利要求更为 简明。 例：一种照相机，该照相机包括具有的 快门，其特征在于 例： 1、一种茶杯，包括杯体，杯体上方 有开口，其特征在于，还包括一个可以盖 住所述开口的杯盖。 2、如权利要求1所述的茶杯，其特征 在于，所述的杯盖上有一个提手。 3、如权利要求2所述的茶杯，其特征 在于，所述的杯盖下有一圈与杯体的开口 相吻合的凸圈。 3、说明书。是一个技术性文件，要求对发 明或实用新型作出清楚、完整的说明，以所 属技术领域的技术人员能够实现为准。 所属技术领域的技术人员： 是指一种假设的“人”，假定他知晓申请日或 者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技 术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并 且具有应用该日期之前常规实验手段的能力，但 他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能 够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技 术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该 申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技 术知识和常规实验手段的能力。 81、下述哪些属于说明书未充分公开发明或实用新型的情 况？ A一种在天空中形成一层能阻隔冰雹降落的屏障而防止冰 雹对农作物伤害的方法，但在说明书中未给出如何形成屏 障的技术手段。 B一种方法，其中要采用一种催化剂，在说明书中指出该 催化剂为由本申请人在先向国家知识产权局提出的发明专 利申请（给出了申请号）中的催化剂，该在先申请中给出 了该催化剂的化学结构式及其制造方法，并在本申请的申 请日后、公开日前公布。 C说明书中仅给出了虽能解决技术问题但效果较差的技术 方案而将最佳实施方案作为技术秘密保留而未写入说明书 。 D一种涉及新蛋白质的发明专利申请，说明书中未提供任 何实验数据，但在审查期间补充了实验数据供审查员参考 。 06-81 答案：AD 说明书的组成 （细则第18条） 1、名 称 2、说明书正文 （1）技术领域 （2）背景技术 （3）发明内容 解决的技术问题 技术方案 有益效果 （三要素） （4）附图说明 （5）具体实施方式 在每一部分前面要写明标题 3、说明书附图 1.名称 （1）清楚、简要，写在说明书首页正文上方居 中位置 （2）与请求书中的名称一致，不得超过25个字 ，最多40个字(如化学领域) （3）采用所属技术领域通用的技术术语 （4）清楚、简要、全面地反映要求保护的主题 和类型 （5）不得使用人名、地名、商标、型号、商品 名称、商业性宣传用语 2、说明书正文 (1)技术领域 (2)背景技术 (3)发明内容 a.要解决的技 术问题 b.技术方案 c.有益效果 (4)附图说明 (5)具体实施方式 （1）技术领域 写明要求保护的发明或实用新型技术 方案所属或直接应用的具体技术领域 不是上位的或者相邻的技术领域 也不是发明或实用新型本身 例：一项关于挖掘机悬臂的发明，其 改进之处是将已有技术中的长方形悬臂改 为椭圆形截面 本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一 种挖掘机悬臂 本发明涉及一种建筑机械（上位技术领 域） 本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机 悬臂（发明本身） 30、下面哪些是说明书“技术领域”部 分应当满足的要求？ A、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领 域 B、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案所属具体技术领域的上位技术领 域 C、技术领域中需要写入所要求保护的发明 或者实用新型独立权利要求技术方案中的区别技 术特征 D、技术领域应当是要求保护的发明或者实 用新型技术方案相邻的技术领域 答案：A 0630 （2）背景技术 写明对发明的理解、检索、审查有用的背景 技术，尽可能引证反映这些背景技术的文件。 尤其要引证与发明专利申请最接近的现有技术 文件。引证的文件可以是专利文件，也可以是非专 利文件。 通常对背景技术的描述应包括三方面内容： （1）注明其出处，通常可采用引证现有技术文 件或指出公知公用情况两种方式 （2）简要说明该现有技术的主要结构和原理 （3）客观地指出存在的主要问题，切忌采用诽 谤性语言 （3）发明或实用新型内容 解决的技术问题 技术方案 有益效果 1）解决的技术问题 指发明要解决的现有技术中存在的问题 专利申请记载的技术方案应当能够解决这 些技术问题 具体要求： （1）针对现有技术中存在的缺陷或不足 （2）采用正面语句直接、清楚、客观地说明 不得采用“如权利要求所述的”一类用 语 不得采用广告式宣传用语 2）技术方案 是发明或者实用新型专利申请的核心。 应当能够解决在“所解决的技术问题”中描述 的那些技术问题 (至少、先写)独立权利要求的技术方案 (还可以、后写)进一步改进的技术方案 应当与权利要求所限定的相应技术方案的表述 相一致 如果一件申请中有几项发明或者几项实用新型 ，应当说明每项发明或者实用新型的技术方案 3）有益效果 指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方 案必然产生的技术效果 是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据 应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有 的有益效果 产率、质量、精度和效率的提高 能耗、原材料、工序的节省 加工、操作、控制、使用的简便 环境污染的治理与根治 有用性能的出现 （4）附图说明 说明书有附图的，应给出附图说明 具体要求： 1）写明各幅附图的图名，并对图示的内容作 简要说明 2）在零部件较多的情况下，允许用列表的方 式对附图中具体零部件名称列表说明。 3）附图不止一幅时，应当对所有的附图作出 图面说明 （5）具体实施方式 n 详细地记载发明的技术方案的实施过程，展示实施 例的各个具体细节，是判断说明书是否充分公开、说明 书是否能够支持权利要求的保护范围的重要依据。 n 具体撰写要求： 1）详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选 的具体实施方式。适当时举例说明；有附图的应当对照 附图； 2）描述应当详细，使所属技术领域的技术人员在不需 要创造性劳动的情况下能够实现该发明或者实用新型； 3）当一个实施例足以支持所概括的技术方案时，可以 只给出一个实施例；当概括的技术方案不能从一个实施 例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例； 3.说明书附图 是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形 补充说明书文字部分的描述，使人能够直观地、形 象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案 对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图 的作用尤其明显 对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的 专利申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术 方案时，可以没有附图 说明书附图 4、摘要是对说明书的简短说明，其意 义在于便于查询专利文献。 摘要的作用：通过阅读摘要了解发明的概 要。 摘要的法律效力：摘要仅是一种技术信息 ，不具有法律效力。摘要的内容不属于发明 或者实用新型原始公开的内容，不能作为以 后修改说明书或者权利要求书的根据，也不 能用来解释专利权的保护范围。 下面有关说明书摘要的说法哪些是正 确的？ A、说明书摘要是一种技术情报 B、说明书摘要属于发明原始公开的内 容 C、说明书摘要不能用来解释专利权的 保护范围 D、说明书摘要可以包括摘要附图 答案：ACD 0631 说 明 书 摘 要 本发明公开了一种由牙刷本体（1）、兼 作刷柄的盒体（2）和置于盒体内的牙膏软袋 （4）组成的便携式牙刷。盒体壁上有一个形 状、大小与刷毛（7）相应的空腔（8），携带 时刷毛正好位于此空腔内，保持刷毛清洁。牙 膏软袋的出膏口（12）位置与刷毛空腔位置相 对应；盒体中有一个挤压牙膏软袋的装置，例 如置于牙膏软袋下方的带凸块（13）的压板或 者位于盒体中远离刷毛空腔那一端的、带拨块 的可移动板，这样不必取出牙膏软袋就可将牙 膏挤在刷毛上，使用更方便。 （二）外观设计专利的必备申请文件 1、请求书 2、图片或照片 二、专利申请的审批 （一）发明专利的审查程序 国务院专利行政部门收到发明专利申 请后，经初步审查认为符合本法要求的， 自申请日起满十八个月，即行公布。国务 院专利行政部门可以根据申请人的请求早 日公布其申请。 发明专利申请自申请日起三年内，国 务院专利行政部门可以根据申请人随时提 出的请求，对其申请进行实质审查；申请 人无正当理由逾期不请求实质审查的，该 申请即被视为撤回。 （二）实用新型专利和外观设计专利的审 查程序 实用新型和外观设计专利申请经初步审查 没有发现驳回理由的，由国务院专利行政 部门作出授予实用新型专利权或者外观设 计专利权的决定，发给相应的专利证书， 同时予以登记和公告。 第六节 专利的复审与无效宣告程序 一、专利的复审程序 （一）专利复审委员会的组成与任务（ 主要职能） 1、专利复审委员会的组成 （实施细则第五十八条） 专利复审委员会专利复审委员会 专利复审委员会由 技术专家，和 法律专家组成 主任（委员） 国家知识产权局局长 副主任（委员） 主持常务工作的副主任 其他副主任 专利复审委员会的组织结构 专利复审委员会 The Patent Reexamination Board 立案及流程管理处 光电申诉处（六） 机械申诉处（一） 研 究 处 化学申诉处（五） 医药生物申诉处（四） 行政诉讼处 外观设计申诉处（八） 办 公 室 通信申诉处（三） 电学申诉处（二） 材料申诉处（七） 人事教育处 2、专利复审委员会的任务 根据专利法第四十一条的规定，专利复审 委员会对复审请求进行受理和审查，并作出决 定。复审请求案件包括对初步审查和实质审查 程序中驳回专利申请的决定不服而请求复审的 案件。 根据专利法第四十五条和第四十六条第一 款的规定，专利复审委员会对专利权无效宣告 请求进行受理和审查，并作出决定。 当事人对专利复审委员会的决定不服，依 法向人民法院起诉的，专利复审委员会可出庭 应诉。 专利权的无效宣告请求 当事人之间的争议 无效宣告请求的含义在专利局 授予专利权公告之日起，如果有人认为 该专利权的授予不符合法律规定的，依 法可向专利复审委员会提出宣告该专利 权无效的请求。专利复审委员会将对无 效宣告请求的理由进行审查，并作出维 持或宣告专利权无效（包括部分无效） 的决定后通知请求人和专利权人。 无效宣告请求的客体应当是已经公 告授权的专利，包括已经终止或者放弃 （自申请日起放弃的除外）的专利。无 效宣告请求不是针对已经公告授权的专 利的，不予受理。 3、复审程序的性质 复审程序是因申请人对驳回决定不服而启 动的救济程序，同时也是专利审批程序的延续 。因此，一方面，专利复审委员会一般仅针对 驳回决定所依据的理由和证据进行审查，不承 担对专利申请全面审查的义务；另一方面，为 了提高授权专利的质量、避免不合理地延长审 批程序，专利复审委员会可以依职权对驳回决 定未提及的明显实质性缺陷进行审查。 二、审查方式 1、合议审查 专利复审委员会合议审查的案件 ，应当由三或五人组成的合议组负责 审查，其中包括组长一人、主审员一 人、参审员一或三人。 对下列案件，应当组成五人合议 组： (1) 在国内或者国外有重大 影响的案件； (2) 涉及重要疑难法律问题 的案件； (3) 涉及重大经济利益的案 件。 合议组意见的形成：依照少 数服从多数的原则 2、独任审查 对于简单的案件，可以由一 人独任审查。 目前尚未执行过 三、对专利复审委员会的决定三、对专利复审委员会的决定 不服的司法救济不服的司法救济 1 1、可以请求司法救济的情形可以请求司法救济的情形 2 2、诉讼时效、诉讼时效 3 3、管辖法院、管辖法院 1 1、可以请求司法救济的情形、可以请求司法救济的情形 对专利复审委员会作出的复审决定不 服的，可以向人民法院起诉； 对专利复审委员会作出的无效宣告请 求审查决定不服的，可以向人民法院起诉； 对专利复审委员会作出的其他审查决 定不服的， 可以向人民法院起诉。 三、对专利复审委员会的决定三、