期货公司风险控制与合规管理.ppt

期货公司 风险控制与合规管理 目 录 一、期货公司风险认识 二、公司风险控制与合规管理体系 三、公司风险控制和合规管理运作 四、公司风险监管方式 五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会 1 一、期货公司风险认识 1、信息技术风险 2、合规风险 3、盘中风险 2 二、期货公司风险控制和合规管理体系 分管领导 信息技术管理委员会 信息技术部 营业部IT专员 1、信息技术管理体系 3 2、合规管理体系 首席风险官 公司董事会 合规稽核部 各部门、营业部合规专员 4 3、风险控制体系 分管领导 风险管理委员会 风控部 各业务部、营业部风控员 5 三、期货公司风险控制和合规管理运作 1、事前合规审核 对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核 对公司对外签署的所有协议进行合规审核 对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核 6 2、事中动态监和控检查 首席风险官 公司董事会 合规稽核部 合规专员 合规月报临 时报告 监督整改 季度报告 特别报告 年度报告 报告制度 稽核检查 各部门、营业部 日常稽核检查 常规稽核检查专 项稽核检查每周 稽核检查 经理层 监管局 3、事后总结完善制度流程，及时监督整改。 7 四、期货公司风险监督方式 （一）信息技术 1、按中期协信息技术管理指引、分类监管要求 检查制度及配置是否完善； 2、检查日常运维日志及客户回访和投诉记录； 3、掌握各部门对IT使用的意见和建议； 4、信息技术管理委员会会议资料审核。 5、专项检查 8 （二）合规经营 1、按期货交易管理条例、期货公司管理办法、 期货公司分类监管规定的要求检查制度及流程是否 完善； 2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式 依照分类监管要求逐项监督检查； 3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营 情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理； 4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者 适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账 户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报 告义务、资金管理、四统一、信息公示。 9 （三）盘中风险控制 1、按期货交易管理条例、期货公司管理办 法、最高人民法院关于审理期货纠纷案件 若干问题的规定检查制度流程是否完善健全； 2、审核交易保证金； 3、监督风险控制计划落实情况； 4、盘中动态跟踪。 10 五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会 1、董事会、董事长的支持； 2、经营班子沟通配合； 3、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规 文化的建设； 11 4、合规管理架构。 主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱 和异常交易监控四块业务。 合规管理合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度 审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举 报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询 、指导和承办等； 稽核检查：稽核检查：合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告 、合规风险处置、根据监管部门要求出具内部稽核报告 和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等； 反洗钱反洗钱：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知 识宣传培训和反洗钱材料的上报工作； 异常交易监控异常交易监控：异常交易的日常监控、应急处理、监督 检查各部门异常交易管理的执行和落实情况。 合规稽核部在编人员6人，其中硕士2人， 教育背景涵盖法学、经济、金融和会计