国资处风险岗位廉能管理手册.doc

目 录国资处风险岗位廉能管理领导小组名单3国资处职权目录4国资处岗位工作职责5国资处廉政风险识别防控表10国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表11个人风险岗位识别防控表13查找岗位廉能风险情况表18国资处业务流程图28国资处岗位说明范例34国资处内部制度汇编35九江职业大学国资处风险岗位廉能管理工作领导小组名单为了贯彻落实九江职业大学开展风险岗位廉能管理进一步规范和监督权力运行的实施方案，财务处决定成立风险岗位廉能管理工作领导小组，组成成员如下：组长：张晓华副组长：张旭成员：李宏 张磊 黄敏办公室主任：李宏办公室主任联系电话公室主任qq号：5305522联系邮箱：5305522 国有资产管理处 职权目录序号职权名称职权内容行使主体（岗位）法律依据办理条件1资产管理权资产管理全盘工作，制定年度工作计划并负责组织实施；拟定学校有关国有资产管理的规章制度；学校固定资产数据统计工作；全校固定资产数据库日常管理工作；对固定资产的总量、结构、分布进行统计分析和动态管理；学校固定资产的清查和评估工作；资产调剂、利用；报减、处置以及资产纠纷调处工作；年终资产清查盘点及资产管理考评工作；资产档案整理与归档工作国资处长国资处副处长设备管理干事房产管理干事资产统计干事事业单位国有资产管理暂行办法财政部关于中央级事业单位国有资产管理授权审批问题的通知行政事业单位资产清查工作指南 2物资采购权学校采购全面工作，执行招标采购相关法律法规和政策程序；物资采购计划的审核修定；拟定招标采购方案，包括招标采购方式，供应商初选等；编制招标文件；组织招标会议，宣布中标结果，发放中标通知书；组织采购合同谈判与签订；供应商考察和仪器设备市场调研；拟定招标采购相关业务管理制度；协调处理有关售后服务事宜。国资处长国资处副处长设备管理干事招标公告发布暂行办法评标专家和评标专家库管理暂行办法中华人民共和国合同法中华人民共和国政府采购法中华人民共和国招标投标法3资产调配权全校固定资产的合理分配、调配、利用及数据收集、统计、核对、资料传送等工作；各类资产报表的统计填写，并向上级有关部门上报；对全校资产使用情况进行监督管理；固定资产登记、转接、报减等账务处理和卡片管理工作；对入库、出库物资进行登记造册，并定期与登帐员进行帐务核对。国资处长国资处副处长资产统计干事中华人民共和国物权法 行政事业单位国有资产管理办法 地方国有资产监管工作指导监督暂行办法4资产处置权固定资产利用、报减、处置以及资产纠纷调处工作；全校资产的使用、处置工作并负责办理资产的使用、处置等手续的送审、报批工作；办理资产报减及转接手续；全校废品库的管理工作；定期盘点，对废品库内的报废物资按照好坏及可利用的程度进行归类，及时向有关领导提供库存物资情况；资产调配再利用及资产报废处置工作。国资处长国资处副处长设备管理干事教育部直属高校、事业单位国有资产使用和处置行为管理授权审批暂行办法行政事业单位资产清查暂行办法5房产管理权依据房屋管理各项规章制度，严格按章办事；房产相关手续及证件办理、出租房统计管理工作；教职工住房租金的计租工作，建立健全各类房屋档案；填报房屋管理的各种上报材料，定期对房屋使用情况进行检查，及时申报房屋报废相关手续；办理学校土地证年审、过户及产权登记工作；对各校区的库存资产进行登记保管、调配和参与清产核资等工作；国资处长国资处副处长房产管理干事中华人民共和国城市房地产管理法行政事业单位国有资产管理办法 地方国有资产监管工作指导监督暂行办法岗位工作职责（之一）岗位名称国资处处长主管本岗位的上级岗位名称分管国资工作副校长监管部门名称纪委工 作 职 责1、主持国资处的全面工作，主管处内的组织人事、职工政治思想工作，资产的使用与管理和物资采购招标等工作；2、负责全处工作统筹安排，确保质量体系文件在本处的贯彻实施，对全校资产管理工作的质量负责，加强安全意识教育与质量责任的分解、落实；3、组织拟定国资处的工作计划、各项规章制度的建设及安全教育的管理工作，负责定期召开处务会议，并组织实施，布置、协调做好总结工作；4、负责归口由国资处管理的各种经费的申报及开支的审批或审核工作；负责各部门应纳入学校资产管理入库、登记的审核工作。5、制定并组织执行设备物资的政府采购、招标采购、供应保管、调配、维护、验收的有关规章制度；6、负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；7、组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作；8、全面统筹管理、安排国资处各项具体工作；9、完成校领导交办的其他工作。岗位工作职责（之二）岗位名称国资处副处长主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工 作 职 责1、协助处长负责国资处日常具体工作；2、协助处长分管办理学校资产调配、清产核资和资产管理系统的管理工作；3、协助处长分管学校房产管理、土地归属、产权界定、产权登记、变更等工作；4、协助拟定各类资产管理制度、计划、总结并组织实施；5、组织对全校国有资产现状、存量增减变动情况的清产核资、报废资产处理等统计报告、报表编制工作；6、完成领导交办的其他工作。岗位工作职责（之三）岗位名称国资处设备管理干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工 作 职 责1、熟悉国家对仪器设备工作的方针政策，认真执行学校各项规章制度；2、参与组织设备物资的政府采购、招标采购工作，按照合同的规定严格验收，及时进行结算并办理各种手续的报批、审批工作；3、执行资产调配管理、设备维修管理、资产报废处理工作；4、做好仪器设备的日常管理工作，深入基层了解情况，及时反馈仪器设备信息；5、参与组织学校的清产核资工作，按要求定期组织财产清查，提供清产核资分析报告；6、完成领导交办的其他工作。岗位工作职责（之四）岗位名称国资处房产管理干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工 作 职 责1、熟悉学校房屋管理各项规章制度，严格按章办事；2、负责房产相关手续及证件办理、出租房统计管理工作；负责教职工住房租金的计租工作，建立健全各类房屋档案；3、认真填报房屋管理的各种上报材料，定期对房屋使用情况进行检查，及时申报房屋报废相关手续；4、办理学校土地证年审、过户及产权登记工作；5、对各校区的库存资产进行登记保管、调配和参与清产核资等工作；6、完成领导交办的其他工作。岗位工作职责（之五）岗位名称国资处资产统计干事主管本岗位的上级岗位名称国资处处长监管部门名称纪委工 作 职 责1、负责国有资产的统计及核算，建立健全资产管理电子卡片，按要求做好固定资产的建卡、建帐及帐户的管理工作；2、负责国有资产的登记、评估及日常管理，熟悉资产管理系统的运用；3、参与资产清查工作并对资产统计分类，编制年度报表，定期与财务做好固定资产帐户的对帐工作；4、办理资产的入库和出库、耗品的登记工作；5、部门相关文字材料的撰写和内勤工作；6、完成领导交办的其他工作。65九江职业大学（部门）廉政风险识别防控表部门名称国有资产管理处责任人姓名张晓华责任人职务处长业务职责一、认真贯彻执行国家有关国有资产管理的法规和制度，对国有资产的使用、受益、完好、处置实施有效的检查、监督、评估和监控，指导维护维修，确保教学设备的安全高效，提高资产使用效率； 二、负责制定学校国有资产管理实施办法和规章制度，指导各资产与物资归口管理部门制定实施细则，理顺校内资产的保管与托管关系，会同有关部门协调处理国有资产管理业务纠纷； 三、负责组织有关部门联合审定有偿使用国有资产使用费的基数并进行催缴，对学校经营性国有资产保值增值情况和使用效益实施监督和考核； 四、参与基建工程、大型维修的招标与竣工验收，负责学校教学、科研、行政办公设备、仪器等资产的政府采购、招标采购、合同的审定及设备维护、验收等工作； 五、负责学校资产产权界定、产权登记、产权转让、资产评估、清产核资工作；负责建立固定资产一级帐户的建帐、建卡的管理工作，作好学校土地、公有住房的产权及无形资产的管理；六、严格执行国家关于政府采购的规定，负责全校仪器设备项目的申报审核工作，控制各项经费指标，及时做好市场调查，按质按量定购物美价廉的仪器设备，积极为教学、科研生产和生活服务；七、负责学校国有资产的数据库系统的管理、统计报告、报表编制以及上报等工作；定期对使用部门的资产进行全面普查，不定期对资产进行抽查并通报清查结果；八、负责对学校公有用房的调配与管理；负责对学校闲置资产的调剂、处置，组织有关部门开发利用，促进资产有效使用与优化配置；九、负责组织有关专家对报损和报废的设备、设施、工程进行评估与鉴定，并负责办理固定资产的转移、调拨、出租、报损和报废等手续；十、负责全处工作统筹安排，确保质量体系文件在本处的贯彻实施，对全校资产管理工作的质量负责，加强安全意识教育与质量责任的分解、落实；党风廉政职责依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责风险类别风险点防控措施风险评估（级别）制度机制风险资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险完善九江职业大学采购管理办法（试行）九江职业大学设备管理办法九江职业大学废旧资产设备处置实施细则九江职业大学国资处工作流程，制定九江职业大学国资处工作人员廉洁自律暂行规定一级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）注：1、部门指单位内设机构（如处、室）：责任人指单位内设机构的负责人；业务工作职责指部门在业务范围内所承担的工作任务及相应享有的职权；党风廉政职责指部门在加强党风廉政建设方面所承担的责任和义务。2、识别单位（处室）廉政风险，主要从制度、机制方面入手，查找管理的薄弱环节和制度的漏洞，确定和填报风险点。3、针对廉政风险，提出防控措施。4、风险评估，由单位（处室）按发生机率大小、可能造成的危害程序，对查找出的科室廉政风险评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级 。 国资处主要廉能风险点及风险防控措施一览表填表日期：2012年5月10日序号风险项目风险环节风险点风险防控措施责任领导具体责任人主要措施描述已建立的制度和流程等1资产采购采购方式选择规避招标、化整为零，拆分项目1、遵循公开、公平、公正和应采尽采原则；2、学校采购必须经政府采购办批复同意，并严格执行学校自行组织公开招标限额；3、采购工作及审批合同两者分离，相互监督，将购货合同计入合同管理信息系统。1、九江职业大学采购管理办法（试行）；2、九江职业大学国资处管理工作流程张晓华李宏2采购过程采购信息不公开发布学校组织公开招标要在学校网站发布招标公告。3标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避4违规抽取评审专家，泄露专家信息建立并维护“专家数据库”，会同有关部门随机抽取并确定评标专家，组成专家评标委员会。5未按规定公示拟定采购结果按照规定公示采购结果。6采购合同签定未按采购结果签订合同1、合同签订前通过相应的招标采购工作办公室审核；2、采购合同发生变更，涉及支付金额的，由采购工作领导审批，按有关规定报相应的招标采购工作办公室备案。7未按合同违规验收1、由设备使用单位、财务处、档案馆、国资处等相关部门共同组成验收小组。大型、高精密、贵重、稀有仪器设备可从校内外特聘专家、技术人员进行验收；2、执行设备仪器开箱验收及档案归档流程；3、对重要物资验收量和合同量之间允许的差异，应当作出统一规定；4、制定明确的采购验收标准。 8验收未按合同要求付款1、财务处根据相关采购工作办公室签章生效的合同约定付款方式付款；2、对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度；3、加强预付账款和定金的管理。9市场询价采购供应商的确定价格的确定1、建立供应商评估和准入制度，对供应商资质信誉情况的真实性和合法性进行审查，健全供应商网络；2、按照公平、公正和竞争的原则，择优确定供应商，与供应商签订质量保证协议；3、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度。1、九江职业大学采购管理办法（试行）；2、张晓华李宏10公用经费支出办公设备购置违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备1、执行办公设备申请计划，可行性论证，处长审批；2、遵守仪器设备管理岗位责任制。1、九江职业大学资产设备管理办法；2、九江职业大学国资处管理工作流程张旭黄敏11固定资产管理设备出租使用规避学校管理费或费用不上缴1、固定资产目录和卡片均应定期和不定期复核，保证信息的真实和完整；2、建立固定资产定期清查制度，确保账实相符。1、九江职业大学资产设备管理办法；2、九江职业大学国资处管理工作流程张晓华张旭黄敏张磊12一般办公设备公物私用13设备家具入账属于固定资产管理范畴不按规定入账，仪器设备验收付款一周内，项目单位凭项目负责人和经办人签字的发票及时办理固定资产建账建档手续，1、九江职业大学资产设备管理办法；2、九江职业大学国资处管理工作流程14资产处置报废设备家具及对外投资资产处置随意处置、变卖国有资产1、按照部里要求执行上报审批制度，公开、公平执行招标、拍卖制度；2、建立健全国有资产处置的范围，区分国有资产不同的处置方式，确定国有资产处置的范围、标准、程序和审批权限，保证国有资产处置的科学性；3、出售的资产，其出售价格应不低于社会中介机构的评估价格。1、九江职业大学废旧仪器设备处置实施细则；2、工业和信息化部所署事业单位国有资产处置管理暂行办法；3、九江职业大学国资处管理工作流程张晓华张旭李宏姓 名张晓华职务处长分管（所在部门）国资处一岗双责岗位职责主持国资处的全面工作，资产的使用与管理和物资采购招标等工作；组织拟定国资处的工作计划、各项规章制度的建设及安全教育的管理工作，负责归口由国资处管理的各种经费的申报及开支的审批或审核工作；负责各部门应纳入学校资产管理入库、登记的审核工作。负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作；廉政职责廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责风险类别风险点自我防范措施风险评估（级别）岗位职务风险重大事项决策不经集体研究讨论；规避招标、化整为零，拆分项目重大事项决策集体讨论；遵循公开、公平、公正和应采尽采原则；学校采购须经政府采购办批复同意，并严格执行学校自行组织公开招标限额；高级业务流程风险发布招标信息招标信息不公开或范围不够；聘请评标专家评标专家人选确定；确定入围供应商，个人指定入围供应商；学校组织公开招标要在学校网站发布招标公告。采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避，建立并维护“专家数据库”，会同有关部门随机抽取并确定评标专家，组成专家评标委员会。高级制度机制风险资产管理制度的完善性、合理性进一步修订完善中级外部环境，风险招标采购过程中违规操作、泄露项目信息以一名党员的党性严格要求自己的言行，杜绝与商家私下接触、利用职权收受利益。高级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 2012 年05 月10 日注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。姓 名张旭职务副处长分管（所在部门）国资处一岗双责岗位职责分管办理学校资产调配、清产核资和资产管理系统的管理工作；分管学校房产管理、土地归属、产权界定、产权登记、变更等工作；组织对全校国有资产现状、存量增减变动情况的清产核资、报废资产处理等统计报告、报表编制工作；廉政职责廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责风险类别风险点自我防范措施风险评估（级别）岗位职务风险随意处置变卖国有资产建立健全国有资产处置的范围，区分国有资产不同的处置方式中级业务流程风险不按处理流程操作按照财政部要求执行上报审批制度，确定国有资产处置的范围、标准、程序和审批权限中级制度机制风险相应资产处置制度不够完善进一步完善九江职业大学废旧仪器设备处置实施细则，严格按照制度办事中级外部环境，风险出售资产低于社会中介机构的评估价格出售价格不低于评估价格，按照公平公开的原则竞标拍卖处置中级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 年 月 日注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。姓 名李宏职务设备管理干事分管（所在部门）国资处一岗双责岗位职责参与组织设备物资的政府采购、招标采购工作，按照合同的规定严格验收，及时进行结算并办理各种手续的报批、审批工作；执行资产调配管理、设备维修管理、资产报废处理工作；参与组织学校的清产核资工作，按要求定期组织财产清查，提供清产核资分析报告；廉政职责廉洁自律，廉洁从政，依法依规履行资产采购、入账、管理、处置等职责风险类别风险点自我防范措施风险评估（级别）岗位职务风险标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底，违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避；执行办公设备申请计划，可行性论证，处长审批；遵守仪器设备管理岗位责任制。高级业务流程风险采购项目验收数量、质量与招标要求不一致由设备使用单位、财务处、国资处等相关部门共同组成验收小组。执行设备仪器开箱验收及档案归档流程；对重要物资验收量和合同量之间允许的差异，应当作出统一规定；制定明确的采购验收标准。高级制度机制风险资产管理制度的完善性、合理性进一步修订完善中级外部环境，风险招标采购过程中违规操作、泄露项目信息以一名党员的党性严格要求自己的言行，杜绝与商家私下接触、利用职权收受利益。高级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 年 月 日注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。姓 名黄敏职务房产管理干事分管（所在部门）国资处一岗双责岗位职责资产调配、资产维修、房产管理廉政职责加强学习，严格遵守党纪、政纪、国法和各项廉洁自律规定风险类别风险点自我防范措施风险评估（级别）岗位职务风险设备维修的随意性；房屋管理的混乱加强对设备的了解、整理好学校房屋的各项资料中级业务流程风险不按流程操作按照领导要求合理对设备进行维修，理清房屋各项政策的办理流程中级制度机制风险相关管理制度不够全面进一步完善九江职业大学房产管理制度中级外部环境，风险利用职务之便收取利益严格遵守党纪、政纪、国法和各项廉洁自律规定，杜绝一切吃拿卡要。高级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）附件四九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 年 月 日注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。姓 名张磊职务资产统计干事分管（所在部门）国资处一岗双责岗位职责负责国有资产的统计及核算，建立健全资产管理电子卡片，按要求做好固定资产的建卡、建帐及帐户的管理工作；2、负责国有资产的登记、评估及日常管理，熟悉资产管理系统的运用；3、参与资产清查工作并对资产统计分类，编制年度报表，定期与财务做好固定资产帐户的对帐工作；4、办理资产的入库和出库、耗品的登记工作；5、部门相关文字材料的撰写和内勤工作廉政职责加强学习，严格遵守党纪、政纪、国法和各项廉洁自律规定风险类别风险点自我防范措施风险评估（级别）岗位职务风险属于固定资产管理范畴不按规定入账，仪器设备验收付款一周内，项目单位凭项目负责人和经办人签字的发票及时办理固定资产建账建档手续高级业务流程风险资产入库流程不够及时坚持每周检查登记已入库资产，同时录入到学校资产管理数据库中级制度机制风险相关管理制度不够全面进一步完善相应制度中级外部环境，风险部分使用部门的规避入库、公务私用行为坚持原则，严格按要求执行资产入库登记高级组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）附件四九江职业大学 （个人）风险岗位识别防控表单位（盖章） 年 月 日注：1、部门指单位内设机构（如处、室等）：岗位职责指个人所在岗位的职权及承担的工作任务。廉能职责指个人立足岗位落实党风廉政建设责任制的责任和义务。2、从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等四个方面入手，查找可能引发个人不廉洁行为的因素，确定和填报风险点。3、针对廉能风险，提出自我防控的措施。4、风险评估，是针对每个查找的岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险和外部环境风险，按发生机率大小，可能造成的危害程度评定等级，具体分为“高级”、“中级”、“低级”三个风险等级。 岗位名称国资处处长风险等级高级本岗位工作人员查找的风险重大事项决策不经集体研究讨论；规避招标、化整为零，拆分项目发布招标信息招标信息不公开或范围不够；聘请评标专家评标专家人选确定；确定入围供应商，个人指定入围供应商；资产管理制度的完善性、合理性招标采购过程中违规操作、泄露项目信息 2012年5 月10 日干部职工评议的风险规避招标、采购信息不公开发布，标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底,违规抽取评审专家，泄露专家信息,未按规定公示拟定采购结果,未按采购结果签订合同,未按合同违规验收 2012年5 月10 日专家学者、群众建议的风险 市场询价采购供应商的确定价格的确定,违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备,属于固定资产管理范畴不按规定入账， 2012年5 月10 日 工作人员分析的风险市场询价采购供应商的确定价格的确定,违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备,属于固定资产管理范畴不按规定入账， 2012年5 月10 日查找岗位廉能风险情情况表组织审定的风险权力行使重大事项决策不经集体研究讨论；规避招标、化整为零，拆分项目发布招标信息招标信息不公开或范围不够；聘请评标专家评标专家人选确定；确定入围供应商，个人指定入围供应商；资产管理制度的完善性、合理性招标采购过程中违规操作、泄露项目信息 制度机制资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险业务能力对于国有资产相关法规政策的掌握、熟悉，以及坚持原则地运用到实际工作中思想道德廉洁自律，加强对于相关法律法规的学习。外部环境杜绝商家的利益诱惑，杜绝以权谋私，杜绝私下与商家密切来往，杜绝泄露相关信息。组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 岗位名称国资处副处长风险等级高级本岗位工作人员查找的风险随意处置变卖国有资产不按处理流程操作相应资产处置制度不够完善出售资产低于社会中介机构的评估价格 2012年 05月 10 日干部职工评议的风险 随意处置变卖国有资产不按处理流程操作相应资产处置制度不够完善出售资产低于社会中介机构的评估价格 2012年 05月 10 日专家学者、群众建议的风险随意处置变卖国有资产不按处理流程操作相应资产处置制度不够完善出售资产低于社会中介机构的评估价格 2012年 05月 10 日工作人员分析的风险随意处置变卖国有资产不按处理流程操作相应资产处置制度不够完善出售资产低于社会中介机构的评估价格 2012年 05月 10 日查找岗位廉能风险情情况表组织审定的风险权力行使随意处置变卖国有资产不按处理流程操作相应资产处置制度不够完善出售资产低于社会中介机构的评估价格 制度机制资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险业务能力对于国有资产相关法规政策的掌握、熟悉，以及坚持原则地运用到实际工作中思想道德廉洁自律，加强对于相关法律法规的学习。外部环境杜绝商家的利益诱惑，杜绝以权谋私，杜绝私下与商家密切来往，杜绝泄露相关信息。组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 岗位名称国资处设备管理干事风险等级高级本岗位工作人员查找的风险标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底，违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备采购项目验收数量、质量与招标要求不一致资产管理制度的完善性、合理性招标采购过程中违规操作、泄露项目信息 2012年05 月10 日干部职工评议的风险 市场询价采购供应商的确定、价格的确定、招标采购过程中违规操作、泄露项目信息、标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底 2012年05 月10 专家学者、群众建议的风险市场询价采购供应商的确定、价格的确定、招标采购过程中违规操作、泄露项目信息、标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底 2012年05 月10 工作人员分析的风险市场询价采购供应商的确定、价格的确定、招标采购过程中违规操作、泄露项目信息、标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底 2012年05 月10 查找岗位廉能风险情情况表组织审定的风险权力行使标书制定量身定做或有明显倾向性，泄露标底，违规为个别院部、个人频繁或超标准更换设备采购项目验收数量、质量与招标要求不一致招标采购过程中违规操作、泄露项目信息制度机制资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险业务能力对于国有资产相关法规政策的掌握、熟悉，以及坚持原则地运用到实际工作中思想道德廉洁自律，加强对于相关法律法规的学习。外部环境杜绝商家的利益诱惑，杜绝以权谋私，杜绝私下与商家密切来往，杜绝泄露相关信息。组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 岗位名称国资处房产管理干事风险等级中级本岗位工作人员查找的风险设备维修的随意性；房屋管理的混乱不按流程操作相关管理制度不够全面利用职务之便收取利益 2012 年05 月 10 日干部职工评议的风险 设备维修的随意性；房屋管理的混乱不按流程操作利用职务之便收取利益 2012 年05 月 10 日专家学者、群众建议的风险设备维修的随意性；房屋管理的混乱不按流程操作利用职务之便收取利益 2012 年05 月 10 日 工作人员分析的风险设备维修的随意性；房屋管理的混乱不按流程操作利用职务之便收取利益 2012 年05 月 10 日 查找岗位廉能风险情情况表组织审定的风险权力行使设备维修的随意性；房屋管理的混乱不按流程操作利用职务之便收取利益 相关证件办理的及时性，档案留存的安全性 制度机制资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险业务能力对于国有资产相关法规政策的掌握、熟悉，以及坚持原则地运用到实际工作中思想道德廉洁自律，加强对于相关法律法规的学习。外部环境杜绝商家的利益诱惑，杜绝以权谋私，杜绝私下与商家密切来往，杜绝泄露相关信息。组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章） 岗位名称国资处资产统计干事风险等级中级本岗位工作人员查找的风险属于固定资产管理范畴不按规定入账，资产入库流程不够及时相关管理制度不够全面部分使用部门的规避入库、公务私用行为 2012年05 月10 日干部职工评议的风险属于固定资产管理范畴不按规定入账，资产入库流程不够及时部分使用部门的规避入库、公务私用行为 2012年05 月10 日专家学者、群众建议的风险属于固定资产管理范畴不按规定入账，资产入库流程不够及时部分使用部门的规避入库、公务私用行为 2012年05 月10 日工作人员分析的风险属于固定资产管理范畴不按规定入账，资产入库流程不够及时部分使用部门的规避入库、公务私用行为 2012年05 月10 日查找岗位廉能风险情情况表组织审定的风险权力行使属于固定资产管理范畴不按规定入账，资产入库流程不够及时部分使用部门的规避入库、公务私用行为 历年资料的整理、存档 制度机制资产采购、固定资产管理、资产处置等岗位和环节制度不够健全、程序不够完善、监管力度不顾等风险业务能力对于国有资产相关法规政策的掌握、熟悉，以及坚持原则地运用到实际工作中思想道德廉洁自律，加强对于相关法律法规的学习。外部环境杜绝商家的利益诱惑，杜绝以权谋私，杜绝私下与商家密切来往，杜绝泄露相关信息。组织评定负责人： 组织评定时间： （盖章）九江职业大学国资处管理工作流程一、设备、物资（固定资产）采购流程：部门负责人签名确认、分管领导审核主管校长审批国资处审定并确定采购流程合同审定、签订国资处组织验收入库登账建卡逐级审批报账自行招标采购流程政府采购流程使用部门提交报告填写资产申购表纪 委 监 督二、资产调拨工作流程：调入部门填写资产调拨单相关部门领导签字国资处签定意见资产调出部门实施并签字确认国资处将调拨记录电脑存档三、仪器、设备维修流程：使用部门提交申请并填写资产维修申报单部门负责人签字确认、分管领导审核国资处受理并联系技术人员现场勘察提出维修或购置意见主管校长审批后勤处或国资处组织实施使用部门组织验收签字确认逐级审批报账四、设备报废、报损处理流程：使用部门填写资产报废申请报告单国资处联系技术人员现场勘察填写审定意见分管领导审批主管校长审批按资产报废管理程序实施纪 委 监 督五、房产管理工作流程：1公房调配办理手续：部门申请国资处受理提出调配方案主管校长审批实施调配（与使用部门办理调配手续）纪 委 监 督2购、租房办理手续：个人申请所在部门签意见国资处受理主管校长审批国资处办理购、租房手续3产权证办理手续：使用人填写购房申请表国资处受理提供相关资料（户口本、户主身份证复印件）审核计算房管局、土管局职能部门审定发证六、仪器、设备验收流程：仪器设备购入用户、采购、供货代表及相关单位组成验收小组对照实物逐项验收验收小组确认签字验收合格进入报账流程纪 委 全 程 监 督七、资产出租、出借有偿使用工作流程：由申请单位向学校提交资产使用意向双方代表签订或履行资产使用协议督促使用方收回资产收益上交财务处国资处管理资产使用情况并实施监督确保资产安全、完整八、部门集中招标采购流程：经主管校长或分管校长审批的采购项目起草招标文件使用单位校长授权签约招标领导小组财务处负责人资产使用部门负责人招标领导小组决策(或专家组决策)通知投标单位开标讨论招标文件相关人员审查合同国资处审查出具采购审核单校纪委监察校审计专家组评标投标商家送标书，开标前禁止私自拆封国资处专家组 组织招标采购考察投标商家商务谈判岗位说明范例序号岗位名称岗位职能办理人员办理地点和时间承诺办结期限投诉举报电话1国资处处长主持国资处的全面工作，主管资产的使用与管理和物资采购招标等工作；拟定工作计划、各项规章制度的建设，负责由国资处管理的各种经费的申报及开支的审批或审核工作；负责资产管理入库、登记的审核工作；制定并组织执行设备物资的政府采购、招标采购、供应保管、调配、维护、验收的有关规章制度；负责各类设备、物资采购合同的签订和管理工作；组织大型设备、物资和批量采购的市场调查和招标、议标、评标工作；张晓华国资处处长办公室依据相关规章制度规定期限办资处副处长分管办理学校资产调配、清产核资和资产管理系统的管理工作；分管学校房产管理、土地归属、产权界定、产权登记、变更等工作；协助拟定各类资产管理制度、计划、总结并组织实施；组织对全校国有资产现状、存量增减变动情况的清产核资、报废资产处理等统计报告、报表编制工作；张旭国资处办公室依据相关规章制度规定期限办备管理岗参与设备物资的政府采购、招标采购工作；资产调配管理、设备维修管理、资产报废处理工作；清产核资工作李宏黄敏国资处办公室依据相关规章制度规定期限办产管理岗负责房产相关手续及证件办理、出租房统计管理工作；填报房屋管理的各种上报材料，及时申报房屋报废相关手续；办理学校土地证年审、过户及产权登记工作；5、对各校区的库存资产进行登记保管、调配和参与清产核资等工作。黄敏国资处办公室依据相关规章制度规定期限办产统计岗负责国有资产的统计及核算，建立健全资产管理电子卡片及固定资产的建卡、建帐及帐户的管理工作；负责国有资产的登记、评估及日常管理，熟悉资产管理系统的运用；参与资产清查工作并对资产统计分类，编制年度报表，定期与财务做好固定资产帐户的对帐工作；、办理资产的入库和出库、耗品的登记工作；部门相关文字材料的撰写和内勤工作；张磊国资处办公室依据相关规章制度规定期限办理0