黄金市场投资者教育主题宣传活动总结.doc

篇一：年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料附件年黄金市场投资者教育主题宣传活动参考材料增强自我保护意识 选择正规投资渠道科学理性从事黄金市场投资前言一、居民投资黄金的合法渠道已经放开，个人可以在黄金零售市场上购买实物黄金金条和黄金首饰等黄金制品。交易品种：交易所已挂牌黄金、白银和铂三大类、共13个品种，其中：黄金有au99.95、au99.99、au99.5、au50g、au100g 五个现货品种；au（t+d）、mau（t+d）、au（t+n1）、au（t+n2）四个现货延期交收品种；白银有ag99.9、ag99.99 两个现货即期品种；ag（t+d）现货延期交收品种；铂有pt99.95 现货品种。个人可参与的交易品种：自2005年，黄金交易所向个人开放黄金、白银投资业务以来，因其价格形成机制公开透明、交易操作方便快捷、具备保证金交易、交易成本低廉等优势，成为贵金属投资的“黄金选择”。目前，个人投资者可以参与的主要品种有6个。表1：个人投资者可参与的交易品种注：au代表黄金；ag代表白银。 上述品种可分为现货和现货延期交收（t+d）两大类。现货交易是指买卖双方报价时必须有全额资金或相应实物，成交后，实时进行实物交割，以钱货两讫的方式进行清算。个人投资者可以利用金价浮动获取盈利，也可以以成本价提取交易所高品质金锭或金条。现货延期交收（t+d）是指以保证金形式进行交易、每日无负债方式进行清算，客户可以选择合约成交当日交割，也可以延期交割，同时引入延期补偿费机制来调节实物供求矛盾。现货延期交收（t+d）引入了做空机制，可双向交易。个人投资者只需支付15%左右的保证金即可参与交易，可以在价格上涨时采取先买入后卖出的方式获利；也可在价格下跌时采取先卖出后买入的方式获利；如果想提取实物，可以在成交后当日或延期交割提取实物。篇二：积极回报投资者宣传活动总结合肥合作化南路营业部开展积极回报投资者宣传活动总结为响应证券业协会组织开展的“积极回报投资者”宣传活动，贯彻公司关于深入开展“积极回报投资者”主题宣传活动的工作方案精神。营业部积极部署相关工作，责任到人，落实到人。一、完善组织保障、树立工作目标为确切落实活动精神，提高影响力，营业部成立了以汲扬同志为组长，纪曼同志具体负责的工作小组。工作小组首先确立了本次活动的工作目标：树立主动服务投资者的责任意识，围绕“积极回报投资者”活动的主题，结合实际，以投资者理性教育为主线，以服务和保护中小投资者为主旨，对新出台的政策、法规和上市公司分红、退市等投资者关注的热点问题，通过丰富多彩的教育宣传活动、使投资者充分体会到中国证券行业的进步和发展，在提振市场信心的同时持续营造理性投资、价值投资、长期投资的市场氛围。二、开展投资者宣传教育活动为贯彻落实活动精神、普及投资者对于中国证券行业进步和发展的认识，营业部开展了形式各异的投资者教育宣传活动。在投资者教育园地举办专题展示，并结合投资者教育的阶段性目标，在周日下午的投资者交流会上和投资者学习并交流“积极回报投资者”主题活动的精神，进一步增强投资者的风险防范意识。三、专题户外宣传为充分宣传活动的精神，扩大活动的积极影响，营业部于2012年10月9日组织了户外宣传活动，组织印制了横幅、宣传折页，向营业部周边地区投放。市场部同事还利用自身的优势在周边小区，银行进行宣传，营业部跑马屏也进行不间断的滚动宣传。通过对本次积极回报投资者活动的学习，使员工强化了主动服务投资者的责任意识，对投资者而言也树立了理性投资的市场概念，保护了投资者合法权益，对促进资本市场稳定健康发展具有深远的影响。同时，也为我部2012年投资者教育工作留下了重要的一笔。2012-10-09篇三：证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结为了认真贯彻执行中国证券业协会关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。我们同时组织了客户以为何啥都涨就股市不涨为主题的投资者教育活动，并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。篇四：投资者教育工作总结证券业协会：证券行业投资者教育工作总结行业持续开展投资者教育活动-年证券行业投资者教育工作总结按照中国证券业协会会员投资者教育工作指引要求，中国证券业协会对年全行业投资者教育工作情况进行了总结，这是自2007年工作指引发布以来第四次证券业投资者教育总结。截至年1月，共有180家会员单位报送了年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表，其中证券公司98家，基金公司55家，地方协会27家。冲刺备考 年证券从业考试五科通关全程辅导 年证券从业资格考试免费短信提醒 年证券从业资格考试在线免费练习一、证券公司投资者教育情况证券公司总部普遍建立了以公司高管为组长的工作领导小组，并在营业部层面建立有工作小组或负责人制度。年，证券公司投资者教育经费大幅度增加。据统计，98家证券公司在投资者教育工作上共计投入经费约3.1亿，较2009年增长约24%。与此同时，证券公司还不断健全、落实投教相关工作制度。近50家证券公司在年新制定或修订了投资者教育工作管理办法、营业部投资者教育工作指引、客户投诉处理管理办法、客户适当性管理办法、客户服务回访制度等投资者教育与服务相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果检验等规范化。证券公司还尝试建立了投资者教育工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实行检查与考核机制。(一)以适当性服务为核心的投资者教育新模式续评估，对风险承受能力评估结果与后续评估结果连续两期不一致的客户进行重点教育和风险提示，提升客户对自己及公司对客户的认知程度。(二)投资者教育融入客户服务各个环节除在开户环节对客户进行风险教育外，约50%的公司在新客户开户后10个工作日内对客户进行回访，回访方式主要是电话形式，回访拉近了公司与客户的距离，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。客户服务环节加强投资者教育。在日常客服工作中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。93家公司设立了统一客服热线,及时解答投资者的咨询，并对电话服务进行留痕。82家公司通过营业部公示产品风险特点、交易系统设置风险提示、交易前专人讲解、交易时短信提醒、定期的风险案例宣讲等5种以上的渠道对投资者进行证券交易风险教育。(三)客户投诉成为投资者教育的窗口客户投诉管理工作是投资者教育与服务的后续内容，对做好投资者教育工作具有重要的导向性作用。近年客户投诉主要集中在各种交易故障、客服人员服务态度与工作水平、佣金、转销户程序、投资亏损等问题。当前，证券公司普遍建立了投诉处理的组织架构和制度。一般包括总公司、公司经纪业务或客服部门、各分支机构三个层面，按照投诉事件的重要性逐层上报处理。在处理做法上，一是细化投诉处理各环节工作。证券公司投诉处理一般要经过受理人员投诉记录、客户情绪安抚、调查信息并评估、设计解决方案、领导层评审、与客户协商解决等几个阶段。对于部分事实清楚、影响较小的纠纷可由具体经办人员按照相关规定快速处理、回复。而对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉，经办人员需在第一时间将客户投诉的详细情况上报公司相关管理部门，由管理部门评估解决。二是分类管理各类客户投诉。一般来说，对于公司无过失的，耐心解释、沟通，说明客观原因，积极表示歉意;对于公司有疏漏、过失的，进行登门道歉、提升服务级别、赠送礼品、调低佣金等;对于公司存在较大过失或违规的，根据责任大小确定赔偿金额，进行经济赔偿。三是加强客户投诉处理的后续评估、分析工作。把处理投诉问题与加强管理工作、投资者教育工作相结合，通过针对投诉问题的统计分析，不断增强对投诉难点、重点、盲点的可测、可控力度，同时也可以有针对性地、有效地开展投资者教育工作。(四)开展丰富多彩的投资者教育活动年，证券公司共举办专项投资者教育活动约20万场次，参加人次约1400万，发放各类知识手册、宣传页、光盘等教育产品约2000万件，在各广播电视、报刊、网站上播出、刊登投资者教育相关专题、文章约12万期(篇)。中信金通证券等证券公司将投资者教育引入高校公开课堂。此外，证券公司还积极与新闻媒体合作，大量推出实用性投资理财栏目，定期为投资者解读和梳理市场信息和动态。证券公司还进一步加强投资者教育园地及相关网络专栏的建设，丰富内容，突出主题，约80家公司由总部制作统一规范的营业网点投资者教育园地，及时更新内容。年是中国资本市场改革创新发展取得重大进展的一年，资本市场相继推出了股指期货、融资融券等创新产品，相应地，创新产品投资者教育工作成为证券行业投资者教育工作的重中之重。据统计，有近30家证券公司推出了股指期货或融资融券投资者教育工作指引。近50家公司针对股指期货、融资融券等创新业务的推出专门举办了投资者教育活动，及时向投资者普及新业务相关知识。二、基金公司投资者教育工作情况基金公司普遍形成了公司高管和相关部门负责人为领导小组，以营销、客服部门为主体，研究及其他后台部门辅助、分工协作的投资者教育工作体系。年，基金公司在投资者教育方面投入经费共计近3亿元，较2009年约增长了20%。(一)积极制作教育材料和举办教育活动年，各基金公司结合理财观念、宏观与行业分析、基金定投、新型基金产品及反洗钱活动等主题，以报告会、媒体展播、基金经理对话等为主要形式，积极举办了大量活动，制作并发送了大量产品。全年共举办各类投资者教育宣讲类活动超过2.2万场次，参加活动的投资者超过180万人次;通过广播电视、报刊、网站播发的投资者教育类专题、文章等共计约12万篇(期);发放投资者教育手册、光盘、宣传折页等产品超过3000万件。(二)健全客户投诉受理机制，妥善处理投诉52家公司建立有客户投诉管理办法或投诉处理流程等制度文件。博时基金还建立了一套完整的投诉处理流程，明确了客服中心负责受理客户通过电话、传真、网络、信函、来访等方式提交的投诉，区分普通与重大投诉，规定了相关处理权限范围、处理流程与时限等。(三)开展投资者调查，推行销售适用性原则(四)积极与代销渠道合作，扩大投资者教育受众面加大与代销机构的合作力度，积极拓展投资者教育的外部力量，扩大工作覆盖面。相对于证券公司而言，基金公司开展投资教育缺乏自有营业网点和人力。而目前银行仍是基金销售的主要渠道，银行客户经理在基金销售中发挥着重要作用，实现客户经理的再教育对基金投资者教育工作能起到事半功倍的作用，因此，基金公司进一步加强与代销渠道的合作，并将投资者教育作为合作的重要内容。49家公司在代销机构网点投放有各种投资者教育手册、折页等产品，内容主要以介绍基金理财的基本知识和提示、讲解基金风险为主。交银施罗德基金在深入走访代销机构的过程中，以座谈、讲座等形式加强对代销机构开展投资者教育工作的支持，集中对客户经理进行投资者教育能力的培训，增强其向投资者传达信息、开展投资者教育的意愿和能力。三、地方协会投资者教育工作情况年，地方协会共组织举办直接面对投资者的教育与服务活动约300场次，现场参加活动的投资者近100万人次。北京协会、天津协会、广东协会、吉林协会还分别在北京、天津、广州、长春四地协助中国证券业协会举办了主题为“论势、论智、论道”的投资者教育与服务巡讲活动，共计164万人通过网络视频参加了活动，点击量达到897万。加强对证券经营机构投资者教育检查评比工作。24家地方协会对辖区内营业网点进行过投资者教育工作抽查、检查或评优类活动，部分单位还制定了相应工作办法和考评指标，针对营业部投资者教育的工作机制、园地建设、日常工作等进行考核，并对工作优秀单位予以宣传表彰，以此促进辖区投资者教育工作规范性和整体水平的提高。广东协会在年“投资者教育先进单位”评比活动中，经过自评、初审、现场检查、复核、公示等环节，从辖区442家证券营业部中评出32家先进单位，并将先进单位经验、做法汇编成材料供会员单位学习。建立、健全客户投诉处理机制。近20家地方协会建立了客户投诉机制，安排专人负责，将投资者教育与客户投诉处理紧密结合起来，在保护和督促证券经营机构保护投资者正当权益方面起到一定作用。湖南协会、陕西协会等单位制定了投诉处理与调解办法等制度文件，浙江协会还设立了投诉中心，负责对会员与客户之间及会员与会员之间发生的投诉事项进行调查取证，对证券业务纠纷进行调解。目前，地方协会接到的投诉主要是针对证券经营机构的一些不规范行为，其中推诿、拖延转、销户类及佣金类问题占绝大多数。当前，各单位已经普遍认识到投资者教育工作是证券行业一项制度化、常态化的工作，应常抓不懈，有序开展。总体来看，行业投资者教育工作也已取得了一定的成效。但也必须清醒地看到，我国证券行业投资者教育工作仍处于起步阶段，与我国资本市场稳步发展、市场规模不断扩大以及投资者数量快速增长的形势相比，与境外成熟市场投资者教育工作的水平相比，无论在深度还是广度上，都还存在一定的差距。主要体现在投资者教育工作方式和内容还不能满足各类投资者的需求，投资者教育人才队伍尚缺乏，尚不能很好地处理投资者教育活动的公益性等。中国证券业协会将进一步致力于推动行业投资者教育形成合力，加强会员单位交流，研究解决相应问题，不断将行业投资者教育引向深入。篇五：证券营业部年度投资者教育工作总结*营业部年度投资者教育工作总结一、投资者教育工作意义无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。根据年初我营业部制定的“*营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。二、年度投资者教育工作执行情况，总花费（一）投资者教育园地建设情况根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放入市宝典、*证券网上交易指南、*证券投资者入市教育abc等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了投资者风险意识和承受能力。以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。（五）宣传品发放情况1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料：电话委托流程图：3000份网上交易委托流程图：5000份反洗钱宣传小知识：5000份基金定投宣传折页：5000份*证券简介宣传折页：2000份2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。三、2012年度投资者教育工作