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项目审核审批工作程序及 要求 区发改委重大项目处 一、投资体制改革 二、项目前期工作 三、在项目推进中要注意的 几个问题 一、投资体制改革 投资体制改革的起因 投资体制改革决定的主要内容 （一）投资体制改革的起因 进入新世纪后，我国投资领域初步形成 了投资主体多元化、资金来源多渠道化、投 资方式多样化和建设实施市场化的新格局。 但是，相对于社会主义市场经济体制的建立 和完善而言，还有许多深层次的问题没有得 到根本解决。因此，1998年，原国家计委按 照国务院要求开始研究投资体制改革的方案 ，经过多年的调查研究、征求意见，2004年7 月国务院发布了投资体制改革的决定。 决定的核心思想和改革的总目标就是按 照完善社会主义市场体制的要求，在国家宏 观调控下充分发挥市场配置资源的基础作用 。 （二）投资体制改革决定的主要 内容 1、转变政府管理职能，确立企业的投资主体地位 主要内容包括谁投资谁决策、谁受益谁承担风险 的原则，落实企业投资自主权，确立企业在投资活动 中主体地位，充分发挥市场配置资源的基础作用。具 体的措施是取消对企业投资的审批制，改为区别不同 情况实行核准制和备案制。 2、完善政府投资体制，规范政府投资行为 合理界定政府投资范围，将政府投资主要用于关系国家安 全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。 健全政府投资决策机制，主要包括政府投资项目实行咨询评估机 制，特别重大政府投资项目实行专家评议制度，政府投资项目实行公 示制度，政府投资项目征求公众意见制度。 规范政府投资资金管理，把政府投资项目和资金管理分开 ，资金管理细分为直接投资，资本金注入、补助、贴息和转贷 五种方式。 政府投资体制改革要进一步简化和规范审批程序。改革前 ，主要有立项、可研和开工报告等程序，改革取消了开工报告 的审批程序（除特殊项目外）。 加强政府投资项目的建设实施管理，主要内容有政府投资 项目实行代建制、完善建设标准等。并提出了政府投资方面也 要引入市场机制，对于垄断资源的项目政府要通过招标方式来 确定业主，充分发挥政府投资的效益。 3、加强完善投资宏观调控 完善宏观调控体系，更加突出土地、环保、城乡规划 以及行业主管部门宏观调控的职责。 改进宏观调控方式，强调以间接调控为主，减少直接 调控，具体措施有四个方面：规划，产业政策（包括投资 目录）、信息引导和准入制度（包括行业准入、技术标准 等）。 宏观调控手段，除了确定合理的投资规模以外，要综 合运用如投资补助、贴息、价格、利率、税收、信贷政策 ，实行最严格土地利用政策、环保政策等共同形成以间接 调控为主的宏观调控体系。 4、加强和改进投资的监督管理。 对政府投资项目的监管，相关职能部门依法 加强监督管理，建立投资责任追究制度，同时加 强审计监督，完善重大项目稽查制度，建立后评 价制度，特别要发挥社会监督的机制作用等。对 于企业投资项目，主要从产业政策、行业准入、 环境保护、土地使用等方面依法加强监督管理， 确保国家法律法规、方针政策实施。 二、项目前期工作 项目前期工作的定义 审批类项目审批条件、程序和要求 核准类项目审批条件、程序和要求 备案类项目审批条件、程序和要求 项目前期工作的几个要点 （一）项目前期工作的定义 1、项目前期工作指项目正式开工以前 的各项工作，包括规划、机会论证、项目论 证、项目审批（或核准备案）、初步设计、 施工图设计、开工手续办理等。 2、开展项目前期工作的意义 项目前期工作是项目建设过程中不可缺少的重要环节 ，对项目投资有着决定性的影响。前期工作为项目的实施 提供了理论依据，决定项目能否存在和继续发展，基本预 测了项目实施后的投资效果，在项目管理中占据着至关重 要的地位。我国当前项目建设中出现的大部分矛盾和问题, 其根源都在于项目的前期工作缺乏科学化的管理。 树立“前期就是投资”的理念，深刻认识前期滞后就是 投资滞后、发展滞后的道理，认真贯彻落实重大项目的战 略部署，通过重大项目的建设，促进产业大提升、经济大 发展，对于我国国民经济和社会全局发展有着重大而深远 的意义。 3、重大项目定义 指是不同时期，从国民经济和社会发展 的全局需要出发，根据国力的可能，确定的 进行重点建设的骨干工程。它们关系到国民 经济和社会的发展，对我国社会主义现代化 建设具有重要的意义和作用。 4、重大项目的分类。 按项目性质划分。国家重点项目、自治区重大项 目、市县（区）重大项目。 按项目类型划分。基础设施重大项目、产业发展 重大项目、社会公益重大项目、节能减排和生态 环保重大项目。 按项目建设阶段划分。前期工作项目、新开工项 目、续建项目、投产或部分投产项目。 5、项目审批权限的划分 企业投资的实行核准制或备案制，政府投资的实行审批制。 （1）企业投资的重大和限制类项目，境外投资项目、外资项 目实行核准制。指政府核准的投资项目目录（广西壮族自 治区2005年本）中列入的企业投资项目实行核准制。 （2）企业投资的非重大项目和非限制类项目实行备案制。指 企业不使用政府性资金，在广西境内投资建设政府核准的企 业投资项目目录(广西壮族自治区2005年本)以外的项目。 （3）使用政府投资资金的项目实行审批制。指使用各级财政 预算内资金、各类专项建设基金、统借国外贷款进行投资建设 的项目。其中采用政府直接投资和资本金注入的项目为审批项 目建议书和可研报告，采用投资补助、转贷和贴息的项目为审 批资金申请报告类项目。 （二）审批类项目审批条件、程序和 要求 1、审批类投资项目前期工作主要内容 编规划发改委（局） 编项目建议书或预可研有资格的咨询单位 评估有资格的咨询单位 立项发改委（局） 编可研有资格的咨询单位 规划选址、用地预审和环境影响评价审批等办理业主 评估有资格的咨询单位 批可研发改委（局） 办理规划许可和正式用地手续 融资业主 初步设计有资格的设计单位 初设审查有资格的咨询单位 审图审图公司 开工报告审批或办理施工许可证发改委（局）或建设行政主管部 门 2、审批条件 项目建议书审批 项目建议书（重大工程、技术复杂的项目应由相 应工程咨询资格的机构编制项目建议书）； 评估意见（重大工程、技术复杂的项目应由相应 工程咨询资格的机构出具）； 有关法律法规要求提供的其他文件。 可行性研究报告审批 由相应工程咨询资格的机构编制的可行性研究报告； 由相应工程咨询资格的机构出具的评估意见； 专家评估意见 银行贷款承诺书 环保批文 规划选址意见书或规划批文 土地预审批文 供水、电、气及运输方面的承诺书 政府补助资金承诺书 资源开发许可手续 项目业主确认函 对大中型工程可能还需以下附件 水资源论证报告 取水许可 水土保持方案批复 压矿情况的函 地质灾害危险性评价 地震安全性评价 节能评估 对军事设施和军事目标影响情况的批复意见 文物古迹调查报告 接入系统审查意见 地方政府移民安置规划意见 资金筹措方案及出资协议书 初步设计审批 由相应工程设计资格的机构编制的初步设计文 件； 由相应工程咨询资格的机构出具的审查意见。 3、审批程序 项目单位编制立项、可行性研究报告或初步设 计并上报自治区或市发展改革委； 自治区或市发展改革委委托工程咨询机构评估 ； 工程咨询机构报送评估结果； 自治区或市发展改革委批复。 （三）核准类项目审批条件、程序和 要求 1、核准类投资项目前期工作主要内容 编制规划发改委（局） 编制项目申请报告由有资格的咨询单位编制 规划选址、用地预审和环境影响评价审批等办理业主 申请报告预审发改委（局） 澄清或补充业主及编制单位 评估评估机构 征求有关部门意见有关单位 征求公众及专家意见公众及专家 出具核准意见发改委（局） 办理规划许可和正式用地手续业主 办理施工许可证业主 2、项目申请报告审查的主要内容 符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产 业政策、行业准入标准、土地利用总体规划和城 市总体规划； 符合国家宏观调控政策； 地区布局合理； 主要产品未对国内市场形成垄断； 未影响我国经济安全； 合理开发并有效利用了资源； 生态环境和自然文化遗产得到有效保护； 未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益 产生重大不利影响。 3、审批条件 项目申请报告。由具备相应工程咨询资格的机构 编制。 城市规划行政主管部门出具的城市规划意见或城 市建设行政主管部门出具的项目建设选址意见书 ； 国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见 ； 环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件 的审批意见； 项目所在地设区的市人民政府发展和改革部门的 意见； 根据有关法律法规应提交的其他文件。 4、审批程序 国家计划单列企业集团、中央管理企业、自 治区直属企业（含区直部门所属企业），以及在 国家、自治区工商行政管理部门登记的企业，直 接向自治区发展改革委提交项目申请报告，并附 上项目所在地设区的市发展改革委的意见； 其他企业投资建设应由自治区发展改革委核 准的项目，向项目所在地设区的市提交申请报告 ，设区的市发展改革委初审并提出意见后报自治 区发展改革委。需进行评审（视项目而定）。 已经核准的项目，如出现下列情况之一的，需向原 项目核准机关申请变更。原项目核准机关应根据项目 变更的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办 理核准手续。 项目单位变更； 建设规模发生变化； 主要建设内容发生变化； 建设地点发生变化； 总投资超过原核准投资20及以上； 有关法律法规和产业政策规定需要变更的其它 情况。 （四）备案类项目审批条件、程序和 要求 1、备案类项目前期工作主要内容 编制规划发改委（局） 编制项目申请备案报告项目业主 申请报告初审发改委（局） 申请报告澄清或补充业主 受理并提出备案意见发改委（局） 办理规划选址、用地和环评审批手续业主 办理施工许可证业主 2、项目申请备案报告的主要内容 项目申报单位情况 拟建项目建设规模和主要建设内容 拟建项目建设地点 项目总投资及资金来源 3、项目申请备案报告审查的主要内容 是否符合国民经济和社会发展规划、行 业规划 是否符合国家产业政策 是否符合行业准入标准 是否属备案项目 4、审批条件 项目申请备案报告（项目申报单位情况，建 设规模和内容，建设地点，总投资和资金来源） 项目备案登记表； 项目申报单位的企业法人营业执照或事业单 位法人代表证书； 属联合建设的项目，需提交联合建设协议或 合同； 属国家规定实行企业资质管理的项目，需提 交企业资质证书； 5、审批程序 直接向自治区、市、县（区）发展改革委 （局）提交申请材料。 企业投资建设跨设区的市的项目，向自治 区发展改革委备案。 企业投资建设非跨设区的市的项目，项目 建设地点在设区的市城市规划区或跨县（市、 区）的，向项目所在地设区的市发展改革委备 案。 其它项目向项目所在地的县（区）级发展 改革局备案。 已备案的项目，如出现下列情况之 一的，须到原项目备案机关重新备案： 项目单位变更； 建设规模发生变化； 主要建设内容发生变化； 建设地点发生变化； 总投资超过原备案投资30及以上。 （五）审批受理地点 各级政务服务中心。目前，自治区本级 、14个市97个县（市、区）已建成启用政务 服务中心，率先在全国建成了自治区、市、 县三级联网的政务服务体系。各审批事项都 公开项目名称、设立依据、申报材料、办理 程序、承诺期限、收费依据、窗口权限等， 统一使用政务服务及监察通用软件，所有审 批项目，从咨询到申请、受理、审批、办结 和取件等全过程纳入信息化管理之中。 （六）申请和审批流程 行政行为相对人向服务中心窗口提出申 请初审（一次性告知补正材料） 材料合格，出具收件通知书分送审查 （三天内做出是否受理）进入审批办 理程序办结审批事项送窗口 通知申请人 对申报条件和申报资料基本具备，辅件 不全，属于自治区审批权限内的项目，可 采取先提交必备资料后补交关联资料的方 式予以受理。但申请人必须在承诺时限内 补交资料，并达到规定要求。 （七）自治区在加快审核审批方面采取的措施 自治区出台加快前期工作的意见。 自治区下发开展联合审批的通知。 今年拟试行并联审批。在依法审批的前提下， 将环节相邻、性质和内容相近、形成前置条件的 项目行政审批，合为一道编制审批申请报告，统 一或联合进行评估论证和审批。 （八）项目前期工作的几个要点 规划先行，落实项目 按规定编项目建议书、预可研和可研报告。 建议书、可研评估等过程耗时多，注意跟踪。 项目选址要符合城市（镇）发展规划和土地利用总体规划的要求 ，尽量少占耕地，不占用基本农田。 对用地量较大的项目，要根据项目建设的实际，分轻重缓急，分 期建设，提出分期用地计划。 项目名称和建设内容，要符合国家产业政策和供地政策的要求。 工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性投资项目，应当依 法以招标、拍卖或挂牌出让方式取得土地。 关于预核准。是对重大项目核准实行咨询复函制度，俗称“路条”， 即应企业及有关方面要求，发改委可以对项目与产业政策、行业规划 、准入标准之间的关系作出说明，但复函不是行政许可。 核准项目是否还需编制可研报告？ 备案不仅仅是告知，也具有约束力。 三、在项目推进中要注意的几个问题 做好开工前的各项目准备工作 加强项目管理 （一）做好开工前的各项目准备工作 当前，影响我区重大项目按期开工的原因，很多 是卡在审批核准程序这个环节上。这有以下几个方面 的原因： 国家规定的审批程序多，材料要求高，造成审批时间长； 业主对各审批事项的办理程序不熟悉； 业主积极性不高，不按时提交材料，或提交的材料不符合 要求。 一是办理手续拿到批文。尤其是审批核准、土地 、