本质管理手册(2012).doc

神华宁夏煤业集团大峰露天矿 本质安全管理体系 管 理 手 册 ii 编审委员会 组 长：矿长 副组长：党委书记 党委副书记 各副矿长 工会主席 总工程师 成 员：各专业副总 各采区区长 各科室和区队负责人 iii 本质安全管理方针 安全第一 预防为主 不安全不生产 签发： iv 本质安全管理目标 1.消灭轻伤以上人身事故。 2.杜绝重大“一通三防”、机电、运输 事故和非伤亡事故。 3.确保实现神华集团本质安全型二 级矿井，力争本质安全型一级矿井。 签发： v 发 布 令 为建设本质安全型矿井，促进我矿持续稳定健康发展和 增强竞争力，落实安全发展观，确保大峰矿安全生产向更长 周期迈进，我矿决定全面实施本质安全管理，积极推进本质 安全矿井建设。 本体系文件是指导我矿创建本质安全型矿井的指南，经 审查，文件符合本质安全管理的相关要求，现批准发布，自 2011 年 11 月 10 日起开始实施，体系覆盖的各级单位、部门 务必认真贯彻和严格执行！ 矿长： 二一一年 月 日 1 目 录 目目 录录1 前前 言言3 简简 介介4 1 1 本质安全管理机构本质安全管理机构7 2 2 本质安全管理机构、权限与职责本质安全管理机构、权限与职责8 2.1 成立大峰矿本质安全管理委员会8 2.2 本质安全管理委员会职责及权限8 2.3 本质安全管理委员会主任职责10 2.4 本质安全管理委员会副主任职责10 2.5 本质安全管理委员会各小组职责12 2.6 相关科室及基层单位职责12 3 3 体系范围体系范围18 3.1 主题18 3.2 范围18 4 4 术语定义术语定义19 5 5 本质安全管理体系本质安全管理体系21 5.1 总要求21 5.1.1 体系结构.21 5.1.2 实施与运行流程.21 5.1.3 文件、记录要求.22 5.2 风险管理23 5.2.1 总则.23 5.2.2 职责.23 5.2.3 要求.24 5.3 人员不安全行为控制与管理26 5.3.1 总则.26 5.3.2 职责.27 5.3.3 要求.27 5.4 管理保障28 5.4.1 总则.28 5.4.2 职责.28 5.4.3 要求.29 5.5 管理评价29 5.5.1 总则.29 5.5.2 职责.30 5.5.3 要求.30 5.6 管理信息系统32 5.6.1 总则.33 2 5.6.2 职责.33 5.6.3 要求.33 6 6 手册引用程序文件清单手册引用程序文件清单35 3 前 言 煤矿本质安全管理以风险预控为核心,以 pdca 循环为运行模式, 体现了全员参与、持续改进的特点，要求在生产过程中做到人员无 失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因 果链，达到人员、机器设备、环境、管理的本质安全。 体系主要由“风险管理、人员不安全行为管理、保障管理、生 产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分构成。同时依据煤矿 本质安全管理实施指南要求编制了“大峰露天矿本质安全管理体 系文件” ，包括管理手册 、 程序文件 、 考核评分标准 、 风险 管理手册 、 风险管理标准与管理措施 、 人员不安全行为管理手 册 、 管理制度汇编和安全文化建设实施手册 。 管理手册：明确了管理方针、目标，描述了本质安全管理 体系涉及的过程及其相互关系，展示了本质安全管理体系总体框架， 明确了矿内各层次不同单位、部门的职责和权限，是本质安全管理 体系的钢领性文件，适合我矿高、中层管理人员使用。 体系文件编写组 二一年十二月二十日 4 简 介 大峰露天煤矿是神华宁夏煤业集团公司有限责任公司所属的生 产优质“太西煤”的主力生产矿井之一，地处贺兰山腹地，海拔 1830-2254 之间，属石嘴山管辖。1970 年 5 月开工建设，1973 年 9 月移交投产，原设计生产能力 90 万吨，现实际年产原煤 95 万吨， 是全国第一个采用汽车运输的露天煤矿。现有员工 1500 多人，其中 各类专业技术人员 300 多人，企业固定资产 1.3 亿元，年销售收入 过亿元，是宁夏唯一一座机械化程度较高的露天煤矿。 大峰露天矿位于宁夏回族自治区的北部，面积 3.83 平方公里， 煤炭储量 8000 多万吨，煤层总厚度 23.29 米，受沟谷自然分割现分 为大峰、羊齿、红梁采区、卡布梁采区四个采区，拥有电铲、钻机、 装载机、特雷克斯重型汽车等大型设备。生产的优质无烟“太西煤” 是世界著名的优质无烟煤之一，具有“三低六高” （低灰、低磷、低 硫和高发热量、高比电阻、高块煤率、高化学活性、高精煤产率、 高机械强度）等优良特性，是世界著名的优质无烟煤之一，享有 “煤中之王”的盛誉，品种有大块、中块、小块、末煤、混煤，产 品主要用于化工、钢铁、军工等行业。 2010 年 7 月 23 日宁煤集团公司将红梁公司合并到大峰露天煤 矿后，组成了集团公司唯一的一座露、井合一的矿井。 大峰矿红梁采区是由原石炭井三矿依法破产重组的煤业公司， 现有员工 1563 人。红梁采区井田位于贺兰山北部腹地，属贺兰山煤 5 田汝箕沟矿区。该矿井于 1996 年 8 月 8 日动工兴建，按照“小井起 步，滚动发展”的原则，于 1998 年 11 月 8 日投产，设计生产能力 30 万吨/年，2000 年达到设计产量，2004 年产量达到 61.2 万吨 （核定生产能力 60 万吨） 。 红梁井田所产的太西无烟煤煤炭以低灰、低硫、低磷、高发热 量，易选著称。井田范围：南部以原二层煤露头为界，西部以红梁 死火区边界线为界，东部、北部以榆树沟为界与白芨沟矿接壤，南 北走向长约 1.06km，东西宽约 0.94km，矿井面积 0.84km2。井田内 含煤地层为下侏罗系汝箕沟组，厚度 270 米，共有可采及局部可采 煤层两层，自上而下依次编号为一、二层煤，煤层总厚度 22.48 米， 分九个分层开采，全部采用炮采工艺，采煤方法为走向长壁、倾斜 分层、金属网假顶全部垮落法，现开采 0203-3、0205-4 两个采煤工 作面，掘进施工 0205-5 风巷和 0205-5 机巷两个掘进工作面。 矿井采用片盘斜井式开拓方式，主井、副井、风井均布置为斜 井。主井井口标高为+1845.5 米，副井井口标高为+1945.0 米，风井 井口标高为+1839.96 米。主要运输大巷标高为+1735 和+1810 米， 沿二层煤底板布置在煤层中。 矿井为高瓦斯、低 co2 矿井。矿井绝对瓦斯涌出量为 35.46m3/min（其中抽放量为 19.2 m3/min） ，相对瓦斯涌出量为 17.02m3/t。矿井通风方式为混合式，通风方法为抽出式。 大峰露天煤矿在激烈的市场竞争中努力发扬“抢抓机遇、埋头 6 苦干、追求卓越”的企业精神，经过三十多年的努力拼搏，把昔日 荒芜人烟的不毛之地，开发建设成中等规模的优质无烟煤基地。 2000 年荣获宁夏回族自治区“文明单位”称号，2002 年通过 is09001：2000 质量管理体系认证，2004 年通过 is014001：1996 环 境管理体系认证，2006 年命名为神华标准化特级矿井。党和国家领 导人江泽民、李岚清、吴邦国、邹家华等先后来矿区视察，给大峰 人以极大的鼓舞。目前，大峰露天煤矿正以神华宁煤集团公司建设 本质安全型、质量效益型、科技创新型、资源节约型、和谐发展型 的“五型企业”为楔机，精心打造“太西煤”品牌，内强素质，外 树形象，努力使“太西煤”成为西部大开发的一道亮丽的风景。 神华宁煤集团大峰露天煤矿 矿长：刘宝龙 地址：宁夏石嘴山石大武口区大峰沟 邮编：753004 电话：（0952）-2432151 传真：（0952）-2432125 7 1 本质安全管理机构 纪 委 书 记 工 会 主 席 副 矿 长 副 矿 长 副 矿 长 副 矿 长 副 矿 长 大大 峰峰 采采 区区 区区 长长 卡 布 梁 采 区 区 长 总 工 程 师 矿 办 公 室 纪 检 监 察 科 治 安 保 卫 队 工 会 退 休 办 采 煤 三 队 安 全 管 理 科 煤 炭 管 理 科 装 车 队 卡卡 布布 梁梁 剥剥 离离 队队 红 梁 剥 离 队 经 营 科 供 应 站 汽 车 队 人 力 资 源 科 多 元 公 司 采 煤 一 队 采 煤 二 队 机 电 队 掘 进 队 工 程 科 调 度 室 机 电 动 力 科 准 备 队 采 运 队 维 检 队 生 产 技 术 科 培 训 中 心 通 风 科 组 宣 科 通 风 队 党委书记矿 长 运 输 队 财 务 科 生 活 服 务 中 心 灭 火 队 图 1.1 大峰露天煤矿组织机构图 8 2 本质安全管理机构、权限与职责 2.1 成立大峰矿本质安全管理委员会 为了全面提高矿井的综合管理水平，切实加强我矿基础管理工 作，提高全体员工的安全意识，使我矿的各项工作向本质安全系统 化、制度化、规范化方面发展，建立起自我约束、持续改进的安全 长效机制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标， 特成立大峰矿本质安全管理委员会，并将委员会及相关成员职责予 以明确，组织机构如下: 主 任：矿长 副主任：党委书记、安全副矿长、机电副矿长、生产副矿长、 经营副矿长、后勤副矿长、总工程师、纪委书记、工会主席 成 员：各采区区长、各专业副总、各科室负责人、各基层单 位负责人 委员会下设办公室，办公室设在安全管理科，主任为安全管理 科科长。 委员会暂设风险管理小组、由办公室对矿本质安全管理委员会 成员及风险管理小组成员进行培训后，相继成立标准与措施管理、 保障管理、本质安全文化管理、人员不安全行为控制与管理、考核 评价等工作组。 2.2 本质安全管理委员会职责及权限 9 1、依据国家安全生产方针、法律、法规及上级的要求和规定， 制定符合本公司实际的本质安全管理方针、目标和制度，负责矿属 各单位安全管理具体标准和管理措施的审定； 2、督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政 策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关本质安全管理方 面的规章制度的贯彻执行情况； 3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置； 4、负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产 工作目标，对上级下达的安全控制目标进行分解与细化，审定后组 织实施； 5、对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存在 的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位，提 出停产整顿意见； 6、深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶发 尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报集团请求 解决； 7、负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情况 的监督检查，定期召开本质安全管理例会，解决月度、年度检查报 告中提出的问题； 10 8、负责对操作规程 、 作业规程等安全技术措施的审查和 实施情况评价； 9、负责煤矿各级管理人员和部门本质安全管理绩效考核方案的 审定，并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施； 10、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范 围内的各类安全风险及控制措施； 11、组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任 追究和分析认定； 12、负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为 规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人 员不安全行为的管理水平； 2.3 本质安全管理委员会主任职责 1、本质安全管理委员会主任是安全第一责任人； 2、制定并颁布矿井本质安全管理方针、目标，审核和批准本质 安全管理体系文件； 3、负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护工 作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。 4、为实施、保持和改进本质安全管理体系配备必要的资源； 5、组织本质安全管理体系的定期内审与年度管理评审。 11 2.4 本质安全管理委员会副主任职责 1、党委书记是安全生产主要负责人，把安全生产工作列入重要 议事日程，监督检查各级党组织和党员干部贯彻执行党的安全生产 方针，协助矿长抓好安全生产工作； 2、总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各类 技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上对 创建本质安全型矿井提供可靠保障； 3、生产副矿长（露天）对本单位生产安全负直接领导责任，按 照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制 度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立本质安全型矿井创造 良好的作业环境。 4、机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检查 全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备设 施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的 本质安全。机电副总协助机电副矿长履行好上述责任； 5、生产副矿长（井工）负责本质安全管理体系执行情况的监督 与检查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保 各项管理制度得到落实； 6、党委副书记、工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班 组建设、安康杯、群安员、岗网员、家属协管及全员宣传教育活动。 12 7、安全管理科科长负责本质安全管理体系执行情况的监督与检 查，及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项 管理制度得到落实。 2.5 本质安全管理委员会各小组职责 1、风险管理小组负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制 度的制定与修改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作； 2、标准与措施管理小组负责标准与措施制定、监督检查现场执 行情况，并进行修改完善； 3、保障管理小组负责制定相应的配套保障措施，使本质安全管 理工作得到持续有效运行； 4、本质安全文化管理小组负责本质安全文化的建设，让员工形 成恒久性安全价值观以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯； 5、人员不安全行为控制与管理小组负责对相关规章制度、措施 的制定与修改完善，对不安全行为进行统计分析、认定、责任追究 和行为校正； 6、考核评价小组依据考核评分标准及相关法律、法规、技 术标准及煤炭行业数据资料，对本质安全管理进行定期、定性和定 量评审，做出评审结论，编制安全评审报告； 7、信息管理小组负责本质安全管理信息系统的管理与维护，确 13 保信息系统正常运行。 2.6 相关科室及基层单位职责 1、调度室 负责协调矿内的生产任务、物资、设备和人员的安排协调工 作，随时掌握安全生产动态，确保安全隐患得到及时的整改落实， 实现安全均衡生产。 贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指示、 命令，并监督各单位落实。 负责全矿电视、电话、网络的安全畅通工作。 2、机电动力科 负责矿井日常机电安全管理工作，确保设备处于完好状态、防 护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施的本质安全。 3、生产科技术科 贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。 按照本质安全的相关要求，组织编制和审查各类安全技术措 施、施工组织设计、作业规程等技术文件；负责采区安全质量标准 化整体检查验收工作。 负责采矿压的监测监控、矿井地质、水文调查、图件编制和 地质测量等工作，为安全生产提供支持。 14 4、矿办公室 负责全矿企业安全文化的建设及实施。 负责对本质安全管理体系内文件的分发控制及拟办落实工作。 5、人力资源科 负责全矿本质安全培训的计划与实施。 负责本质安全管理体系中相关激励机制的资金保障。 按岗位要求配备充足的、有资质的作业人员。 6、安全管理科 贯彻落实本质安全生产方针、政策和指示要求。 负责对现场执行作业规程、操作规程和各类措施等情况进行 有效的监督检查；组织安全生产的监督、检查工作。 组织有关人员抓好全矿的本质安全管理体系运行工作。 7、培训中心 负责全矿本质安全培训的计划与实施。 8、财务科 组织测算各项生产经营方案的经济效益，预计财务收支的发 展变化情况。协调配合有关部门制定各项定额和标准，并测算编制 全矿成本费用、利润完成、资金筹集及周转等各项生产经营计划。 15 负责全矿固定资产、流动资产的价值管理，定期组织有关部 门清查财产，负责保全国家、企业资本金。 9、经营科 负责矿井安全技措资金的计划和落实工作。 负责生产计划的管理和全矿数据信息管理。 负责矿战略管理的编制，并组织对各部门、区队战略管理的 监督、检查、考核等工作。 负责质量和环境目标的制定及监督检查。 10、组宣科、纪检监查科、团委 根据矿党委、行政和上级团组织工作布置，组织制定工作计 划并督促落实。 对矿所属有关部门的经营状况和执行财经纪律的情况，及离 任干部等，依法进行审计，发现问题及时查处，并提出处理意见。 负责全矿企业安全文化的建设及实施。 11、煤炭管理科 负责矿井的煤质计划的实施，产品的测量化验的安全工作。 负责煤炭产品的装车、外运工作，确保其所管辖范围内的安 全。 12、工会 16 负责全矿企业安全文化的建设及实施；认真抓好各单位的班 组建设及“安康杯”等活动。 组织本矿本质安全活动等相关事宜。 13、采运队、准备队、维检队、装车队、露天采煤队、井工采 煤队、井工掘进队、红梁剥离队、卡布梁剥离队 认真落实本单位安全生产工作，确保机器设备和作业环境达 到本质安全相关要求。 贯彻落实各项安全、生产管理制度，做好员工本质安全日常 学习和培训，努力提高员工安全意识，实现煤矿人-机-环境系统的 本质安全。 14、通风队 负责“一通三防”过程的控制及防尘管路的安装与维护。 负责井下有害气体和粉尘监测，防止煤层和采空区自然发火， 杜绝瓦斯和煤尘爆炸，为本质安全提供安全的作业环境。 15、灭火队、汽车队、机电队 负责矿井系统供水、排水、高压供电、锅炉运行、机械维修 的日常管理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护 装置齐全有效。 负责本单位员工的安全教育，杜绝不安全行为，达到煤矿人- 机-环系统在安全方面的最佳匹配。 17 16、多元公司 （1）负责农副产品的种植加工、加工矿用劳保用品、印刷产品 以及销售工作。 （2）负责其所管辖范围内的人员、机械、环境与消防的安全管 理。 17、生活服务中心 负责矿区的绿化、环卫、餐饮、浴池、宿舍等的管理与服务工 作，为员工提供优质的安全环境。 18、应科站 负责物资的计划编审、上报，组织货源，采购供应合格、完 好的物资设备，并做好验收、保管、发放等管理工作，做到设备的 本质安全。 负责其所管辖范围内的安全管理。 19、治安保卫队 负责办公区、厂区的治安保卫工作，保护公共及私人财产安 全。 负责地面消防、火工品管理工作，确保矿井财产设施的安全。 20、工程科 18 负责全矿基建土木工程在设计、施工、验收方面的安全管理。 21、运输队 负责井工运输安全的日常管理，掌握运输设备的运转情况，确 保机器设备和作业环境达到本质安全相关要求。 19 3 体系范围 3.1 主题 本手册规定了大峰露天矿本质安全管理体系范围，阐明了本矿 的管理方针和目标，是管理体系所涉及的从事安全管理活动的单位 和人员开展有关策划、控制、保证和改进工作的纲领性文件。通过 本质安全管理体系的运作，有效控制各项生产和支持性活动的人-机 -环风险，持续提升安全管理水平，实现良好的本质安全管理绩效。 3.2 范围 大峰露天矿本质安全管理体系覆盖了矿属各单位，以及生产与 支持性活动中的相关方。 20 4 术语定义 事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情 况。 事件：导致或可能导致事故的情况。 危险源(危害因素)：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环 境破坏的根源或状态。 危险源辨识：认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果 的过程。 不安全行为：指一切可能导致事故发生的行为。 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可接受的全过程。 安全：免除了不可接受的损害风险的状态。 相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。 不符合：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效 等的偏离,其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作 环境破坏或这些情况的组合。 程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。 环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然 资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。 21 本质安全文化：以风险预控为核心，体现以人为本、全员参与 的并为广大员工所接受的安全生产价值观、安全生产信念、安全生 产行为准则以及安全生产行为方式与安全生产物质表现的总称。 可接受的风险：根据组织上法律义务和本质安全管理方针，已降至 组织可接受的程度的风险.。 纠正：为消除已发现的不合格采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所 采取的措施。 预防措施：对消除潜在不合格或其它潜在不期望情况原因所采 取的措施。 管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系。 煤矿本质安全管理：指在一定经济技术条件下，在煤矿全生命周期 过程中对系统中已知规律的危险源进行预先辨识、评价、分级，进 而对其进行消除、减小、控制，实现煤矿人-机-环系统的最佳匹配， 使事故降低到人们期望值和社会可接受水平的风险管理。 持续改进：为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理 方针，组织强化本质安全管理体系的过程 22 5 本质安全管理体系 5.1 总要求 5.1.1 体系结构 本质安全管理体系包括五个部分：风险管理、人员不安全行为 控制与管理、管理保障、管理评价、管理信息系统。 5.1.2 实施与运行流程 改进（改进（action） 计计 划（划（plan） 实实 施（施（do） 检检 查查 （check） 本质安全管理绩效测量 （日常检查、管理审核、 管理评审） 体系持续改 进 1.管理层承诺：本质安全管 理方针、目标及发布令 2.成立本质安全管理委员会 及其组织机构并分配职责 3.本质安全管理主题、覆盖 范围及术语定义 4.本质安全管理体系总要求 和实施运行流程 5.本质安全管理体系文件及 文件、记录要求 1.风险管理 2.标准与措施管理 3.人的不安全行为控制与管理 4.管理保障 5.本质安全文化建设 6.管理信息系统 23 5.1.3 文件、记录要求 1、本质安全管理体系文件包括: 管理手册 程序文件 考核评分标准 风险管理手册 风险管理标准与管理措施 员工不安全行为管理手册 管理制度汇编 安全文化建设实施手册 2、上述文件是本质安全管理体系的重要组成部分，是体系信息 及其载体。在体系运行过程中，文件起着规范、指导、培训、证实 等作用。应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制： （1) 文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的； （2) 必要时对文件进行评审与更新，并再次审批； （3) 确保文件的更改和现行修订状态得到识别； （4) 确保在使用处可获得适应文件的有关版本； （5) 确保文件保持清晰、易于识别； 24 （6) 确保外来文件得到识别，并控制分发； （7) 防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文 件时，对这些文件进行适当的标识。 记录是提供管理过程、管理体系符合要求的证据，具有追溯、 证实的作用。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制将记录形 成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限 和处置所需的控制。 5.2 风险管理 5.2.1 总则 辨识煤矿生产活动过程中的危险源，明确危险源可能产生的风 险及其后果，对危险源进行分级分类、监测预警,制定不同管理对象 的管理标准和管理措施实现对人、机、环的规范管理,进而控制和消 除煤矿生产活动中存在的危险源，防止事故的发生。 5.2.2 职责 1、矿属各单位成立各自的风险管理小组，负责本单位生产活动、 服务中的危险源辨识，分级分类、检查监测、管理标准和管理措施 的制定及落实； 2、体系办负责危险源辨识、分级分类、管理标准和管理措施的 制定方法的培训，在危险源辨识过程中给予相应指导； 3、矿井风险管理小组负责对危险源辨识、分级分类及管理标准 25 和管理措施的制定结果的审核、更新、修订； 4、对不同类型、级别的危险源，各单位必须结合本单位实际落 实到相关的作业人员，制定切实可行预防和控制措施。各业务部门、 安全管理科进行跟踪监管，使其始终处于有效控制之中； 5、体系办根据各单位职责合理划分各单位责任区，明确危险源 管理责任； 6、各业务部门和安全管理科在生产过程中负责督促各单位对危 险源进行完善和补充； 7、体系办每年年初要组织各单位对危险源进行全面审核，负责 危险源的增减和升降级管理； 8、各单位负责制定本单位员工岗位风险辨识计划，充分利用班 前会组织当班人员进行本岗位风险辨识； 9、各单位、各部门负责本单位管理标准和管理措施的落实。 10、各业务部门和安全管理科必须熟悉本部门监管的所有危险 源及相应的管理标准和管理措施，负责对危险源的检查监测； 5.2.3 要求 1、各级管理者要高度重视，在人员、时间和其它资源上对危险 源管理给予支持和保证； 2、矿井风险管理小组成员应包括：矿领导、安监员、内审员、 有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、 26 工作经验丰富的不同工种的现场员工等。矿属各单位成立相应的风 险管理小组； 3、进行危险源辨识时应考虑： 三种时态（过去、现在、将来） 三种状态（正常、异常、紧急） 人、机、环、管四个方面的不安全因素 可能导致的事故类型 4、各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险 源进行辨识评价，危险源的增减与升降级管理由体系办负责监督、 控制； 5、对危险源进行实时、定期或动态的检查、监测，管理控制； 6、每年年底由体系办牵头各业务部室配合组织各单位对危险源 进行全面的辨识评价，总结当年风险管理的经验，制定下年度风险 管理的措施； 7、矿要成立编审小组负责管理标准与管理措施的制定，编审小 组成员人员：应有矿领导、专业副总、专业技术人员组成。 8、对编审小组成员进行培训，使其具备编审管理标准和管理措 施的能力； 9、管理标准与措施必须依据有关法律、法规、标准、规范、作 27 业规程，并针对危险源辨识及风险评价信息以及各类事故资料进行 编写； 10、管理标准及管理措施的制定必须针对具体的管理对象（人、 机、环、管）来进行； 11、管理标准及管理措施须经本质安全管理委员会批准后发布 实施； 12、各部门在日常工作中必须严格按照管理标准的要求执行； 13、矿领导及各管理部门依照管理措施对作业人员执行管理标 准的情况进行考核、控制； 14、安管科定期对各单位管理标准与管理措施的执行情况进行 监督检查； 15、根据生产过程中发现的新问题和新情况，管理标准与管理 措施小组组织相关业务部门及时对本质安全管理标准和管理措施进 行修订； 16、本质安全管理体系委员会组织每年对管理标准和管理措施 更新一次； 5.3 人员不安全行为控制与管理 5.3.1 总则 通过对人员不安全行为的梳理，制定针对性的控制措施，减少 人员不安全行为的发生几率，从而避免矿井各类人因事故的发生。 28 5.3.2 职责 1、安全管理科负责对人员不安全行为的梳理及措施的制定，对 不安全行为进行监督检查； 2、安全管理科负责不安全行为的矫正； 3、矿领导及各业务部门对人员不安全行为负有检查、制止、处 罚的责任； 4、工会负责不安全行为人员的帮教工作，通过家属协管提高员 工的安全意识，纠正不安全行为； 5、区队负责对本单位人员不安全行为的日常管理； 6、员工有权制止、拒绝任何人员的不安全行为，同时对有关人 员不安全行为可采取举报、投诉等方式反映到有关部门和领导； 5.3.3 要求 1、要确立不安全行为管理组织机构，配备足够的人力资源，确 保正常运作； 2、要建立健全各项不安全行为管理制度与考核奖罚办法； 3、建立完善的员工行为规范，各级管理人员依照规范进行动态、 定期检查； 4、对于发现的不安全行为要立即制止并按相应的管理制度给与 处理； 29 5、要定期召开安全例会，对不安全行为的管理状况进行分析总 结，对存在的问题分级落实改正措施，限期整改； 6、每年底，由安全管理科牵头组织各单位（部门）对不安全行 为重新进行辨识、分析和归类，总结当年的管理经验，补充和完善 不安全行为的控制措施，以便改进下一年度的管理工作； 5.4 管理保障 5.4.1 总则 通过建立完善的组织机构、明晰的机构职责、严格的管理制度、 有效的管理措施，保障本质安全管理体系得以有效贯彻和运行,同时 通过本质安全文化的建设，使员工树立正确的安全观，形成自我管 理、自我约束的机制，构建良好的安全人文氛围和协调的人机 环关系。 5.4.2 职责 1、本质安全管理委员会对煤矿生产和运营过程中产生的重大隐 患或安全事故制定完善的应对和解决方案，指导各单位安全管理工 作； 2、人力资源科负责管理保障实施所需的人、财、物等各种资源 的有效配置； 3、各部门制定本部门及各岗位职责，由本质安全管理委员会审 议通过并严格执行； 30 4、各部门应制定基于本质安全管理的各项管理制度，经本质安 全管理委员会审议通过后并执行； 5、安全管理科、组宣科负责制定矿本质安全文化建设实施计划、 具体的建设模式、目标（包括长期目标和年度目标） 、内容、流程。 6、由外部有资质的安全评估机构进行安全评估，对存在的问题 隐患进行评估并提出书面改进建议； 5.4.3 要求 1、矿成立本质安全管理组织机构且建立建全各单位及部门的岗 位职责； 2、管理制度要涵盖本质安全管理的全过程，要有针对性、一致 性、及时性，管理规章制度要贯彻到相关人员； 3、由培训中心负责组织本质安全管理制度及本质安全文化的培 训、考核； 4、安全管理科和各部门负责制度执行情况的监督检查；每年由 本质安全管理委员会对管理制度及本质安全文化实施手册进行一次 评审、修订。 5.5 管理评价 5.5.1 总则 通过对本质安全管理体系的日常检查、管理审核、管理评审等 活动，检查本质安全管理体系的符合性、适宜性、有效性和充分性， 31 及时发现存在的问题，实施纠正预防措施，完善和改进本质安全管 理体系。 5.5.2 职责 1、体系办负责本质安全管理体系的总体运行与管理； 2、体系办负责组织相关业务部门对本质安全管理体系运行的日 常检查； 3、本质安全管理委员会主任负责组织本质安全管理体系的定期 内审与年度管理评审。 5.5.3 要求 应制定详细的本质安全管理体系日常检查控制程序 、 内部 审核控制程序 、 管理评审控制程序 1、 本质安全管理体系日常检查控制程序应体现如下内容： （1) 日常检查应包括定期的、动态的内业检查和现场检查 （2) 体系办应制定详细的日常检查计划并严格执行 （3) 检查前应制定编写检查表 （4) 对检查发现的不符合项应提出相应的解决措施，且跟踪措 施的具体执行情况 （5) 检查结果应与相应的单位个人的安全结构工资挂钩 2、 内部审核控制程序应体现如下内容： 32 （1) 每年制定详细的内部审核方案，审核前应成立审核小组， 由本质安全委员会任命审核组组长 （2) 审核步骤为：审核准备（明确审核目的、文件审核、确定 审核范围、制定审核计划、组成审核组、编制检查表） 、现场审核 （召开首次会议、现场审核、确定不符合项和编写、不符合报告、 审核结果综合分析、末次会议） 、不符合跟踪验证（原因分析、纠正 预防措施拟订及实施、评价和验证） （3) 检查表要包括四个要素：检查对象、检查内容、检查地点、 检查方法，检查表要列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整， 同时明确审核步骤和方法，进行抽样量的设计。 （4) 检查表是审核员的工作文件，应注意保密，以保证审核的 客观性。 3、 管理评审控制程序应体现如下内容： （1) 管理评审由最高管理者组织、主持实施 （2) 管理评审的输入为： a 审核结果； b 以前管理评审的跟踪情况； c 安全业绩； d 预防和纠正措施的现状、改进的结果； 33 e 可能影响管理体系的各种变更； f 改进的建议。 （3) 管理评审的实施 最高管理者主持管理评审，各职能部门领导参加，针对计划所 列评审议题及各部门的管理评审资料进行评审。 （4) 管理评审报告应包括： a 评审的目的、依据、内容和范围； b 参加评审的人员及评审日期； c 管理评审的结论； d 评审的主要内容、存在的问题及整改要求； e 需要持续改进的主要内容及改进措施。 （5) 管理评审的后续工作 a 责任部门及责任人对管理评审提出的问题及整改要求进行整 改； b 主管部门组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果； c 对富有成效的改进，涉及到文件的更改时，应更改原有的文 件。 4、评价结果必须在全矿公开。 34 5.6 管理信息系统 5.6.1 总则 通过获取矿井安全监控系统的实时数据和煤矿人-机-环境的其 它相关信息，从系统工程观点出发，对安全管理现状进行分析、评 价、预警等，为采取有效的风险控制和安全策略提供决策支持。 5.6.2 职责 1、系统管理员负责系统的初始化设置、日常运行维护。 2、危险源监测人员负责危险源基础信息的维护及危险源监测信 息的录入。 3、内部评价人员负责录入考核评价信息。 4、管理信