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创 新 管 理 创新系统 天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632 2002-03-141 创新系统方法的诞生 20世纪70年代以来，随着对创新如何影响经 济增长这一问题的深入研究，越来越多的经济 学家认识到了创新的复杂性和要素多重性，利 用简单的、线性的分析方法无法透彻地、全面 地理解创新。创新过程实际上是一个系统的过 程，其中的要素之间存在着互动作用。基于这 种考虑，人们开始从系统的、综合的角度来理 解创新，从而出现了根据创新的系统方法对经 济增长的解释。 创 新 管 理 天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632 2002-03-142 不同理论对经济增长的解释 标准宏观经济均衡理论：技术进步一直 是外在因素，在处理生产与就业问题时 ，创新始终处于无关紧要的地位。 新古典增长理论：不同国家的人均产出 增长率与各国的起始条件无关，经济增 长率表现为“路径无关性”。 增长计算理论：资本、人力和技术进步 都相互独立地对经济增长产生积极的影 响，属于线性分析论的方法。 2002-03-143 不同理论对经济增长的解释 新增长理论：强调技术的内生性，但对 知识的认识还很肤浅。在强调人力资本 和技术知识的同时，忽略了制度要素。 赶超理论：强调技术开发与扩散的路径 依赖性，技术进步被看作是同组织和制 度因素有关的过程。但对增长的分析中 仍未充分使用制度理论。 2002-03-144 不同理论对经济增长的解释 进化理论：技术发展是一个进化过程， 制度被看作是在社会发展过程中的一种 基础性因素，它形成了创新的选择环境 。 子系统协同发展：科学、技术、经济、 政治和文化五个子系统相互影响，促进 经济增长。“学习经济”理论对增长的解释 。 2002-03-145 创新系统方法对经济增长的解释 创新系统方法用学习经济的思想作为分 析创新活动的参考框架。学习不仅限于 专门的知识生产部门，知识从这种部门 不断地被传播到经济的其他领域，而且 在很大程度上与几乎所有经济领域中如 采购、生产、销售这样的普通经济活动 相联系。从这种观点看，新知识的生产 、分配和利用之间存在着重要的互动作 用。 2002-03-146 现代学习经济 学习经济与知识经济不同。现代学习经 济中，除了表现出经济以知识为基础之 外，还具备以下特点： 知识的更新率高，学习和遗忘更替频繁 ，知识传播速度快，知识储备每年发生 很大变化。 技术和组织变化内生化。学习过程已被 制度化，为了加强学习，企业需要选择 有效的组织方式。 2002-03-147 学习经济中的创新 技术和组织学习在经济的许多领域进行 ，并成为创新最终要的源泉。相应地， 创新也被看作是学习的结果。 创新被看作是模式化的、系统化的。模 式化是指创新从创新是非均衡地分布于 部门、时间和空间中而言；系统化是指 创新绩效不仅仅依赖于企业、研究机构 等专门组织的运转情况，还依赖于它们 之间的相互作用，以及如何与政府部门 相互作用。 创 新 管 理 2002-03-148 创新系统方法 对经济增长理论的贡献 创新系统方法谋求分辨创新的各种源泉， 并通过考察不同源泉之间如何相互作用来 发展一种理解和分析创新过程的方法，它 更多的是一种创新理论，而不是一种经济 增长理论。 创新系统方法对增长理论的主要贡献在于 它强调制度和制度变革的重要性，特别是 它把制度、组织和技术进步的相互作用作 为增长的基本源泉。 2002-03-149 国家创新系统理论的提出 在充分吸收各种学派对创新的研究基础 上,英国经济学家弗里曼（Freeman） 在1987年首先提出国家创新系统的概 念： 国家创新系统是由公共部门和私营部门 中各种机构组成的网络，这些机构的活 动和相互影响促进了新技术的开发、引 进、改进和扩散。 创 新 管 理 2002-03-1410 弗里曼的主要观点 国家在推动一国的技术创新中起到了十 分重要的作用。 在人类历史上，技术领先国家从英国到 德国、美国，再到日本，这种追赶、超 越，不仅是企业技术创新的结果，而且 还有很多制度、组织的创新，从而是一 种国家创新系统演变的结果。 创 新 管 理 2002-03-1411 纳尔逊（Nelson）的主要观点 现代国家创新系统既包括各种制度因素以 及技术行为因素，也包括致力于公共技术 知识的大学，以及政府的基金和规划之类 的机构，其中，以盈利为目的的厂商是所 有创新系统的核心。 一个经济体的主要任务就是保持“技术的 多元结构”。这就意味着制度整体应是一 个丰富的体系，分享技术知识的机制，以 及各机构与组织之间的合作相互依赖的。 国家之间在“产业组合”上的差异强烈地影 响着国家创新系统的形态。 创 新 管 理 2002-03-1412 佩特尔和帕维蒂的定义 国家创新系统是决定一个国家内技术学习的方 向和速度的国家机构、激励结构和竞争力。 其中，机构包括：企业，尤其是对创新进行 投资的企业；提供基础研究和相关培训的大 学和相关机构；提供一般教育和职业培训的 公共和私有部门；促进技术进步的政府、金 融等部门。 激励是指在下列市场失灵方面的活动上的激励 ： 对基础研究和教育等市场失灵方面； 对创新垄断之后的短期垄断利润的激励和来 自模仿的竞争压力之间的平衡。 创 新 管 理 2002-03-1413 佩特尔和帕维蒂的主要观点 国家之间创新绩效的不同主要在于系统的 失效和多样性。 系统的失效表现在激励的失效和竞争力的 低效。 系统的多样性表现在要素禀赋的不同，对 技术投资机制的不同，关键技术的掌握程 度以及竞争机制的成熟程度不同等方面。 创 新 管 理 2002-03-1414 伦德瓦尔（Lundvall）的定义 国家创新系统由位于一个国家内部或植 根于一个国家边界之内的一些要素和联 系构成，这些要素和联系在新知识（经 济意义上有用的知识）的生产、扩散和 使用过程中相互作用、相互影响。它实 际上是一个社会系统，其中的中心活动 是学习。同时它又是一个动态系统，以 正反馈和再生产为特征。 创 新 管 理 2002-03-1415 伦德瓦尔的主要观点 狭义的国家创新系统包括参与研究和探讨的组织与 机构，如研究开发部门、技术研究所与大学。 广义的国家创新系统包括经济结构的所有部分和方 面，以及影响学习和研究探索的研究-生产系统、 营销系统、金融系统。因此国家创新系统包括了企 业内部组织、企业间关系（产业结构）、公共部门 、金融及其他部门和研究开发部门五个子系统。 反映用户需求与技术机会的用户-生产者相互作用 的信息流动对于技术创新过程是特别重要的，作为 这种沟通需求的结果，用户和生产者在地理和文化 方面的亲近对于成功的技术创新有着积极的影响。 创 新 管 理 2002-03-1416 波特（Porter）的主要观点 国家的竞争优势建立在成功进行技术创 新的企业的基础之上，国家只是作为一 个公司的外在环境发挥作用，并加强或 削弱其竞争力。因此，政府应该追求的 目标是为国内的企业创造一个适宜的、 鼓励创新的环境。 创 新 管 理 2002-03-1417 波特的国家竞争力钻石理论 波特的国家竞争力钻石理论： 一个国家的优势决定于以下四个重要因 素： 要素条件，如熟练劳动力的供给，基 础设施状况； 需求条件，该国对某产品或服务的需 求； 相关的支持产业； 企业的战略与竞争状况。 创 新 管 理 2002-03-1418 国家创新系统的概念 国家创新系统概念的提出是基于这样一个前提 ：研究并搞清楚与创新有关的各参与者之间的 联系是改善技术发展工作的关键。技术创新和 技术进步主要是各参与者之间一系列复杂的、 综合的相互联系和相互作用的结果。 目前还没有一个被唯一接受的关于国家创新系 统的定义，但重要的是人们越来越认识到创新 的“网络”或“系统”特性。弗里曼所提出的定义应 用较为广泛。 创 新 管 理 2002-03-1419 国家创新系统的构成要素 组织： 政策与管理实体：制定政策，进行科学技术管 理； 科研实体：知识生产，创新的重要的知识源； 教育实体：创新人才培养； 生产实体：企业，创新的主体； 资本实体：金融机构，为创新活动提供资金支 持； 中介实体：进行创新中信息、人员等的联结； 创 新 管 理 2002-03-1420 国家创新系统的构成要素 制度： 包括正式的强制性制度和非正式制度，正式的 强制性制度指相关的法律、法规，如专利法、 知识产权法、技术标准与规范、国家在资源分 配方面所作的规定等，非正式制度如历史文化 氛围、行为准则、惯例、指导性原则等。 创 新 管 理 2002-03-1421 国家创新系统 中影响创新的因素 创新系统可以看作是一个相互作用的参 与着（企业、组织和政府机构）构成的 系统，他们相互作用的方式影响着经济 的整体创新绩效，并受以下因素影响： 知识基础设施 制度安排 消费需求结构 生产结构 政府政策 创 新 管 理 2002-03-1422 国家创新系统 中影响创新的因素 知识基础设施：是全社会求知和创新活 动的基础条件，高素质、高技能的人才 ，知识机构（创新企业、科研型大学和 科研机构、图书馆、档案馆和博物馆） ，知识网络和信息基础设施是知识基础 设施的四个重要组成部分。知识基础设 施的主要功能是为创新、为知识的生产 、扩散和有效利用提供支撑。 创 新 管 理 2002-03-1423 国家创新系统 中影响创新的因素 政府政策：包括直接和间接影响创新的 政策。前者包括国家制定的直接促进创 新的政策；后者包括科技政策、教育政 策、收入分配政策、社会保障政策、就 业政策、产业政策等。 生产结构：各不同产业之间创新机会和 瓶颈各不相同，现有的生产过程和产品 是技术创新的起点和基础。 创 新 管 理 2002-03-1424 国家创新系统 中影响创新的因素 制度安排：包括金融制度，分配制度， 知识产权制度，奖励制度，评价体系， 科技咨询和服务体系，税收制度，政府 补贴体系，政府采购制度等。 消费需求结构：公共和私人消费者的需 求是创新过程的基础和动力，消费者的 需求对于生产结构的转换和未来的增长 机遇尤为重要。 创 新 管 理 2002-03-1425 2002-03-1426 国家创新系统的特征 一般特征： 开放性；综合性；动态性；多样性 。 本质特征： 国家创新系统是一个各种类型的创新活动紧 密结合的系统； 国家创新系统是一个市场行为和政府行为共 同作用的系统； 国家创新系统是一个知识、技术“私有化”过 程和“公有化”过程同时进行的体系。 创 新 管 理 2002-03-1427 美国的国家创新系统 三个显著特点： 私有企业是许多新技术的发明者； 新技术多元化的来源； 主要靠市场力量选择谁是创新的赢家 。 创 新 管 理 2002-03-1428 美国的国家创新系统 美国的企业制度，可以称为资本市场驱 动型的体制，企业主要通过发行股票和 债券来获得长期融资，其经营目标一般 是股东利益最大化。企业的自主性强， 同时可充分享受成功创新所带来的高额 回报，创新主体作用明显。 创 新 管 理 2002-03-1429 美国的国家创新系统 美国政府在创新系统制度安排方面的主 要作用，是在私有和公有之间建立适当 的平衡，既保持足够的私人利润以刺激 创新，又保持足够的公有性促进技术的 广泛应用。主要表现在以下方面： 支持研究开发； 创造有利于创新的环境； 推出大型科技发展计划，促进创新系 统中各要素之间的互动； 加强基础设施建设。 创 新 管 理 2002-03-1430 美国的国家创新系统 美国创新系统中知识的快速流动： 企业间技术共享和研究开发合作，例 如默许专利合作，私营企业打破传统的竞 争意识进行合作。 知识生产机构和企业之间的知识流动 ，企业与大学、研究机构等合作建立研究 中心。 创 新 管 理 2002-03-1431 日本的国家创新系统（90年代 ） 创新战略：80年代确定发展“独创性技术”的方 针，90年代提出“创造科学技术”、“创出新产业” 。创新的重点在高技术、大科学。 制度改革引入竞争机制，激励科研人员的独创 性。 设立专门机构，加强中间环节，包括政府和企 业内部。 联合开发，政府发挥重要的组织协调作用。 政府通过补贴、无息或低息贷款、优惠税制、 或直接投资等方式对创新企业提供财力支持。 创 新 管 理 2002-03-1432 中国的国家创新系统 19491977年，政府指令型的创新系统。其特 征为： 政府计划体制为基本制度； 组织体系按照功能和行政隶属关系严格分工 ； 创新动机源于政府所认为的国家经济与社会 发展及国防安全的需要； 创新决策由各级政府制定； 政府为资源投入主体，进行资源的计划配置 ； 创新者不享受创新成果和利益，也不承担创 新失败的风险和损失。 创 新 管 理 2002-03-1433 中国的国家创新系统 政府指令型的创新系统的优点： 创新资源调配效率高，使有限的资源按照需要 随时调集和分散。 缺点： 计划体制为单一的刚性体制，对于重大的高科 技创新卓有成效，但不适用于大量的消费产品 创新。创新缺乏柔性和多样性。 创新缺乏激励，抑制了创新者的创新积极性， 创新动力不足。 总之，创新活动与国家一直