天津2015年证券从业资格证《证券市场》：证券市场的基本功能考试试题

天津天津 2015 年证券从业资格证年证券从业资格证证券市场证券市场：证券市场的基：证券市场的基 本功能考试试题本功能考试试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、_最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信服务 D邮寄服务 2、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费 3、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 4、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所将采 取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D退市 5、_是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为 利率预期策略。 A水平分析 B债券互换 C应急免疫 D骑乘收益率曲线 6、移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 7、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。 A部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价 B配售 C向机构投资者发行 D网上定价发行 8、2005 年 10 月 9 日， （）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行 人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D国际金融公司和世界银行 9、_不是有价证券的特征。 A期限性 B固定性 C风险性 D收益性 10、下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品 种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 11、下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 12、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录， 则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则预期上 市时的市值不少于_亿港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4 13、证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 14、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 15、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是_。 A清算、交收均不发生财产实际转移 B清算、交收均发生了财产的实际转移 C交收发生财产的实际转移 D清算发生了财产的实际转移 16、按揭支持证券的基础产品是（） 。 A资产池 B应收账款 C房地产 D商业银行房地产按揭贷款 17、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是_。 AA 股 B投资基金 C国债 D权证 18、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的主要因素不同 D收益与风险不同 19、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 20、目前我国投资者的资金账户一般是在_开立。 A经纪商 B商业银行 C第三方 D证券登记结算公司 21、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日_向证券交易所报告当日客 户融资融券交易的有关信息。 A收市后 B开盘后 C11:30 前 D13:30 前 22、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增 加权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 23、根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则 上不超过 60 家，其中甲类成员不超过（）家。 A20 B30 C40 D50 24、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元 B最近 1 期末经审计的净资产不低予人民币 5 亿元 C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元 D最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 25、对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的 是_。 A股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C公司股本总额不少于人民币 3000 万元 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 26、假设证券组合 P 由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总 风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和 0.52，那么_。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、下列关于净额结算的说法，正确的是_。 A可以简化操作手续 B清算证券时，统一清算期内同种证券可以合并计算 C清算证券时，统一清算期内不同的证券不可以合并计算 D清算证券时，统一清算期内不同的证券可以合并计算 E清算证券时，统一清算期内同种证券可以分开计算 2、下列关于 ETF 的说法正确的是_。 AETF 既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易 BETF 采用指数化投资策略 CETF 与标的化指数偏离较小 DETF 代表的是一揽子股票的组合 EETF 既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易 3、发行对象仅限于个人的国债是_。 A财政债券 B记账式国债 C凭证式国债 D储蓄国债(电子式) 4、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公 司资本的确立应坚持_原则。 A资本维持 B资本保值 C资本确定 D资本增加 E资本不变 5、报酬请求权是_的职权。 A董事 B独立董事 C监事 D总经理 6、关于基金监管目标，下列说法错误的是（） 。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C消除系统风险 D推动基金业的规范发展 7、下列关于融资融券业务规则表述错误的是_。 A证券公司向客户融资，只能使用融券专用证券账户内的证券；向客户融券， 只能使用融资专用资金账户内的资金 B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债 务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定 C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和 证券，客户只能开立一个信用资金账户 D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财 产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保 存 8、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A证券公司注册地中国证监会派出机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 9、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务： _。 A要求经纪商为自己办理受托业务 B了解交易风险，明确买卖方式 C履行交割清算义务 D采用正确的委托手段 10、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是_。 A需求严重不足，销售量下降 B企业大量破产倒闭、失业率增大 C接下来经济会进入崩溃期 D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场 11、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖 方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（） 。 A实际发行价格 B第一笔买入申报价 C平均发行价 D发行底价 12、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是_。 A未被机构聘用 B曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C被中国证监会认定为证券市场禁入者 D5 年前曾受过轻微的刑事处罚 13、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出 具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的_凭证。 A转证权 B债权债务 C权利义务 D所有权、使用权 14、回购期限一般最长不超过_。 A半年 B1 年 C2 年 D3 年 15、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_自 行负责。 A发行人 B承销人 C证券监督部门 D投资者 16、下列选项中，不是国债主要功能的有_。 A调节国民收入初次分配形成的格局 B调节社会总供求结构 C调节国民收入的使用结构和产业结构 D调节社会总需求结构 E调节货币流通量 17、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 18、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。 A0.1% B0.2% C0.5% D1% 19、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会 另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A2% B3% C4% D5% 20、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。 A发行人需要还本付息 B发行人是借入资金的主体 C投资者是出借资金的经济主体 D反映了二者之间的委托与受托关系 21、首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于_小时。 A12 B20 C24 D36 22、增发刊登网上发行中签结果公告的时间是_日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 24、可转换公司债券是指_。 A可转换为一般公司债务的股份 B可转换为一般公司债务的债券 C可转换为公司股份的债券 D可转换为公司债券的股票 25、完全正相关的证券 A 和证券 B，其中证券 A 方差为 30%、期望收益率为 14%，证券 B 的方差为 20%、期望收益率为 12%。在不允许卖空的基础上，以 下说法正确的有_。 A最小方差证券组合为