矿井技改工程生产管理规定

矿井技改工程生产管理制度 根据我公司的实际情况，为了更好地对技改工程进行 管理和协调，顺利完成矿井技改工程达到安全高效的目标， 特制定以下管理规定。 一、根据矿井技改工程的工期要求，有公司成立技改 领导小组，组长为总经理，组员为各相关副总，领导组下 设办公室，办公室设在生产技术科由其技改工程月度、季 度和年度的生产指标，月度生产指标在公司月度作业计划 会上通过后，以作业计划的形式下发到施工单位和公司各 部门。 二、公司各部门根据技改工程作业计划，积极组织， 保证完成任务指标，确保安全生产。 三、由公司生产技术部负责落实，对技改工程组织不 力造成迟迟不能开工、进度缓慢、推迟工期的，经公司技 改领导组和生产技术部组织分析，根据具体情况考核公司 相关单位，以及各施工单位和其它相关部门或个人 1000- 10000 元。 四、生产技术部每周组织召开一次技改工程协调会， 协调、解决改扩建工程组织过程中出现的各种挡受问题。 五、工作中发现的问题和需要协调解决的问题要及时 汇报公司分管领导和生产技术部，及时与有关部门和单位 协商解决。 六、生产过程中，各业务部门按我公司的各种安全生 产管理规定对施工单位进行管理，对违反规定的，要严格 考核。各种考核要符合公司规定，月底报到生产技术部。 七、每月的工程量由生产技术部和监理负责、工程质 量有安全通风工区和监理检查验收，每月最后一天，报到 生产技术部，每推迟一天考核 1000 元。 技改工程质量是矿井安全生产的关键，为了确保风井工程 建设期间的工程质量，实现优质高进，特制定工程质量管 理制度。 第一条、工程质量必须坚持从原材料把关、从工序抓 起的原则。建立施工单位自检、监理单位全程监督和建设 单位抽查及月末验收三位一体的质量保证体系。 第二条、原材料进场验收制度 1、原材料指钢筋、水泥、黄沙、石子、锚杆、树脂药 卷、炸药、雷管、速凝剂等。 2、原材料进场必须由项目工程师和监理工程师验收签 字，验收结果书面报生产技术部。 3、验收内容:钢筋、水泥、锚杆、树脂药卷、炸药、雷 管、速凝剂主要检查生产厂家资质、产品合格证、标号。 钢筋出厂验收报告，锚杆长度、直径及材质，水泥存放期、 安定性，药卷有效期，黄沙、石子主要检查含杂质情况。 4、验收不符合的产品和材料要坚决更换不得使用，造 成的损失由施工单位负责，由此延误的工期不得顺延。 第三条、施工单位自查自纠制度 1、施工单位是工程质量的第一责任者，施工单位要按 照井巷工程质量验收标准制定行之有效的质量保证体系。 自查自纠质量管理制度有施工单位在施工组织设计中详细 编制，经建设单位会审批准后执行。 2、工程质量必须从最基层班组抓起，从每个环节，每 道工序抓起，做到及时发现及早纠正，把质量事故消灭在 萌芽之中。为此，建议施工单位制定工程质量与定额单价 挂钩的工资分配政策。 3、为了搞好每班的工程质量，要求施工单位每班设专 职质量验收员，会同班长、跟班队长共同对本班工程质量 负责，本班工程质量完成情况，安全、质量情况以报表的 格式认真填写并签字后报监理单位和生产技术部。做到发 现问题及时处理。 4、施工单位每旬要对工程质量进行一次自检或互检， 检查结果和整改意见经项目经理签字后以书面形式报监理、 生产技术部。 第四条、监理单位全过程监督制度 1、鉴于我公司管理人员少的具体情况，为确保工程质 量，特委托山西建设工程监理有限公司对阳煤集团平定煤 业有限公司的技改工程实行全过程监督。 2、全过程监督包括：对施工图纸、施工组织设计、工 程质量、施工安全、巷道定位、设备安装、原材料进场、 总工期、总投资、工程变更、隐蔽工程以及施工的每个环 节，每道工序实行全过程现场监督。 3、监理单位派驻工地的监理人员必须深入现场对每个 环节，每道工序严格把关，施工前期，每天留住工地的监 理人员不少于 3 人，随着工程全面铺开陆续增加，关键环 节和关键工序必须监理工程师现场跟班。监理人员每班都 要认真填写监理记录报生产技术部。对不合格的工序除立 即返工还要对责任人给予适当的处罚。 4、跟班监理人员必须对打眼放炮、安装锚杆、浇注混 凝土、喷射混凝土等关键工序进行全过程监督，对单位工 程混凝土强度必须做压力试验，强度达不到设计要求坚决 返工。对安装的锚杆要进行拉拔力和扭矩力的检查，不合 格者必须补打。对由于炮眼布置不合理或装药量不当造成 的超挖或欠挖必须处理。上述造成的损失由施工单位负责， 延误的工期不得顺延。 第五条、建设单位月末验收制度 1、月度工程质量验收于每月 15、16 日进行。 2、工程质量验收依据文件：煤矿井巷工程质量评定 标准MT5009-94， 锚杆、喷射混凝土支护技术规范 GBJ107-87， 普通混凝土拌合物性能试验办法GBJ80- 85， 普通混凝土力学性能试验方法GBJ81-85， 混凝土 强度检验评定标准GBJ107-87 等。 3、月度工程质量验收由安全通风工区组织，生产部、 机电动力工区、工程管理组，以及各分管副总负责，项目 工程师、监理工程师配合，施工、监理、设计单位参加。 工程质量验收后由项目工程师、监理工程师负责填写工程 质量验收评定表，有验收人员签字经各专业分管副总审查 签字后报经营管理部作为月底结算依据。验收评定表一式 四份分别报市场部经营管理部、施工单位和监理单位。 4、月底工程质量验收奖罚规定：以单项工程考核，工 程质量达到全优不奖不罚，不合格，各分管领导可对施工 单位处以 1000 元至 10000 元的罚款，交于经营管理部执行。 5、对于不合格的工程质量待施工单位处理后重新组织 验收，但不准推月，损失和工期有闪光灯自负。 第六条、竣工验收制度 1、工程竣工，首先由施工单位提交工程竣工验收报告， 个专业部门接到报告后 10 日内进行竣工验收。 2、竣工验收由各专业部门填写工程质量验收表，由验 收人员签字、经各专业分管副总审查签字后送计财部，作 为竣工结算的依据。 3、竣工验收结果工程质量达不到合同约定标准时，一 次性罚款 20000 元，并限期处理。 4、竣工验收的同时由施工单位向对口各专业部门移交 测量资料、地质资料、质量验收资料以及隐蔽工程资料。 有监理单位提交竣工监理报告。 第七条、其他 1、项目工程师、监理工程师以及全体监理人员要熟悉 验收评级标准，掌握验收方法。 2、要求施工单位和监理单位在开工前准备工程质量验 收所需的各种报表，购置验收所需的工具和仪表。 1、成立领导小组 组长：总工 副组长：各副总 成员：各科主管领导、技术人员以及区队技术员 2、依据郑新公司相关规定，制定制定本单位相关制度。 依据公司统一模板规范各类措施。 3、措施按类别分别会审或报批，并分类相关领导或部 门（施工单位） 。 4、组织职工学习、签字考试补学。 5、对措施应根据现场条件、变化及时补充完善。 6、安排部门现场管理。 7、分管部门现场指导。 第一章第一章 总则总则 第第 1 条条 为了保证新建矿井和联营兼并技改矿井（以下 简称建设项目）建设的顺利进行，抓好“工期、质量、造价” 三大控制，形成有序的决策程序与考核机制，特制定本细 则。 第第 2 条条 集团公司新建矿井建设协调领导组、联营兼并 工作领导组负责对新建矿井、联营兼并技改矿井项目进行 管理考核，对参加新建矿井、联营兼并技改矿井建设项目 涉及到的项目法人、集团公司业务部室、施工单位、监理 单位、设计单位的工作统一领导。本细则中涉及到的业务 部室，对新建矿井、联营兼并技改矿井建设项目实行业务 领导；项目法人是阳煤集团控股的下属子公司，承担建设 项目的建设工作；设计单位、监理单位、施工单位按中标 的工期、质量、造价完成承担的任务，项目法人与其是甲 乙方关系。协调领导组应按照集团公司领导分工开展工作， 涉及到分管领导负责的工作，协调领导组提请分管领导决 策，并严格按照集团公司的规定执行。 第第 3 条条 为了搞好建设项目管理工作，协调领导组每月 召开办公例会不少于一次，每月到建设项目现场办公，检 查工程进展情况，确定施工过程中急需解决的问题；每月 召开一次考核例会，听取项目法人单位、施工单位和监理 单位对上月工作完成情况和下月工作计划的汇报，对各参 建单位的工作提出考核意见，报集团公司考核办公室考核， 部署下月工作任务。 第第 4 条条 本细则在建设项目前期管理、工期管理、质量 管理、造价管理、资金管理、安全管理、技术管理、档案 管理、验收管理等方面作了具体规定，目的是使各参建单 位有章可循，各负其责，共同按时完成建设任务。 第第 5 条条 对建设项目的关键工程、重要工程、优质工程 和其它需要奖励的工程，经协调领导组研究报集团公司批 准，给予奖励。 第第 6 条条 建设项目的参建单位和集团公司各部室未尽职 责，玩忽职守，造成工期延期，协调领导组有向集团公司 建议处分或撤消责任单位领导职务的建议权。 第第 7 条条 本细则中的条款，只适用于协调领导组和项目 法人在项目建设中自查自纠的内部管理。集团公司和上级 主管部门对矿井建设的管理和各类检查，按集团公司和上 级主管部门的管理规定执行。 第第 8 条条 本细则中协调领导组对各参建单位的考核，不 影响项目法人与各参建单位的合同履行。 第二章第二章 建设项目前期管理建设项目前期管理 第第 9 条条 地质报告 地质勘探是矿井建设工作的基础，勘探一般要经过普查、 详查和精查三个阶段，矿井设计应以国家地矿部门批准的 地质精查报告为依据。地质测量处负责组织与项目法人在 规定时间取得建设项目井田地质精查报告批准决议。未在 规定时间内完成，扣罚地质测量处与项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第第 10 条条 项目申请报告的编制及申请核准需要的支持性 文件 1、项目申请报告的编制 在取得建设项目地质精查报告后，由发展计划部委托设 计单位在规定时间内编制完成项目申请报告。设计单位要 通过招投标选择，不能进行招投标的，根据集团公司有关 规定委托具备相应资质的设计单位。发展计划部负责按照 领导指示，在规定时间内组织相关业务部室和技术专家完 成项目申请报告的审核，并要求设计单位按照审核意见在 规定时间内修改完成项目申请报告。有一项未按规定时间 完成，扣罚发展计划部正职、分管副职各 200 元以上。 2、城市规划批复 根据项目申请报告和建设项目当地的规划，向主管部门 申请城市规划批复，此项工作由发展计划部负责组织与项 目法人在规定时间内完成。未按规定时间完成，扣罚发展 计划部与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 3、井田划界 依据项目申请报告，向县、市、省、国家逐级申请井田 范围核定批复，此项工作由地质测量处负责组织与项目法 人在规定时间内完成。未在规定时间内完成，扣罚地质测 量处与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 4、地质灾害危险性评估 依据项目申请报告，委托有相应资质的单位或部门进行 建设项目地质灾害危险性评估，并取得评估批复，此项工 作由地质测量处负责组织与项目法人在规定时间内完成。 未在规定时间内完成，扣罚地质测量处与项目法人正职、 分管副职各 200 元以上。 5、环境影响评价报告 依据项目申请报告，按照有关规定委托具备相应资质的 单位编制环境影响评价大纲，并报省环保局进行评审批复， 根据批复的环评大纲编制环境影响评价报告并上报国家环 保总局审查、批复。此项工作由技术中心负责组织与项目 法人在规定时间内完成，未在规定时间内完成，扣罚技术 中心与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 6、银行贷款承诺 依据项目申请报告提出的建设项目所需资金，向银行申 请贷款，取得贷款承诺，此项工作由财务部负责组织与项 目法人在规定时间内完成。未在规定时间内完成，扣罚财 务部与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。同时财务 部要积极筹措建设项目所需资本金，并提供自有资金承诺。 7、项目用地预审申请批复 在项目申请报告、环评批复、地质灾害危险性评估和资 金落实后，正式向国土资源部提出项目用地预申请报告， 并取得项目用地预审批复，此项工作由房地产分公司负责 组织与项目法人在规定时间内完成。未在规定时间内完成， 扣罚房地产分公司与项目法人正职、分管副职各 200 元以 上。 8、建设期供电协议 依据项目申请报告提出的需求用电量确定供电方案，由 机电动力部负责组织与项目法人在规定时间内签订建设期 供电协议。未在规定时间内完成，扣罚机电动力部与项目 法人正职、分管副职各 200 元以上。机电动力部与项目法 人负责请示领导，按领导指示组织研究制定建设项目永久 供电方案，并负责完成供电方案的审查批复。未在规定时 间内完成，扣罚机电动力部与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 9、取水许可批复 根据项目申请报告确定建设项目需水量，建设项目用水， 需取得当地水利部门取水许可的批复，并经过水资源评估 后，上报省水资委批准，此项工作由地质测量处负责组织 与项目法人在规定时间内完成。未在规定时间内完成，扣 罚地质测量处与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 10、铁路专用线的接轨及运力申请批复 由选煤运销处负责组织项目法人与铁道部门协商取得专 用线接轨批复，并向铁道部申请矿井需要的运力的批复。 未在规定时间内完成，扣罚选煤运销处与项目法人正职、 分管副职各 200 元以上。 11、矿井安全预评价 按照集团公司有关规定委托有相应资质的单位编制建设 项目安全预评价报告，此项工作由发展计划部在规定时间 内完成。未在规定时间内完成，扣罚发展计划部正职、分 管副职各 200 元以上。安全预评价报告编制完成初审后， 由发展计划部负责组织与项目法人上报省或国家安全监察 局审批，并在规定时间内取得批复。未在规定时间内完成， 扣罚发展计划部与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 12、文物勘探 按照文物勘探的有关要求，委托有相应资质的单位或部 门对建设项目需要进行文物勘探的地方进行勘探，并向地 方文物局取得批复，此项工作由发展计划部在规定时间内 完成。未在规定时间内完成，扣罚发展计划部正职、分管 副职各 200 元以上。 13、抗震勘探 按照抗震勘探的有关要求，委托有相应资质的单位或部 门对建设项目需要进行抗震勘探的地方进行勘探，并向地 方地震局取得批复，此项工作由发展计划部在规定时间内 完成。未在规定时间内完成，扣罚发展计划部正职、分管 副职各 200 元以上。 14、项目申请报告核准 将以上支持性文件全部完成后，正式向省或国家发改委 申请核准批复，此项工作由发展计划部负责组织与项目法 人在规定时间内完成。未在规定时间内完成，扣罚发展计 划部与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 11 条条 初步设计（含环保篇章、消防篇章、安全篇章、 劳动卫生篇章）编制及上报审批 1、在项目申请报告核准后，按照核准批复委托编制初 步设计。发展计划部按照集团公司有关规定，委托设计单 位在规定时间内编制完成建设项目初步设计（含环保篇章、 消防篇章、安全篇章、劳动卫生篇章）。初步设计完成后， 发展计划部根据领导指示负责组织相关业务部室和技术专 家审核初步设计，并要求设计单位根据审核意见在规定时 间内修改初步设计。发展计划部负责将修改后的初步设计 报送上级主管部门，并在规定时间内取得批复文件。未在 规定时间内完成，扣罚发展计划部正职、分管副职各 200 元以上。 2、关于初步设计各项篇章的评审批复，环保篇章由技 术中心负责组织与项目法人在规定时间内报送上级主管部 门评审并取得批复文件，安全篇章由安监局负责组织与项 目法人在规定时间内报送上级主管部门评审并取得批复文 件；消防篇章和劳动卫生篇章，由发展计划部负责组织与 项目法人在规定时间内报送上级主管部门评审并取得批复 文件。未在规定时间内完成，扣罚责任单位正职、分管副 职各 200 元以上。 3、瓦斯等级预测 在设计期间，技术中心负责委托具有相应资质的单位， 在规定时间内完成新建矿井瓦斯涌出等级预测的可研，并 提供给设计单位。未在规定时间内完成，扣罚技术中心正 职、分管副职各 200 元以上。 第第 12 条条 施工图设计 初步设计批复后，进行施工图设计。发展计划部按有关 规定委托具备资质的设计单位进行施工图设计，并要求设 计单位在规定时间内完成新建矿井主要井筒的施工图设计。 未在规定时间内完成，扣罚发展计划部正职、分管副职各 200 元以上。其它施工图纸根据项目法人编制的施工图供 图时间计划，要求设计单位按时向项目法人提供。 第第 13 条条 铁路专用线设计及审查批复 1、根据已审查确定的建设项目初步设计和铁道部门批 准的专用线接轨方案，委托具备资质的设计单位编制完成 铁路专用线设计，此项工作由发展计划部在规定时间内完 成。未按时完成，扣罚发展计划部正职、分管副职各 200 元以上。 2、铁路专用线编制完成后，由发展计划部负责组织与 项目法人报送上级主管部门审查，并在规定时间内取得审 查批复。未在规定时间内完成，扣罚发展计划部与项目法 人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 14 条条 井田范围核定批复后，由地质测量处负责组织 与项目法人在规定时间内完成矿山资源评估、采矿权价款 评估，并办理采矿许可证。未在规定时间内完成，扣罚地 质测量处与项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第三章第三章 工期管理工期管理 第一节第一节 项目法人的工期管理项目法人的工期管理 第第 15 条条 项目法人在收到经集团公司审查批准的矿井初 步设计（以下简称初步设计）后，30 日内编制完成矿井 建设施工组织总设计，报协调领导组审批，并负责制定 总体工程建设工期计划和工程进度网络图。要求按照初步 设计的单项工程和单位工程，排出开工顺序，开工时间， 分解出各项工程的建设工期，在规定时间内报送协调领导 组。未按规定时间报送，每有一次，扣罚项目法人正职、 分管副职各 200 元以上。 第第 16 条条 提供施工图纸的时间要求 1、项目法人根据工程进度的要求，编制施工图供图时 间计划表，并报协调领导组。未按规定时间报送，每有一 次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 2、项目法人负责按供图时间计划表要求设计单位供图。 未按规定时间供图，每有一次，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 3、由于施工图纸不能按时到位影响工期的，每有一次， 扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上，酌情考虑工 期。 第第 17 条条 项目法人负责编制年度、季度、月度工程工期 计划，要求在规定时间内报送协调领导组。未按规定时间 报送，每有一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元 以上。 第第 18 条条 项目法人根据工程进度负责编制单位工程和 设备（包括设备参数审查表）招标方案，报分管副总工程 师审查批准后，报送协调领导组。未按规定时间报送，每 有一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 19 条条 协调领导组接到招投标方案后，必须在 5 天 之内完成审查，并报送集团公司招标领导组。未按规定时 间审查，每有一次，扣罚协调领导组主管领导、分管领导 各 200 元以上。 第第 20 条条 招投标方案批准后，项目法人办理招标备案手 续，并交招标公司组织招标。招标公司必须在规定时间内 完成招标工作。未按规定时间招标，每有一次，扣罚招标 公司负责人 200 元以上。未办理招标备案手续就组织招标 的，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 21 条条 招标公司完成招标工作后，项目法人 30 天内 与中标单位签定承包合同。未按规定时间签定合同，每有 一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。承包 合同主要条款要明确，如：工程合同的工程范围、建设工 期、合同价款、承包方式、奖罚条款以及开竣工时间等； 设备合同中的主要技术参数、使用材料、到货时间、奖罚 条款等。如合同中因缺少主要条款而引起合同纠纷的，扣 罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 22 条条 由于项目法人采购的设备或建筑材料不能按时 到货影响工期的，要追究项目法人责任。每有一次，扣罚 项目法人正职、分管副职各 200 元以上，酌情考虑施工单 位工期。 第第 23 条条 项目法人工期管理制约机制、会议制度、验收 制度、管理办法等，要在规定时间内报送协调领导组。未 按规定时间报送，每有一次，扣罚项目法人正职、分管副 职各 200 元以上。 第第 24 条条 协调领导组要按照批准的矿井建设施工组织 总设计和年度、季度、月度工程进度计划，对项目法人 严格考核。有一项没有按时完成，扣罚项目法人正职、分 管副职各 200 元以上。 第二节第二节 施工单位的工期管理施工单位的工期管理 第第 25 条条 单项工程和单位工程中标单位，要制订所承包 工程的施工组织设计方案，并在签定承包合同后，在规定 时间内报送项目法人。项目法人要认真审核施工组织设计 方案，并在协调领导组例会上认定。未按规定时间报送， 每有一次，扣罚施工责任单位正职、分管副职各 200 元以 上。 第第 26 条条 施工单位要按照承包合同规定的工期，制定年 度、季度、月度作业计划，明确每个月的工程量和工作量 完成指标，开工后在规定时间内报送项目法人。未按规定 时间报送，每有一次，扣罚施工责任单位正职、分管副职 各 200 元以上。 第第 27 条条 协调领导组要按照批准的施工单位年度、季度、 月度工程进度计划严格考核。未在规定时间完成，每有一 项，扣罚施工责任单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 28 条条 重要的、关键的单位工程，协调领导组每月对 照承包合同工期进行考核。没有按照工期完成任务的，扣 罚项目法人不低于 1000 元，扣罚项目法人正职 200 元以 上；扣罚施工单位不低于 1000 元，扣罚施工责任单位正 职、分管副职各 200 元以上；扣罚监理单位不低于 1000 元，扣罚监理公司正职 200 元以上。 第三节第三节 其他影响工期的因素其他影响工期的因素 第第 29 条条 由于资金不到位影响工期的，要追究财务部责 任。每有一次，扣罚财务部正职、分管副职各 200 元以上， 酌情考虑施工单位工期。 第第 30 条条 由于地质资料不全造成停工的，要追究地质测 量处的责任。每有一次，扣罚地质测量处正职、分管副职 各 200 元以上，酌情考虑施工单位工期。 第第 31 条条 通过分析认定，由于设计有误造成重大设计变 更影响工期的，要追究设计单位的责任。按规定扣罚设计 费，并追究审定人员的责任，酌情考虑施工单位工期。 第第 32 条条 由于村民干扰、相关单位扯皮等外部因素影响 施工单位工期的，协调领导组及时安排专人解决。未按规 定时间解决的，每有一次，扣罚责任人 200 元以上，酌情 考虑施工单位工期。 第第 33 条条 土地购置 1、房地产分公司负责组织和项目法人在规定时间内完 成新矿井的土地购置、拆迁、扫障工作，要在规定时间内 完成工业广场、铁路专用线、供电线路、供水线路土地购 置、拆迁、扫障工作的有关手续。未按规定时间完成，每 有一次，扣罚房地产分公司和项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 2、房地产分公司负责组织和项目法人在规定时间内协 调处理建设项目建设过程中出现的土地纠纷问题。未按规 定时间协调处理好土地纠纷问题，每有一次，扣罚房地产 分公司和项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第四章第四章 质量管理质量管理 第一节第一节 项目法人的质量管理项目法人的质量管理 第第 34 条条 项目法人要健全质量管理体系、运行模式和组 织机构，分工明确，责任到人，并在规定时间内报送协调 领导组。未在规定时间内报送，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第第 35 条条 项目法人在每月 30 日前向协调领导组反馈建 设项目中安全、质量、进度等相关信息，为协调领导组决 策提供依据。每有一次未反馈，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第第 36 条条 项目法人要加强质量管理，每月组织一次工程 质量检查，有记录、有考核。检查中发现的重大质量问题 和隐患要及时向协调领导组汇报。未进行月度工程质量检 查或重大质量隐患未及时汇报的，有一次扣罚项目法人正 职、分管副职各 200 元以上。 第第 37 条条 项目法人在建设项目领取施工许可证或开工报 告前，办理工程质量监督手续。如果在规定时间未办理， 扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第二节第二节 质量监督站的质量管理质量监督站的质量管理 第第 38 条条 根据煤炭行业监督办法结合建设项目建设工程 实际，制定出建设项目工程质量监督计划，并在规定时间 内报送项目法人和协调领导组。未按规定时间报送，扣罚 质量监督站站长 200 元以上。 第第 39 条条 每月参加对工程施工质量重点部位的监督验收 和巡查，必须监督到位，要有记录。有一次监督不到位， 扣罚质量监督站站长 200 元以上。 第第 40 条条 每月对施工技术资料、监理资料、检测报告等 涉及工程质量的文件资料监督检查。如发现缺项和漏项， 扣罚责任单位负责人 200 元以上；如果未进行检查，扣罚 质量监督站站长 200 元以上。 第第 41 条条 负责对混凝土预制构件及预拌混凝土质量监督 检查。如监督检查不力，扣罚质量监督站站长 200 元以上。 第第 42 条条 负责对工程重要环节、关键部位的质量抽查、 巡查，对验收实施监督，重点是监督验收的程序、人员的 组成、工程的质量、档案资料是否符合国家验收规定和标 准要求，不得出现监督不到位现象。如监督不到位，扣罚 质量监督站站长 200 元以上。 第第 43 条条 随时了解和掌握建设项目工程质量状况，发现 重大质量隐患和问题及时向项目法人和协调领导组汇报。 未及时汇报，有一次，扣罚质量监督站站长 200 元以上。 第第 44 条条 积极参加或协调项目法人和各施工单位开展质 量上等级、创优工程活动，协助申报省、部优良工程。 第三节第三节 地质测量单位的质量管理地质测量单位的质量管理 第第 45 条条 地质测量处负责提供的有关地质测量资料，勘 察成果要真实准确。未按标准勘察或数据不实，影响到设 计和施工质量的，扣罚地质测量处正职、分管副职各 200 元以上。 第四节第四节 施工单位的质量管理施工单位的质量管理 第第 46 条条 各施工单位必须健全生产控制和合格控制的质 量管理体系和组织机构，分工明确、责任到人，发生事故 要追究连带责任。施工单位将质量管理保证体系在规定时 间报送项目法人和协调领导组。未按规定时间报送，每有 一次，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 47 条条 施工单位必须按工程设计图纸和施工技术规范 组织施工，不得擅自变更图纸、偷工减料、降低工程质量 标准，如发现上述情况，要追究施工单位的责任，并扣罚 施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 48 条条 建筑材料、建筑构配件和设备未经监理工程师 签字，不得在工程上使用和安装。未签字就使用和安装的， 每发现一次，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 49 条条 施工单位必须按照工程设计要求，施工技术规 范和合同约定，对建筑材料、构配件、设备和商品混凝土 进行检验，检验应有书面记录和专人签字。没有书面记录 和专人签字的，每缺一项，扣罚施工单位正职、分管副职 各 200 元以上。 第第 50 条条 施工单位必须建立健全施工质量检验制度，严 格工序管理，作好隐蔽工程质量检查和记录，并经建设单 位、监理单位和质量监督站等相关部门审验，每一道工序 必须严格执行监理签字制度。没有记录和未经审验，每发 现一次，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 51 条条 施工单位涉及结构安全的试块、试件及有关材 料，必须在监理人员监督下取样，送到具有相应资质等级 的质量检测单位进行检测。未经质量检测单位检测或取样 不符合要求，每发现一次，扣罚施工单位正职、分管副职 各 200 元以上。 第第 52 条条 地基基础实体监督检查验收后方可进行主体结 构施工，主体结构实体验收后方可进行后续工程。违反规 定，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 53 条条 施工单位每月对工程质量检查一次，记录完善。 不组织检查，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 54 条条 建设过程中出现质量问题，施工单位要及时报 告项目法人，大的事故报请集团公司组织专门的分析认定。 施工单位如隐瞒不报，每有一次，扣罚施工单位正职、分 管副职各 200 元以上。 第第 55 条条 施工单位对查出的质量隐患，要在规定时间内 整改。未在规定时间内整改，每发现一次，扣罚施工单位 正职、分管副职各 200 元以上。 第第 56 条条 施工单位有质量创优计划要及时报项目法人和 协调领导组，否则不予认定。第五节第五节 工程监理单位的质量工程监理单位的质量 管理管理 第第 57 条条 监理单位要明确质量管理体系和组织机构，在 规定时间内报送项目法人和协调领导组。未按时报送，扣 罚监理单位正职 200 元以上。 第第 58 条条 监理单位将不合格的建筑材料、建筑构配件和 设备，按合格签字的，每发现一次扣罚监理单位正职 200 元以上。 第第 59 条条 监理单位与施工单位串通、弄虚作假、降低工 程质量，每发现一次，重罚监理单位 10000 元以上，并扣 罚监理单位和施工单位正职 200 元以上。 第第 60 条条 按照工程监理规范要求，监理过程中每道工序 要检查记录齐全。每有一次无检查和记录，扣罚监理单位 正职 200 元以上。 第第 61 条条 监理单位按照工程监理规范要求，对重点工程 实施旁站、巡视和平行检验。每有一次未做到，扣罚监理 单位正职 200 元以上。 第第 62 条条 施工过程中存在的重大质量隐患和缺陷，监理 单位要及时向项目法人和协调领导组汇报。未及时汇报， 每有一次，扣罚监理单位正职 200 元以上。 第五章第五章 造价管理造价管理 第一节第一节 概算控制概算控制 第第 63 条条 概算审查 初步设计文件批复后，发展计划部在 30 日内组织有关 部门对建设项目的初步设计和概算进行内部审查。未按规 定时间完成，扣罚发展计划部正职、分管副职各 200 元以 上。 第第 64 条条 矿井建设工程严格按照内部审定的初步设计概 算确定的范围、内容、规模、标准执行。初步设计以外增 加的工程项目，要经协调领导组批准。未经批准，擅自开 工，每有一项，扣罚项目法人正职 1000 元，并给予行政 处分。 第第 65 条条 矿井建设设备购置严格按照内部审定的初步设 计设备清册执行，不得擅自增加设备数量和变更设备型号。 如确实需要增加设备或变更设备型号，项目法人要报协调 领导组批准。未经批准擅自购置的，每有一台次，扣罚招 标公司正职和项目法人正职、分管副职各 200 元以上，并 追究其行政责任。 第第 66 条条 关键设备的选型和技术协议要由集团公司分管 副总工程师组织相关人员及部室研究确定，并履行签字手 续，才能招标。未履行签字手续就招标订货，每有一台次， 扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上，扣罚招标公 司正职 200 元以上。 第第 67 条条 严格控制管理费支出，项目法人机构编制及人 员定编，报协调领导组和人力资源部审批。机构未经审批 或人员超出定编，每发现一次，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第第 68 条条 对办公设备和办公家具购置及办公室的装修标 准，项目法人要提出申请，报协调领导组审批。未经批准 就擅自执行的，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以 上。 第第 69 条条 建设单位开办费、经费及临时设施费的支付， 由项目法人编制计划，报协调领导组审批后实施，严格按 照概算控制。总费用超支，扣罚项目法人正职、分管副职 各 200 元以上。 第二节第二节 建设项目招投标阶段的造价控制建设项目招投标阶段的造价控制 第第 70 条条 凡符合招标条件的工程、材料、构配件、设备 必须进行招投标。如果发现应招标而未招标的，责令重新 招标，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 71 条条 施工单位自行采购的建筑材料、构配件、设备 和商品混凝土应进行招标。发现应招标而未招标的，每有 一次，扣罚施工单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 72 条条 凡招标的工程、材料、构配件、设备，必须严 格按照中标价签定合同，不得随意调价或变更合同内容。 未按中标价签订合同，每有一次，扣罚项目法人正职、分 管副职各 200 元以上，并追究其行政责任。 第三节第三节 施工阶段的造价控制施工阶段的造价控制 第第 73 条条 施工图预算编制、审批依据是经过审查的施工 图纸。预算员要严格按照施工图计算工程量和套用相应定 额及取费标准编制或审批预算。发现乱套定额、分解定额 指标、加大工程造价、所编制或审批的工程预算幅度超过 5%时 （以审计批复的直接费为基础），扣罚预算编制或审批责 任单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 74 条条 设计变更的造价控制 1、通过分析认定由于设计失误产生设计变更，造成经 济损失，其损失部分，按设计合同规定，扣除一定比例的 设计费，5 万元以下的设计变更由项目法人单位组织分析认 定；5 万元以上的设计变更由集团公司总工程师或分管副总 工程师组织分析认定。 2、预算人员在接到设计变更时，首先要审查设计变更 书是否有技术负责人的签字。确认变更书有效后才能进行 编制或审批预算。编制或审批的预算中如果出现无效的设 计变更通知书，每有一次，扣罚编制或审批预算责任单位 正职、分管副职各 200 元以上。 第第 75 条条 工程变更的造价控制 1、施工单位提出的工程变更方案，5 万元以下的工程 变更由项目法人单位组织分析认定；5 万元以上的工程变更 由集团公司总工程师和分管副总工程师组织分析认定。 2、因施工单位施工失误、材料采购失误要求变更的， 一律不予批准变更，必须返工处理，损失施工单位自负。 如果发现批准变更，扣罚责任单位正职、分管副职各 200 元以上。 3、预算人员在接到工程变更时，首先要审查工程变更 书是否有技术负责人的签字，确认变更书有效后才能进行 预算编制和审批。如果发现预算编制或审批人员批准的预 算中出现无效的工程变更通知书，扣罚责任单位正职、分 管副职各 200 元以上 第第 76 条条 5 万元以上的设计变更和工程变更，项目法人 要报协调领导组。有一次不报，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第四节第四节 工程预决算的造价控制工程预决算的造价控制 第第 77 条条 审计部负责工程预算审计工作，对项目法人上 报的工程预算做出客观、公正、准确的评价，并写出审计 报告。每月上报审计部的预算，要在 30 日前完成审计。每 月 30 日前将当月审计预算汇总表报送项目法人和协调领导 组各一份。未按时完成审计或未按时报送，扣罚审计部正 职、分管副职各 200 元以上。 第第 78 条条 工程结算严格执行不审计不结算制度。未经审 计进行结算的工程，每有一项，扣罚项目法人正职、分管 副职各 200 元以上。 第第 79 条条 工程竣工后，审计部在规定时间内组织对建设 项目的决算审计，并写出建设项目竣工决算审计报告，报 项目法人和协调领导组。未能按时完成工程决算审计，扣 罚审计部正职、分管副职各 200 元以上。 第第 80 条条 审计部配合、协调上级部门对建设项目的审计 工作。如上级审计部门审计出问题，造成罚款，要追究审 计部的责任，并扣罚审计部正职、分管副职各 200 元以上。 第六章第六章 资金管理资金管理 第一节第一节 资金计划管理资金计划管理 第第 81 条条 年度资金计划报审 项目法人要依据集团公司年度工程建设项目计划，及时 编制年度资金使用计划，并在规定时间内将年度资金使用 计划分别报送协调领导组、发展计划部、财务部审查批准。 未按时报审，每有一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 82 条条 季度资金计划报审 1、项目法人要依据批准的年度资金使用计划和季度工 程建设项目计划，及时编制季度资金使用计划，并在规定 时间内将季度资金使用计划分别报送协调领导组、发展计 划部、财务部审查批准。未按时报审，每有一次，扣罚项 目法人正职、分管副职各 200 元以上。 2、在建设项目例会上，协调领导组按照批准的季度资 金使用计划，责成财务部筹集资金。未按时筹集资金。每 有一次，扣罚财务部正职、分管副职各 200 元以上。 第第 83 条条 月度资金计划报审 1、项目法人要依据批准的季度资金使用计划和月度工 程建设项目计划，及时编制月度资金使用计划，并在规定 时间内将月度资金使用计划，报送协调领导组、发展计划 部、财务部审查批准。未按时报审，每有一次，扣罚项目 法人正职、分管副职各 200 元以上。 2、财务部在规定时间内向项目法人拨付月度资金。未 按时拨付，每有一次，扣罚财务部正职、分管副职各 200 元以上。 第二节第二节 资金筹集管理资金筹集管理 第第 84 条条 资本金的筹集 建设项目资本金筹集由阳煤集团与合资单位按投资协议 书的规定注入。阳煤集团注入的资本金由财务部负责，合 资单位的资本金由项目法人负责。阳煤集团资本金未按协 议规定时间注入，每有一次，扣罚财务部正职、分管副职 各 200 元以上；合资单位资本金未按协议规定时间注入， 每有一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 85 条条 银行贷款的筹集 银行贷款的筹集由阳煤集团财务部负责组织和项目法人 共同完成。财务部要依据项目法人编报的缺口资金计划与 银行签定贷款协议，保证贷款按协议期限足额到位。贷款 资金未按协议时间足额到位，每有一次，扣罚财务部正职、 分管副职各 200 元以上。 第三节第三节 资金使用管理资金使用管理 第第 86 条条 工程进度款的支付要按照集团公司支付款的规 定执行，以月末验收确认的工作量支付工程进度款。集团 公司内部单位工程款按月进度工作量或累计完成工作量的 80%支付；外部单位工程款按月进度工作量或累计完成工 作量的 70%支付。剩余工程款等工程决算审计完成后支付 到 95%，其余 5%作为工程质量保证金，工程竣工后，质 保期满，经协调领导组批准，方可支付质保金。凡一次性 支付 200 万元（含 200 万元）以上，要经财务部批准。未 经批准支付的，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以 上。 第第 87 条条 建设项目设备价款的支付方式按照合同约定， 在设备安装调试、验收合格、试运行三个月后付至合同总 额的 90%，其余 10%作为设备质量保证金，质保期满， 经协调领导组批准，方可支付质保金。凡一次性支付 200 万元（含 200 万元）以上，要经财务部批准。未经批准支 付的，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第第 88 条条 建设项目的前期费用、征地及扫障费用、其它 管理费用的支付等，要以签订的合同所确定的结算方式和 结算时间，按约支付。凡一次性支付 200 万元（含 200 万 元）以上，要经财务部批准。未经批准支付的，扣罚责任 单位正职、分管副职各 200 元以上。 第第 89 条条 工程建设中发生的赔偿、捐赠、外部罚款等其 它不确定建设费用的支付，要报请协调领导组审查签字批 准。未报审的，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以 上。 第第 90 条条 为全面掌握资金的使用情况，对资金管理起到 宏观控制和监督的作用，项目法人要在每月 10 日前将上月 发生支付的工程价款、设备价款、工程建设其它费用、不 确定建设费用，以资金使用反馈表的形式报送协调领导组。 未按时报送，每有一次，扣罚项目法人正职、分管副职各 200 元以上。 第七章第七章 安全管理安全管理 第一节第一节 安全管理体系安全管理体系 第第 91 条条 项目法人正职是安全生产的主要负责人，建设 项目要建立以安全负责人为首的安全监督检查管理体系， 明确体系内各岗位职责权限，形成文件，上报集团公司协 调领导组和安监局备案。逾期未报，扣罚项目法人正职 200 元以上。 第第 92 条条 施工单位正职是安全生产的主要负责人，要建 立以安全负责人为首的安全监督检查管理体系，必须设置 足够的安全监督检查人员。安全监督检查人员设置原则如 下：地面建筑、安装项目部必须设置专职安全员，井下开 拓、掘进、安装项目部每班必须设置专职安监员，每个安 监员负责的工作面个数不得超过 3 个。人员设置不到位， 扣罚责任单位正职、分管副职各 200 元以上。 第二节第二节 安全检查制度和安全隐患排查制度安全检查制度和安全隐患排查制度 第第 93 条条 安监局负责定期组织矿井建设安全质量大检查。 未定期组织检查，扣罚安监局分管副职 200 元以上。 第第 94 条条 项目法人每月组织一次安全检查，对检查出的 问题按照集团公司有关规定进行“四定”处理，检查单位保留 “四定”表备查。未进行安全检查，扣罚项目法人单位正职 200 元以上。 第第 95 条条 各施工单位每月组织一次安全检查，对检查出 的问题按照集团公司有关规定进行“四定”处理，检查单位留 “四定”表备查。未检查的，扣罚施工单位正职罚款 200 元 以上。 第第 96 条条 监理单位应按照批准的施工组织设计或施工技 术措施（方案）实施日常监理过程的安全监督检查，有制 止违章指挥、违章作业和处理不安全隐患的权利和义务。 如果有安全事故发生或上级有关部门查出大的长时间未处 理的不安全隐患，而监理单位却没有书面整改通知书的， 要追究监理单位的责任，扣罚监理单位正职 200 元以上。 第第 97 条条 所有现场施工人员发现危及人身安全的隐患， 都有权立即停止作业，汇报工地调度站，由工地调度站汇 报当日值班长撤出人员，组织处理，排查隐患，隐患排除 后才能恢复生产。任何人不得强令工人违章冒险。如强令 工人违章作业，扣罚指挥人 200 元以上，如造成重大事故， 追究其责任。 第三节第三节 安全紧急救援预案编制、审批、启动程序安全紧急救援预案编制、审批、启动程序 第第 98 条条 项目法人应编制安全紧急救援预案，报协调领 导组、安监局等有关单位备案。各参建单位要严格执行项 目法人制定的安全紧急救援预案，当遇紧急情况需救援时， 按预先规定的程序启动。 第第 99 条条 项目法人应根据具体情况的变化及时调整安全 紧急救援预案。未及时做出调整，扣罚项目法人正职、分 管安全的副职各 200 元以上。 第第 100 条条 安全事故汇报处理程序，按集团公司有关规 定执行。 第八章第八章 技术管理技术管理 第一节第一节 技术管理体系技术管理体系 第第 101 条条 项目法人要建立以总工程师为首的技术管理 体系，明确各专业技术负责人，制定各专业技术负责人的 分管范围、管理职责权限等，形成文件，上报协调领导组 备案。未在规定时间完成此项工作，扣罚项目法人正职 200 元以上。 第第 102 条条 各施工单位所承建的工程要建立以总工程师 为首的技术管理体系，明确各专业技术负责人，制定各专 业技术负责人的分管范围、管理职责权限等，形成文件， 上报项目法人和协调领导组备案，并抄送监理单位项目总 监。未在规定时间完成此项工作，扣罚