天津2016年上半年证券从业《证券市场》：金融衍生工具市场模拟试题

天津天津 2016 年上半年证券从业年上半年证券从业证券市场证券市场：金融衍生工具：金融衍生工具 市场模拟试题市场模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券 2、证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提 高证券公司规范经营和风险控制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 3、首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余 时间及其后_个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债 券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。 （） A2；1 B2；2 C3；1 D3；2 4、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 5、套利定价模型(APT)是_于 20 世纪 70 年代建立的。 A巴菲特 B艾略特 C罗斯 D马柯威茨 6、某上市公司的股价为 10 元，税前利润为 0.5 元，税后利润为 0.4 元，每股股 息为 0.2 元，此股票的市盈率是（）倍。 A20 B25 C50 D60 7、ETF 建仓期不超过（）个月。 A1 B2 C3 D6 8、分为专项存单方式和全额存款方式两种的股票发行方式是（） 。 A全额预缴款方式 B与储蓄存款挂钩方式 C上网竞价 D市值配售 9、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 10、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 11、下列_情形是操纵证券市场罪。 A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容 C操纵证券交易价格，获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告 12、下列不是证券投资基金分类意义的是_。 A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金 的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 B对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 C对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 D对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实 施更有效的分类监管 13、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是_。 A申请设立子公司的证券公司最近 1 年净资本不低于 10 亿元 B最近 12 个月风险控制指标持续符合要求 C子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进 子公司持续规范发展的要求 D子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等 方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应 14、承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 15、债券发行的定价方式以_最为典型。 A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价 16、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（） 。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 17、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时， 将不少于收购总金额_的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户， 并办理冻结手续。 A10% B15% C20% D25% 18、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间 分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40； 丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四 位投资者交易的优先顺序为_。 A甲、乙、丙、丁 B乙、甲、丁、丙 C丁、乙、甲、丙 D丙、丁、甲、乙 19、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取得措施不包括_。 A口头警示 B罚款 C约见谈话 D限制相关账户的交易 20、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 21、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（） 。 A基金份额净值 B基金份额总值 C基金份额平均值 D基金份额市值 22、附息债券的利息支付方式_。 A必须每半年支付一次 B可以推迟利息的支付 C必须每年支付一次 D可在存续期结束时一次支付 23、 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申 购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。 A客户交易结算资金第三方存管 B会员分级结算 C新股发行现金申购 D客户交易结算资金独立存管 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、 证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B持有公司 5%以上股份的股东 C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员 D发行股票或公司债券的公司一般工作人员 2、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_人民 币。 A100 万元 B200 万元 C500 万元 D1000 万元 3、 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。 A1998 年 1 月 B1999 年 7 月 C1999 年 9 月 D2000 年 1 月 4、下列不是专项资产管理业务特点的是_。 A集合性 B综合性 C特定性 D通过专门账户经营运作 5、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理 赎回，但该期限最长不得超过_个月。 A1 B2 C3 D4 6、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为 _。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 7、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有_。 A不同股票 B短期债券 C长期债券 D优先股票 8、上市公司自中国证监会核准发行之日起，应在_个月内发行证券。 A1 B3 C6 D12 9、证券经纪商禁止发生下列_行为。 A泄露内幕信息 B向客户保证交易收益 C为客户提供融资、融券 D接受客户全权委托 10、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中“公司债 券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制”指的是_。 A不动产抵押公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 11、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在 14:59:30，成交价格为 9.90 元，成交量为 5000 股。在 14:58:40，成交价格为 9.80，成交量为 3000 股；在 14:59:10，成交价为 9.85 元，成交量为 2000 股。则该只股票的收盘价为_元。 A9.90 B9.80 C9.85 D9.86 12、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A实物债券 B政府债券 C金融债券 D公司债券 13、下列不属于中证规模指数的是_。 A中证 100 指数 B中证 200 指数 C中证 300 指数 D中证 500 指数 14、没有认真对账导致基金账务出现差错属于_可能存在的风险。 A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计核算和估值 15、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有_。 A市场深度 B报价紧密度 C政策的稳定性 D股票的价格弹性或者恢复能力 16、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 17、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有_。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价 格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平 18、龙债券市场是指在除_以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标 价的公开债券市场。 A香港 B新加坡 C 日本 D马来西亚 19、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是_。 A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行 的证券资质优良、价格适当 B要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息 的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监 管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 20、下列各项属于证券发行市场作用的有_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B支持人民币汇率稳定 C为资金供应者提供投资的机会 D传导央行货币政策 21、