社科项目论证活页

项目类别 福建省邓小平理论和“三个代表”重要思想研究中心 项目申请书项目论证活页 课题名称：福建省促进企业循环经济技术创新的机制研究 1选题：本项目国内外研究现状述评，选题的意义。2内容：本项目研究的主要内 容、主要思路（包括视角、方法、途径、目的）和主要观点。3预期价值：本项目创新程 度、理论意义、现实意义。项目论证请按以上 3 部分逐项填写，限 5000 字以内。 1 1研究现状述评及选题意义研究现状述评及选题意义 从循环经济的角度对企业技术创新进行研究，并以此为基础对企 业循环经济技术创新的促进机制进行审视和构建，这是技术创新研 究的前沿问题，也是福建省转变经济发展方式，加快循环经济发展 不可回避的重大现实课题。 （1）鲍尔丁通过对污染物产生后如何治理及环保中采用的末端治理 技术的分析，认为只有依赖闭路循环特征的经济发展模式，才能维 系人类赖以生存的自然资源的存量，而循环型经济实现需要人类开 发出适宜的循环型技术。鲍尔丁打破了传统的经济发展观念，提出 了发展循环经济的新理念，并强调了循环经济发展需要依赖于技术。 然而鲍尔丁主要是基于循环经济理论展开分析，对技术创新与循环 经济的关系没有作系统分析。巴里康芒纳从闭路的循环所需技术 进行分析，认为现有生产技术体系中的治理技术和治理制度作用有 限，无法解决技术所引发的环境危机，需要引入生态学进行技术转 变才能从根本上解决问题。巴里康芒纳指出了传统技术创新观所 存在的缺陷，以及需要引入生态经济思想的必要性的思想，但对支 持这种技术所需要的内外部环境没有进行定量分析。 （2）库克、布拉茨克和海登里希等区域创新理论，它以系统地、动 态演化的观点将新区域科学中的制度、文化、组织等因素和新熊彼 特主义的创新研究在市场机制起主导作用的背景下结合起来，建立 起区域学习、创新、地方环境和区域增长之间的有机联系，组成了 一个分析区域创新和区域经济发展有效的理论框架。区域创新的促 进机制也是区域创新系统的一个重要组成部分，但是目前众多学者 都把促进的唯一目标制定为区域内产业、企业的经济增长，而没有 把环境及生态系统的保护也作为其技术创新促进的目的。 （3）平狄克把对外部性分正外部性和负外部性，找到了克服外部性 的政策和指出政府干预对解决外部性问题的必要性；罗素库珀研究 了协调博弈问题；谢林、奥曼研究了利益冲突主体间如何才能产生 评审序号 合作；这些都为本课题构建循环经济技术创新促进机制作出了理论 参考。 （4）激励机制的研究，1）循环经济激励机制，现今理论界对循环 经济的激励机制主要是从循环经济激励机制的内涵、必要性、参与 主体的选择、目前激励机制存在的问题及激励方式等进行研究。在 激励方式上宝艳园将其分为强制性激励和诱导性激励，郭斌却将其 分为经济性激励和非经济性激励。2）技术创新的激励机制，目前各 学者对技术创新的激励机制问题上主要针对中小企业技术创新及自 主科技创新所面临的障碍及创新动力方面进行分析，如徐博、杨兆 延、李吉栋、李建伟等，并针对这些问题提出了促进企业循环经济 技术创新要从政府的金融支持和法律支持入手。从上可看出他们都 只是单方面地对循环经济或技术创新促进机制进行研究，而没能将 二者有机结合分析循环经济技术创新的促进机制问题。 （5）基于循环经济下的技术创新研究。国内外关学者主要从以下几 个方面进行研究：1）循环经济与技术创新的影响。如 Wistreich 提 出环境问题对 R&D 战略产生重要影响。2）循环经济下技术创新的 内容及特征。Bert Bras、Hansvan Weenen、HanBreze 等人研究了循 环经济下技术创新的层次结构问题。我国学者彭靖里、彭福扬和李 伟从技术创新生态化视角界定了循环经济条件下技术创新的内涵及 特征，并对比传统技术创新，指出了循环经济技术创新在指导思想、 价值取向、活动范围、复杂程度和动力来源等方面的特殊性。3）分 析我国面向循环经济开展技术创新的条件与障碍。张小兰、张华从 宏观层面分析了我国循环经济背景下技术创新的条件、困难和途径， 指出科技研发薄弱、地区经济不平衡、对经济增长的需求是影响技 术创新服务于循环经济的主要因素。4）探讨循环经济技术创新的途 径、模式和策略。叶逊和王虹指出基于生态工业网络的技术创新模 式是核心企业主导和系统推进的结果。曹光辉等人认为循环经济技 术创新路径是一种传统技术范式的纵向延伸和横向拓展。5）循环经 济技术创新促进机制分析，目前众多学者从循环经济技术创新具有 准公共产品的特性对传统经济学的经济人和自由经济假设提出异议， 指出发展循环经济技术创新需要政府介入。但是我国是社会主义市 场经济国家，不能单纯依靠政府来解决循环经济技术创新的外部性 问题，否则容易陷入计划经济的误区，因此需要对循环经济技术创 新促进根源进行分析，从市场角度彻底解决循环经济技术创新问题， 使行为主体自发进行循环经济技术创新。 综上可见，目前对循环经济技术创新机制的研究，主要是偏重 于政府通过宏观调控即强制性政策对利于循环经济的技术创新给予 支持，缺乏从市场经济的角度对企业进行循环经济技术创新的动力 注：1、项目论证正文用四号宋体打印；2、评审序号无需填写；3、项目论证中不得透露课题负责人 及课题组成员姓名、单位等信息。 进行深入分析，从而不能很好地揭示和解决企业面向循环经济技术 创新的基本规律。为此，本课题拟结合福建省经济发展方式的转变， 深入研究市场经济条件下企业进行循环经济技术创新的动力，在此 基础上进而设计企业循环经济技术创新的促进机制。该课题在理论 上弥补了以往企业进行循环经济技术创新缺乏理论支撑的盲区，力 图丰富和发展循环经济理论和技术创新理论，使循环经济技术创新 从定性研究迈向定量研究。在实践上通过对福建省循环经济技术创 新促进机制的实证研究，分析其薄弱环节，为制定循环经济技术创 新的促进机制的政策提供参考，进而加速福建省循环经济的发展。 2.2.主要研究内容：主要研究内容： 本课题依据科学发展观和发展区域循环经济的现实要求，主要主要 研究内容研究内容如下（1 1）循环经济目标下企业技术创新的基本分析。）循环经济目标下企业技术创新的基本分析。从技 术创新二元性和循环经济的运行机理的分析入手，论述了技术创新 与循环经济的辩证关系，并从理论上阐明循环经济技术创新的基本 特征及与传统技术创新的比较。 （2 2）构建循环经济技术创新促进机）构建循环经济技术创新促进机 制的必要性探索。制的必要性探索。从循环经济是对传统经济的否定模式及技术创新 本身具有的准公共产品的特性，另外结合国内外循环经济成功案例 研究了发展循环经济技术创新必须形成一套良好的促进机制。 （3 3） 市场经济条件下企业循环经济技术创新关联主体之间的博弈研究。市场经济条件下企业循环经济技术创新关联主体之间的博弈研究。 对企业进行循环经济技术创新过程中企业与政府间、同类产品企业 之间、上下游企业之间、企业与消费者间的博弈进行分析，试图找 出各行为主体之间的均衡，为构建企业循环经济技术创新促进机制 提供理论依据。 （4 4）循环经济技术创新促进机制内涵分析。）循环经济技术创新促进机制内涵分析。在前述 研究的基础上，首先对机制进行经济学上的界定，在此基础上对循 环经济技术创新促进机制进行界定，探讨其功能、特征和结构，进 而重点去设计企业进行循环经济技术创新的促进机制。 （5 5）福建省）福建省 循环经济技术创新促进机制实证研究。循环经济技术创新促进机制实证研究。对福建省循环经济发展作简 要回顾，通过搜集 2001-2009 年相关数据对福建省循环经济技术创 新促进机制现状构建评估模型进行分析。基于层次分析法和主客观 相结合的方法找出福建省循环经济技术创新促进机制的薄弱环节， 给出政策建议，优化福建省循环经济发展。其逻辑框架如下图： 研究背景与意义研究现状述评 循环经济与技术创新 循环经济技术基础 循环经济与技术创新关系 循环经济技术创新内涵及比较 政府作用必要性分析 市场经济条件下企业循环经济 技术创新关联主体之间的博弈 企业之间的博弈 同类产品企业之间 上下游企业之间 企业与政府的博弈企业与消费者的博弈 促进企业循环经济技术创新机制研究 机制的学术界定 循环经济技术创 新机制内涵分析 比较 功能 特征 结构 企业循环经济技术创新促进机制评估模型设计 福建循环经济发展回顾福建省循环经济技术创新 促进机制现状分析 福建省企业循环经济技术创新 现行促进机制评价 循环经济技术创新促进 机制的必要性分析 完善福建省促进企业循环经济技术 创新机制的相关政策建议 基本思路和方法：首先，基本思路和方法：首先，基于技术哲学的多元价值理论，以及鲍 注：1、项目论证正文用四号宋体打印；2、评审序号无需填写；3、项目论证中不得透露课题负责人 及课题组成员姓名、单位等信息。 尔丁的循环经济的思想，对循环经济技术基础、循环经济与技术创 新的关系进行分析，另外根据循环经济是对传统经济发展模式的否 定，不符合经济人和自由经济的假设及循环经济所需技术具有准公 共产品的特性进行分析，根据平狄克市场失灵的思路探索了循环经 济技术创新需要政府的介入以及设置循环经济技术创新促进机制的 必要性。其次，其次，根据马斯金、迈尔森等的信息不对称条件下利益冲 突主体如何才能实现合作研究了企业循环经济技术创新关联主体之 间的博弈，试图找出他们之间的均衡关系，为下一步的机制界定埋 下铺垫。再次，再次，在上述研究的基础上对循环经济技术创新促进机制 进行界定，分析其功能、特征、组成结构，在比较分析 DEA 方法、 投影寻踪方法、层次分析法、多元统计分析方法的适用条件的基础 上，采用主客观相结合确定层次分析法为本课题研究方法，再对各 组成成分进行赋权构建循环经济技术创新促进机制评估模型。最后，最后， 通过福建统计年鉴、科技统计年鉴及调研资料回顾福建省循环经济 技术创新促进机制，依据所设计的评估模型，对我省循环经济技术 创新促进机制进行评价，根据评价结果找出我省循环经济发展缓慢 的原因，提出政策建议，以使我省的技术创新符合可持续发展道路 的现实要求，进而加快福建省经济发展方式转变。 拟解决的关键问题：（拟解决的关键问题：（1 1）循环经济技术创新促进机制指标选择。）循环经济技术创新促进机制指标选择。 在指标的选择上一方面不仅须依据企业循环经济技术创新关联主体 之间的博弈去分析强制性的激励指标即由政府命令和法律引入而实 行的激励，而且要从企业自发进行循环经济技术创新的角度寻找企 业循环经济技术创新的诱导性激励，即由利益驱动, 通过调节主体 的利益,来激发当事人的内心理念使其自觉地调整自己的经济行为； 另一方面必须把环境、生态、经济发展三者统一起来选择指标。 （2 2）企业循环经济技术创新促进机制评价方法的选择。）企业循环经济技术创新促进机制评价方法的选择。首先，要选 择科学合理的方法进行摘选指标，从而使得所选取的指标能够具有 代表性和科学性。其次，要结合主客观的方法对所选取的指标进行 合理赋权，从而使之后的评价不失真实性。最后，要选择恰当的评 价模型，使得搜集的数据更够符合其适用条件，从而保证评价结果 的客观性。 3.3.预期价值预期价值 创新之处：创新之处：（1）引入循环经济的观角，对技术创新的促进机制 进行分析，在分析的过程中，把环境、生态、经济三要素纳入考虑 范围，这是本课题研究视角上的创新。 （2）在市场经济条件下对企 业循环经济技术创新关联主体之间博弈进行分析，找出各经济体之 间的均衡关系，弥补了制定循环经济技术创新促进机制缺乏理论支 撑的缺陷。 （3）将循环经济促进机制与技术创新促进机制有机结合 分析循环经济下技术创新促进机制的特征、要求及结构，并对企业 循环经济技术创新促进机制进行重新审视，丰富和发展了原有的经 济理论。 （4） 构建指标，建立模型运用专家评分法和层次分析法评 价福建省企业循环经济技术创新促进机制，使循环经济技术创新研 究从定性分析向定量研究迈进，改变了传统技术创新的缺陷，这也 是本文的创新点之一。 研究意义：研究意义：目前众多学者已对企业技术创新促进机制和循环经 济的促进机制进行了一定的研究，然而将二者结合起来即循环经济 技术创新的研究大多局限在二者的关系上，对循环经济的企业技术 创新促进机制研究较少。 本课题的理论意义本课题的理论意义在于从循环经济所需技术具有准公共产品的 属性出发，分析了循环经济技术创新中政府作用的必要性及设计循 环经济技术创新促进机制的必要性。另外运用了博弈论对市场经济 条件下，企业进行循环经济技术创新