烟草专卖局(公司)法律风险防控体系建设实施方案

？烟草专卖局（公司） 法律风险防控体系建设实施方案 为了深入推进法治烟草建设，提升全市烟草专卖系统依法行政、 依法管理、依法经营水平，有效预防和化解行业发展过程中的法律风 险，全面提高法律风险防控水平，推动？烟草持续健康稳定发展， 根据国家烟草专卖局关于全面深入推进法治烟草建设的意见和省 局（公司） 法律风险防控体系建设相关要求，制定本实施方案。 一、目的意义 随着依法治国的持续推进、控烟履约进程的不断加快，社会舆论 监督的加强和公民法律维权意识的显著提升，加之烟草行业的特殊 性，使得行业改革发展面临的压力和挑战不断增大，随之而来的法律 事务也急剧增加。当前，烟草行业正处于改革发展的关键期，一旦发 生法律纠纷，带来的不仅是经济损失，还有社会形象和声誉损害。构 建法律风险防控体系，有效防范和化解法律风险，是维护行业和谐稳 定发展的迫切需要，是烟草行业适应我国法治环境深刻变化的迫切 要求，更是烟草行业运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、 化解矛盾、维护稳定的必然选择。 二、基本原则 （一）合法科学原则。工作方法和措施要符合法律法规和政策规 2 定。要兼顾法律规定、行业政策、风险管理理论和企业发展实际，科 学合理的制定工作方案、设计防控流程。 （二）注重预防原则。坚持以预防预警为主，力争把在经营管理中 可能出现的法律风险控制在源头，做到未雨绸缪、防微杜渐、防患于 未然，以事后风险处置为辅，达到有效防范法律风险的效果。 （三）全面覆盖原则。法律风险防控在纵向上应当贯穿于专卖管 理、生产经营等各项工作全过程，在横向上应当融入到所有部门、岗 位和工作环节，形成“纵到底、横到边”的全方位覆盖。 （四）持续改进原则。法律风险防控应当与行业的经营规模、业务 范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着法律环境的变化及时加 以调整，不断更新、完善和调整，确保法律风险防控体系常用常新， 持续有效。 （五）成本效益原则。优化建立法律风险防控体系建设应当权衡 实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。 三、重要概念 明确概念，对于加深理解、指引方向、有效推进直至最终的落地 运行，都将起到至关重要的作用。 法律风险是指在法律实施过程中，由于外部法律环境发生变化、 或者内部活动没有按照法律规定、监管要求或合同约定行使权利、履 行义务，而对烟草经营管理和专卖执法造成负面法律后果的可能性。 3 法律风险防控是指通过事前预防、事中监控（监督）和事后处理 等方式，预防、避免法律风险的产生或减少法律风险发生所造成的损 失。 法律风险防控体系是指围绕行业总体发展目标，通过对法律风 险源的梳理、识别、分析、评价，系统总结法律风险防控实践经验，建 立风险目录、岗位职责、内控制度、工作流程、系统评价等工作措施， 并通过信息化手段有效运行的有机整体。 四、组织领导 为保障法律风险防控体系建设工作有效推进顺利实施，市局成 立构建法律风险防控工作领导小组。 （一）领导小组 组 长： 副组长： 成 员：市局机关各部门负责人、卷烟营销、卷烟配送中心负责 人 领导小组职责： 1.负责法律风险防控体系建设方案审核并督促实施； 2.负责法律风险防控体系建设重大问题研究。 领导小组下设办公室，办公室设在市局法规科，办公室主任由？ ？担任。主要负责以下工作： 1.负责法律风险防控体系建设规划方案的制定、审查和上报； 4 2.负责提出法律风险防控体系建设学习培训、搞好学习培训工 作； 3.负责专业法律风险防控体系建设项目实施、组织协调工作； 4.负责协助各科室、卷烟营销、物流中心的工作推进，并及时收 集反馈信息； 5.负责法律风险防控体系建设资料归档工作； 6.负责领导小组日常事务。 市局各部门、卷烟营销中心、卷烟配送中心工作职责: 按照“纵到底、横到边”的工作原则，市局各部门负责以覆盖全市 行业业务工作风险点的查找及风险等级评定工作（比如：市局专卖科 负责全市行业县区局的专卖管理风险点的查找），请各直属单位做好 配合。 五、方法步骤 （一）宣传发动阶段（2015 年 5 月底前） 根据省局和市局党组工作部署，依据本局工作特色，制订？ 局法律风险防控体系建设工作实施方案。明确法律风险防控体系 建设对行业改革发展的意义、重要性，积极营造全员参与、共同防控 法律风险的良好氛围。 （二）实施阶段（2015 年 6 月 1 日至 11 月 15 日） 1.查找风险点 根据省局提供的风险库，按照内部管理、专卖执法、生产经营三 类，查找横向覆盖全市系统各业务环节的法律风险点。风险点查找的 5 精准度直接决定法律风险防控的有效性，是开展法律风险防控体系 建设的前提和基础。查找风险点要做到工作全面覆盖、工作人员全员 覆盖、生产经营业务全过程覆盖和防控重点全覆盖。在“找准、找全” 风险点的前提下，通过岗位自查、部门讨论、法律初审、会议决定等 步骤，筛选、提炼、确定法律风险点。在全面查找风险点的基础上，从 业务类型、岗位职责等角度建立法律风险识别框架，对风险点再次进 行法律识别、确认。从业务活动类型和法律风险类型两个维度，对法 律风险进行描述、分类，对每个法律风险设置相应的编号或名称，形 成详细的法律风险清单。 2.评定风险等级 收集市局各部门和卷烟营销、配送中心查出的法律风险点，并会 同各部门、卷烟营销、配送中心共同对收集的法律风险进行全面评估， 实现对法律风险的分级管理。突出重点领域、重点部门、重点环节、 重点岗位，明确防范重点，以科学、实用为指引，结合全市系统实际， 探索建立法律风险识别方法模型，对已识别的法律风险进行评估，根 据法律风险可能造成的损失或危害程度的大小、发生几率的高低等 情况，将法律风险等级划分为高、中、低三级风险，并将高等级风险 作为重点防控对象。 3.制定应对措施 一是综合汇总法律风险点和风险等级，按照法律法规和工作实 际需要，突出“科学性、合法性、创造性、可行性、有效性”特点，围绕 以下重点制定应对措施：一是梳理原有法律风险防控方面的制度和 6 办法。根据法律风险点的所属类别，筛选相应的法律法规和已有的制 度规定，对现有制度规定中针对性、可行性、有效性强，合法的防控 措施要继续执行，反之要进行修订完善。重点做好：以落实国家法 律法规、重大决策程序规定、行业管理规范性文件备案审查制度等规 定的法律审核程序，加强对内部管理行为的法律风险防控和监督； 落实行政处罚、行政许可、行政复议法律法规及全市系统相关工作制 度，加强对行政许可、专卖执法、行政处罚等行为的法律风险防控和 监督；以落实反垄断、广告、商标、招投标、产品质量等法律法规和 烟草控制要求、烟草专卖系统相关工作制度，加强对生产经营行为的 法律风险防控和监督。 二是研究制订新的防控措施。按照确定的风险清单，针对现有制 度的盲区，研究制定“前期预防到位、中期监控深入、后期处置得当” 的法律风险防控措施。 （三）持续提升阶段（2015 年 11 月 15 日至 30 日） 通过重点提醒、风险告知、法律意见书、工作通报、限期整改等 方式，及时对针对性差、操作性不强、有效性弱及不适应内外部环境 变化需要的工作机制、制度、流程、措施等进行修正完善，推动法律 风险防控体系建设工作循环上升。 （四）总结验收阶段（2015 年 12 月 1 日至 30 日） 根据省局（公司）工作要求，及时总结？法律防控体系建设工 作情况，修正不足，完善制度，循环提升，推动全市烟草专卖系统法 律风险防控能力和水平不断提高。 7 六、工作要求 （一）加强领导，提高认识。法律风险防控工作意义深远、涉及面 广、系统性强，机关各部门和卷烟营销、配送中心要高度重视法律风 险防控体系建设工作，加强领导，提高认识，增强主动性、自觉性，做 好全体干部职工的宣传教育培训工作，保证人力物力到位，扎实开展 工作，确保高质量的完成工作任务。 （二）强化宣传，营造范围。做好法律风险防控体系培训工作，加 强法律风险防范的宣传教育，提高全体人员法律风险意识和法律素 养，做到人人懂法，事事守法。加强领导干部学法用法，提高领导干 部运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳 定的能力。加强专卖执法人员和生产经营人员法律教育，提升其法治 意识和依法履职能力，切实降低专卖执法和经营环节法律风险。市局 各部门、卷烟营销、配送中心实行部门法律联络员制度，在本方案下 发 10 日内，将本部门联络员名单报至法规科，加强法律风险信息的 沟通、协调。 （三）明确目标，创新方法。法律风险防控工作是一项全新的工作。 要克服困难，认真学习借鉴先进单位经验，把法律风险防控体系建