四川省2015年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题

四川省四川省 2015 年下半年证券从业资格年下半年证券从业资格证券投资基金证券投资基金：基：基 金托管人的市场准入模拟试题金托管人的市场准入模拟试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出， 并收取担保物的经营活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券投资咨询业务 2、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行 人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从_ 选起，直到达到需要发行的数额为止。 A高价或高利率 B低价或低利率 C高价或低利率 D低价或高利率 3、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于_名注册资产评估师， 其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于_人。_ A10；5 B20；10 C30；10 D30；20 4、储蓄国债(电子式)是指_面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式 记录债权的不可流通的人民币债券。 A国家发改委 B财政部 C中国人民银行 D证监会 5、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理 活动取得的收入，_。 A征收营业税，免征企业所得税 B免征营业税，征收企业所得税 C征收营业税，征收企业所得税 D免征营业税，免征企业所得税 6、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资 格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 7、_的买卖价格受市场供求关系的影响。 A开放式基金 B封闭式基金 C契约型基金 D公司型基金 8、_一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 9、质押式回购业务也可以称作_。 A开放式回购 B买断式回购 C封闭式回购 D卖断式回购 10、红筹股是指在_注册，在_上市，主要业务在_或大部分股 东权益来自_的股票。_ A香港；中国境外；中国内地；中国内地 B香港；中国境外；香港；香港 C中国境外；香港；中国内地；中国内地 D中国内地；香港；香港；香港 11、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩 大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 12、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说 明金融衍生工具具有_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 13、关于股份的含义，下列说法错误的是（） 。 A股份是股份有限公司资本的构成成分 B股份代表了股东的权利与义务 C可以通过资产评估的形式表现其价值 D可以通过股票价格的形式表现其价值 14、北方公司认股权证的市价为 3.50 元，每手认股权证为 10HD 张，李女士恰 好用一手认股权证换购了 500 股普通股，每股普通股的认股价是 8.5 元，那么 其行使价格为_元。 A8.50 B9.20 C10.50 D12.20 15、自律性组织包括证券交易所和_。 A证券公司 B证券业协会 C证券信用评级机构 D会计师事务所 16、_是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成 交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈 17、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股， 其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。 A最近 3 年实现的年均可分配利润的 20% B最近 3 年实现的年均可分配利润的 30% C最近 5 年实现的年均可分配利润的 20% D最近 5 年实现的年均可分配利润的 30% 18、S 公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为 20 己，每份认股权证可 以换为 10 股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为 40 元，则目前该公司 每份认股权证的内在价值为_ A20 元 B40 元 C200 元 D2 元 19、 公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A310 B515 C519 D520 20、上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布 中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格 低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海 分公司划付给主承销商。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 21、上网申购新股冻结的资金的利息归_。 A发行人所有 B开户银行所有 C证券交易所所有 D证券登记公司所有 22、 （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发 展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D 证券法正式颁布并实施 23、欧洲债券也被称为_。 A外国债券 B国际债券 C扬基债券 D无国籍债券 24、 （）是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩 大产品线宽度。 A垂直式 B水平式 C开放式 D综合式 25、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求_。 A成本最小化 B利润最大化 C收入最大化 D风险最小化 26、下列不具有 B 股账户开立资格的人员有_。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人 27、A 公司权证的某日收盘价是 6 元，A 公司股票收盘价是 24 元，行权比例为 1。次日 A 公司股票最多可以上涨或下跌 10%，则权证次日的涨跌幅比例为 _。 A10% B40% C50% D60% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、关于历史数据法和情景综合分析法，下列说法正确的有（） 。 A历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经 历推测未来的资产类别收益 B与历史数据法相比，情景综合分析法在预测过程中的分析难度和预测的适 当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上 也更有价值 C情景综合分析法的预测期间在 3-5 年，这样既可以超越季节因素和周期因 素的影响能更有效地着眼于社会政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响， 也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间 D采用历史分析法确定资产类别收益预期的计算公式是 2、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是_。 A年满 18 周岁 B完全民事行为能力 C具有高中以上文化程度 D至少具有本科以上文化程度 3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 4、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个 统一的整体市场。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 5、债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 6、公开募集证券说明书所引用的_，应当由有资格的证券服务机构出具，并由 至少 2 名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 E招股说明书 7、关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是_。 A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所 进行的业绩排序是一致的 B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察 C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差 D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行 8、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取 得一定量的_。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 9、主承销商在行使超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包 销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 10、1976 年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（） 。 A套利定价理论 B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论 11、下列说法错误的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的另一个风 险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 12、证券登记结算公司性质上属于_。 A证券服务机构 B证券经营机构 C证券管理机构 D自律性组织 13、储蓄国债（电子式）的特点是（） 。 A收益安全稳定 B采用实名制，可以背书转让 C由财政部负责还本付息，免缴利息税 D采用实名制，不可流通转让 14、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。 A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 15、所谓“双低” ，是指_。 A低股利支付率 B低市净率 C低资产负债率 D低市盈率 16、_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议 17、关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是_。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 18、下列指标不能反映公司营运能力的是_。 A存货周转率 B已获利息倍数 C流动资产周转率 D总资产周转率 19、融资买入、融券卖出的申报数量应当为_或其整数倍。 A1000 股(份) B100 股(份) C1000 手 D100 手 20、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是_。 A基金分红 B净值增长率 C久期 D已实现收益 21、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。 A剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 B流通受限的证券 C可转换债券 D股票 22、证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（） 。 A时间优先 B价格优先 C客户优先 D委托优先 23、开立证券账户应该坚持的原则为_。 A合法性和统一性 B统一性和真实性 C合法性和真实性 D有效性和真实性 24、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及 交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（） 。 A股票经中国证监会核准已公开发行 B公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 l0%以上 D公司最近 3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 25、 公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是_。 A出席