由行业垄断之争论国企社会责任的实现1

由行业垄断之争论国企社会责任的实现由行业垄断之争论国企社会责任的实现 摘要：摘要： 关键词：关键词：行业垄断；社会责任、市场化改革 一、行业垄断之争凸显一、行业垄断之争凸显 （一）联通电信的步步惊心 今年 4 月下旬，发改委价格监督检查司（后改为价格监督检查与反垄断局）向中 国电信和中国联通下达了调查通知。6 月份，发改委通报初步调查结论：认定两公司在 相关市场具有支配地位，涉嫌存在滥用市场支配地位的行为，并拟进行罚款。联通、 电信两公司随后分别提交了为自己辩护的反馈意见书。 10 月 17 日，发改委就有关情况征求国务院法制办、最高人民法院和工信部意见。 会上，各方意见分歧较大，比较集中的观点是此乃大事，在证据还不充足的情况下， 需谨慎从事。发改委在会上表示，将就有关方案在征求国资委和工信部等相关部委的 意见后上报国务院。 但在 11 月 9 日，发改委在未征求相关部门和企业的意见之前，发改委人士通过央 视披露了反垄断调查情况。经过央视的报道，联通、电信涉嫌垄断的消息在社会舆论 界引起了轩然大波。一时间，街头巷尾议论纷纷，更有不少民众表示了对央视观点的 支持。而 11 月 12 日人民邮电报则发文表示，在宽带专线接入市场上，并不是电 信、联通独霸天下，还有移动、铁通、长城宽带、歌华等众多电信企业参与，市场竞 争异常激烈；在宽带接入费用上，至今没有任何部委和机构发布过数据，显示电信和 联通所占的收入比例，所谓电信和联通垄断之说也就无处立脚。11 月 14 日通信产业 报也表示出了对人民邮电报的支持称，我国很大一部分央企在所在领域都具有 市场支配地位。 截止日前，各大媒体的争论仍未停止，除去因部委媒体与央视争论带来的噱头外， 中央电视台高调关注通讯行业两大巨头，将其对到了舆论界的风口浪尖，同时也引起 了学界的一番争论，行业垄断的争论一时间风生水起，而争论的话题也由通讯行业发 生了转移。 （二）争论行业的扩大化 行业垄断的争论自通讯行业发起后不断扩散至其他行业。据中广网北京 11 月 14 日消息称，国家发展改革委对山东潍坊顺通医药有限公司和潍坊市华新医药贸易有限 公司非法控制复方利血平原料药，哄抬价格、牟取暴利，进行了调查处罚，已责令两 家公司立即停止违法行为，对山东顺通没收违法所得并处罚款合计 687.7 万元，对山东 华新没收违法所得并处罚款合计 15.26 万元。这是自 2008 年反垄断法正式实施以 来，反垄断执法部门对于垄断行为首开罚单，且罚款数额也远超此前对于其他价格违 法行为的罚款数额。表明了国家发改委对垄断行业的调查涉及的行业正在不断扩大。 由上面的一系列动作看，我国的反垄断调查正在加强，越来越多的行业将受到相 应的调查。国家发改委通过其前所未有的行业垄断调查行为和高强度的处罚引起了社 会的广泛关注。社会舆论更是对一个又一个的行业巨头提出质疑，于是行业垄断成为 继通货膨胀之后又一家喻户晓的经济学名词。从中央媒体到社会舆论的关注表明行业 垄断正成为我国经济发展正在凸显的矛盾之一。 （三）争论的关注中心 行业垄断由中央媒体传递到社会舆论的主要原因在于垄断给消费者乃至社会带来 的社会福利不增反减，也没有给国家带来应有的经济效应。来自社会舆论的争论反映 了消费者在消费中没有实现效用的最大化和社会福利的丧失，而中央媒体的态度则表 示了国家的经济效应也没有达到最优状态。 行业争论的焦点在于这些企业是否存在垄断行为。判断一个企业是否涉嫌垄断， 不是企业的市场份额的大小，最重要的标准是该行业是否能允许其他企业自由进出， 进出自由度越大，垄断的可能性越小。所以，电信和联通说移动等其他通讯公司也涉 嫌垄断是有道理的。我国的法律规定，我国通讯行业不允许民营企业自由进入，而且 其他的国企进入还要经过国家的严格审批。因此，通讯行业涉嫌垄断是毋庸置疑。在 联通和电信的垄断案中，涉案的两大均为大型国有企业。以联通为例，其全称为中国 联合网络通信股份有限公司，简称中国联通。中国联通于2002年10月19日上市，其控 股股东为中国联合通信有限公司，控股比例达到61.05%，而实际控制人为国务院国有 资产监督管理委员会，持有中国联合通信有限公司比例达到95.92%。而由中国联通披 露的数据：截止2011年9月30日，中国联通4370.4亿元的总资产、1606.10亿元的主营 业务收入和0.42的净利润增长率均占据行业了第一。由此可见，行业垄断争论的中心 逐渐聚集在国有大型企业的身上。 我国目前实行的是以公有制为主体，多种所有制共同发展的经济发展模式。所以 在我国一些关键领域和特殊行业呈现由国有资本支持的多个大型企业控制的局面，其 中既包括国防、军工等涉及国家安全的行业和石油开采、炼制等涉及能源安全的行业， 也包括通讯、航空、铁路运输等行业。在国有企业的带领下，这些行业均实现了伟大 的发展，但是近年来问题不断凸显，尤其是除涉及国家安全、能源安全的其余的行业， 并未实现其社会责任，从而导致社会舆论的质疑一直不断，直到现在对其的垄断地位 发难。 从1978年改革，对于国有企业改革已经取得了巨大的进步，大多数效益低下以及 乡镇国企已经实现私有化。但铁路、航空、通讯、煤炭、天然气、银行等行业，以背 负着一定社会责任为由，改革则没有进行，依旧保留了国有企业控制的局面。历史上 未持续彻底的改革留下的后遗症是：最近十几年我们高喊的反垄断，针对的是限制市 场准入的行政性垄断。打破行政垄断对于从计划经济体制向市场经济体制转型的中国 非常必要。对此，笔者将从国企的社会责任出发，进行探讨。 二、国有企业的社会责任评价二、国有企业的社会责任评价 （一）国有企业社会责任的存在性 企业社会责任，是指企业在追求自身经营利益的同时，也要对利益相关者（包括 顾客、员工、债权人、政府、社会、环境等）承担责任。企业社会责任可以分为两个 大的层次：基本责任，包括经济责任、法律责任、伦理责任；慈善责任或自愿责任。 前者是任何企业，不论何种性质、处于企业生命周期的何种阶段，都必须履行的，是 一种义务；后者则取决于企业的能力和觉悟。在我国，国有企业是国民经济的基础， 它的所有制性质决定了它是实现社会主义生产目的、实现国家战略和维护社会整体利 益的主要经济成分，因此，国有企业对国家、社会负有重要的责任。国有企业的社会 则是与生俱来的。国有企业也必须在社会责任方面起好表率和带头作用。国有企业的 经济责任的实现是其他责任实现的基础。 （二）企业社会责任评价的思路 国有企业曾经以背负社会责任为由没有进行改革。那么评价一个企业有价值以及 实现了社会责任的标准是什么。企业是追逐利润的经济体，所以利润可以成为评论其 社会责任的最好标准。 或许，从管理学角度可以针对此问题提出“企业要生存和发展，最重要的是为客 户创造价值”的解释，或者依据社会学指出“企业最重要的是要讲社会责任” ，这些观 点并不与经济学提出的“企业的目标是利润最大化”的论断矛盾，反而是基本一致的。 并且，利润可以成为考量企业社会责任的最好标准。 在一个健全的市场制度下，利润是社会考核企业，或者说考核企业家是否真正尽 到责任的最重要的指标。利润是一个企业能得到的收入为收入和利润的差额。收入是 消费者创造价值的一部分，在一个自愿市场上，企业所获得的收入必定小于企业对消 费者创造的价值，一般而言，竞争越激烈，企业相对消费者能够拿走的份额越少，留 给消费者的剩余越多。关于企业的成本，直观的表述就是生产经营过程中产生的花销， 而生产要素的机会成本可以视为生产要素经过加工后可以产生的最大价值，企业不通 过其生产活动使生产要素实现其的最大价值就可以视为亏损。经过收入、成本的分析， 可以看出，利润实际上是企业为消费者创造的价值是否高于其使用这种资源的社会成 本的度量尺度。从这个角度看，利润本身就是企业履行社会责任的重要指标。 那么利润最大化是如何实现其社会责任呢？企业要实现利润最大化，则需要不断 的创新，为社会创造新的产品，满足社会的需求；或者以一种新的技术，用更少的资 源生产出相同的产品。结果就是，企业因为创新生产相同的产品而比其他企业用更少 的资源，是一种间接的为社会创造了价值，也就是实现了其社会责任。从另一个角度 说，当社会发生灾难的时候，企业会以救济为理由向灾区提供救灾物品，也是为社会 创造价值。当然，企业这么做不是发自内心的善心，而是在为企业树立一定的形象， 形象是企业无形的价值。良好的企业形象会给企业带来无穷的利润。因此，我们可以 知道企业的价值和社会责任不谋而合，他们可以同时实现。 （三）国有企业社会责任现状 中国社科院近日发布了 2011 年中国企业社会责任报告 。课题组对中国境内的 国企、民企、外企的百强企业进行了调研评估，结果显示，300 家企业平均得分仅 19.7 分，七成企业严重缺乏社会责任，其中有 26 家企业得分为 0 分甚至是负数。而其 他数据也显示出国企十多年年来社会责任基本没有实现，国企的实际表现令我们很失 望，它们既没有实现社会责任，反而因为垄断提供给消费者高昂的消费品，消费品质 量和服务没有达到理想的效果。 （四）竞争是社会责任实现的条件 但是实现企业的社会责任有一个条件，也隐含的表达了，那就是竞争。因为只有 竞争，才有创新的动力。在一个垄断的行业，企业不会担心有其他企业进入和他争夺 利润，也就没有创新的动力，也就不能为社会创造价值。上面提到过衡量竞争的标准 是某个行业能否自由的进出，进出自由度越大，竞争性越大，企业为社会创造的价值 可能性越大。因此，国企要实现其社会责任，私有化改革势在必行。 三、国企发展方式改革的两种路径假设三、国企发展方式改革的两种路径假设 经过论证已经得出结论：国企改革势在必行。改革，不同于革命。革命是肯定有 一方受益，有一方受损，而改革是二方都会受益。改革的目的是将蛋糕越做越大，然 后再尽可能的平均分配。当然，不可能完全平均。结果平等的激励机制社会不可能有 发展的动力。只有在过程平等的条件下，才有可能实现起点平等，然后才更可能的实 现结果平等。国企改革实现经济全面发展，不仅仅是经济总量的发展，同时也包括经 济结构的优化，人民经济实力的提高，这样才能实现国进民进，然后实现分配平均。 那么国企改革的路径怎么选择呢？根据目前我国的经济和政治现状，可以有二种 选择，分为短期路径和长期路径。两种路径的最终目的都是实现国家经济的全面发展， 只是存在作用期限、作用机制和作用效果的不同。短期路径以保留国企目前的特殊垄 断地位为出发点。长期路径则通过竞争机制发挥作用。 （一）保留国企特殊地位 一方面，国有企业由于所有制原因获得的垄断地位，可以获得超额利润，在没有 危机的威胁下，缺乏改革的动力。短期内，这种局面无法改变，而且目前大型国有企 业因其跟我国经济乃至世界经济千丝万缕的联系形成了尾大不掉之势，轻易的将其整 改势必引起经济的动荡形成灾难。而另一方面，我国的中小企业因为融资难、税费负 担重等等原因，几乎处在经济的边缘，生存艰难，如果得不到及时的扶持，中小企业 将成为我国经济的软肋，但若短期实现对中小企业的支持，中小企业将为我国经济发 展提供足够的推力。 因此，改革的路径规划为：继续巩固部分国企的垄断地位，优化私企的经济环境。 主要做法是加强确实涉及公共利益和国家安全的国企，如九年义务教育、基础医疗、 航天和军工等关乎国家安全和与石油、煤炭、有色等国家长远发展大计的行业，确保 他们有绝对的垄断地位。同时在利润上缴方面要确实落实国家的规定，在保持现有水 平的基础上适当增加，坚定维护并践行国家对国企的利润绝对的监督和审查权利。由 于国企的利润上缴可以部分增加国家财政收入，在一定的财政目标下，相对的私企的 税费负担就会减轻。也就是在挤出效应的作用下，私企减少税费的上缴即获得更多资 金支配权，从而缓解了私企的资金困局，由此私企可以在更好地经济环境下去实现其 利润最大化。挤出效应也可以间接促进投资的增加，为经济发展增添了新的动力。这 样既确保了以国有企业为主的地位，又可以实现经济环境的优化，可谓一举两得。 但从长期看，保留国企特殊地位存在致命的缺陷。当行业出现垄断时，行业中的 垄断企业并未实现其生产的帕累托最优，该企业便无法达到利润的最大化，也将无法 实现企业的社会责任。国有企业通过其国有的特殊所有制形式得到的垄断地位不但会 受到市场的承认，并且会严重打击其他的市场参与者，同时这样的国企会因为既得利 益而放弃创新，将持续为消费者提供低质量高价格的消费品。最终将不利于社会发展。 （二）竞争式 从长远来看保留国企特殊地位并不是一个长效解决机制。国企垄断的现象会继续 存在，其社会责任也不可能很好的实现。因此，彻底解决国企行业垄断的状况才是实 现长期持续性发展的根本途径。竞争式之所以成为长期机制的关键在于竞争和创新对 企业利润的影响，通过对企业利润的影响可以引导企业向利润最大化方面发展，从而 引导企业实现其社会责任，在宏观上达到国家经济的全面发展。 在竞争市场中，影响企业利润的因素主要有：经营的不确定性（市场风险） 、创新 和企业对市场秩序的维护。首先，如果市场是确定的，企业从消费者那里获得的所有 收入，都将化为社会的机会成本。此时，企业产品价格等于成本之和，没有利润可言。 企业只有在存在不确定性的市场上承担了风险，才能获得利润作为补偿。其次，创新在 商业上不是指发明，而是指用同样的资源，创造出比其他企业更高的价值；或者，花费 比其他企业更少的资源创造同样的价值。再次，对市场秩序的维护是商品交换有序进 行的保障，必然成为企业的义务。 因此，改革的路径可以规划为：调整部分行业（涉及国防安全、军事