四川省2016年下半年证券从业资格《证券市场》：债券发行市场模拟试题

四川省 2016 年下半年证券从业资格证券市场：债券发 行市场模拟试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 2、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的 增长，那么可以判断这种证券组合属于（） 。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 3、自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括 _委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A经公证的 B委托人签字的 C受委托人签字的 D经纪人员审核的 4、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1 年，最长为_年，自发行之日起 6 个月后可转换为公司股票。 A3 B4 C6 D9 5、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。 A1 B2 C3 D5 6、以多元化投资来有效降低非系统性风险为出发点，以数量化分析成为其最大 特点的证券投资方法是_。 A证券组合分析法 B技术分析法 C行业分析和区域分析 D基本分析法 7、当市场处于盘整时期，OBOS 取值应该在_的上下来回摆动。 A10 B0 C100 D50 8、目前道琼斯股价指数是采用_。 A简单算术平均法 B加权股价平均法 C修正平均股价法 D加权股价指数法 9、以下不属于集合资产管理业务特点的是（） 。 A集合性 B投资范围的有限定性和非限定性之分 C综合性 D通过专门账户经营运作 10、有价证券之所以能够买卖是因为它_。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 11、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方 B同方 C方向不定 D以上皆不确定 12、股息率可调整优先股的股息率变化主要由_决定。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或银行存款利率变化 C赎回条件 D转换条件 13、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（） 。 A1% B2% C5% D8% 14、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务， 不得因自营业务影响经纪业务，这反映了_原则。 A时间优先 B价格优先 C会员优先 D客户优先 15、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的 10 个工作日 内向中国证监会、证券交易所报送（） 。 A公司章程 B招股章程 C招股说明书 D持续上市总结报告书 16、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、管理风险、技术风险 17、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 18、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原 始凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年 C10 年 D20 年 19、 ”三公”原则不包括_。 A公开 B公平 C公正 D公认 20、上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件 随时转换股份。 A30 天 B60 天 C6 个月 D1 年 21、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 22、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来_。 A上升 B无关 C下降 D保持不变 23、目前我国货币市场能够投资的金融工具有_。 A股票 B可转换债券 C流通受限的证券 D期限在 1 年以内的中央银行票据 24、资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。 ArF(下标) BM(下标) C D 25、根据公司法第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注 册资本_以上的，可以不再提取。 A30% B35% C40% D50% 26、公司未弥补的亏损达实收股本总额的_时，必须召开临时股东大会。 A1/2 B1/4 C1/3 D1/5 27、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 28、新公司法允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 29、1982 年 2 月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的 交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所 30、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。 A证券交易所 B中国证监会 C发行审核委员会 D国家工商局 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、利率期货于 1975 年 10 月产生于_。 A伦敦国际金融期货交易所 B纽约交易所 C芝加哥期货交易所 D欧洲交易所 2、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合_条件。 A有 20 家以上营业部，并且布局合理 B登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的 50% C最近 2 年内在证券市场没有重大违法违规行为 D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统 3、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。 A资本市场 B中长期信贷市场 C贷款市场 D货币市场 4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 5、某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 6、下列债券具有较高的内在价值的是_。 A具有较高提前赎回可能性的债券 B流动性好的债券 C信用等级较低的债券 D高利附息的债券 7、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。 A净价交易 B市价交易 C全价交易 D竞价交易 8、金融期货的主要交易制度有_。 A保证金及其杠杆作用 B标准化的期货合约和对冲机制 C集中交易制度 D不限仓制度 9、基金营销的特殊性，主要体现在_。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 10、_是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。 A证券登记机构 B贷款服务机构 C资金保管机构 D资金结算机构 11、权证自上市之日起存续时间为_。 A3 个月以上 12 个月以下 B4 个月以上 16 个月以下 C5 个月以上 18 个月以下 D6 个月以上 24 个月以下 12、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（） 。 A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能 误导投资者 C公司正陷入法律纠纷 D公司最近 3 年连续亏损 13、 公司法中公司债券的内容包括_。 A公司债券募集办法的主要内容 B公司债券的形式 C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式 D可转换为股票的公司债券的规定 14、代办股份转让服务业务，是指证券公司为_提供的股份转让服务业务。 A境内上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民营企业 15、境外上市外资股主要由_股构成。 AB BH CN DS 16、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是 _。 A每月 B一季度 C每半年 D每年 17、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 18、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交 易单笔申报最大数量应当不超过_。 A1 万张 B5 万张 C10 万张 D100 万张 19、证券公司应当对证券经纪人进行不少于_个小时的执业前培训，其中法律 法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时。 A30 B50 C60 D90 20、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户 的分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 20、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户 的分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 21、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利 2 元，相应的贴现率(必要收 益率)为 10%，该公司股价 18 元，计算该股票的净现值为_。 A-2 元 B2 元 C18 元 D20 元 22、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以 下_要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的 20% D发起人首次出资额不得低于注册资本的 35% 23、基金经理管理基金未满_年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需 要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A5 B3 C2 D1 24、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股 份时，可以用货币出资，也可以_。 A用经过评估后的其他形式资产出资 B由国家授权 C由行政划拨 D用信誉担保 25、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 26、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是_的基本功能。 A同业拆借市场 B回购协议市场 C证券流通市场 D证券发行市场 27、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一 个统一的整体市场。 A集中性市场营销策略 B差异性市场营销策略 C无差异市场营销策略 D分散性市场营销策略 28、上市公司最近 24 个月曾公开发行证券的发行可转换公司债