吉林省2015年上半年证券从业《发行与承销》之投资银行业务的监管试题

吉林省 2015 年上半年证券从业发行与承销之投资银行 业务的监管试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 2、发行人编制合并财务报表的，应（） 。 A披露合并财务报表 B同时披露合并财务报表和母公司财务报表 C子公司财务报表 D母公司财务报表 3、1998 年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确 定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A 公司法 B 证券交易法 C 中华人民共和国证券法 D 国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 4、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资 产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并经 出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 5、证券公司在特殊情况下_他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用 6、 （）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公 司，原公司的法人地位消失失。 A新设分立 B派生分立 C主动分立 D被动分立 7、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，为创业板发行人设置了 两项定量业绩指标，其中第一项指标是（） 。 A最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 C最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近 3 年连续盈利，最近 3 年净利润累计不少于 3000 万元，且持续增长 8、_为投资决策委员会主席。 A总经理 B董事长 C投资总监 D督察长 9、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（） 。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 10、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现 有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 11、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重 估成本的方法，称为（） 。 A收益现值法 D重置成本法 C现行市价法 D清算价格法 12、基金会计报表一般不包括_。 A资产负债表 B利润表 C净值变动表 D现金流量表 13、速度线也称为_ A甘氏线 B三分法 C趋势线 D压力线 14、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的 同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按_计算的资金额向逆回购 方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。 A1 年期国债利率 B约定回购利率 C1 年定期存款利率 D活期存款利率 15、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为 _。 A直接收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D赎回收益率 16、网上竞价发行方式的缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价易被机构大资金操纵 17、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份 达公司股份总数的_以上。 A10% B20% C25% D30% 18、下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益 19、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（） 。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的 3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的 15%的股东单位 20、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 21、每股净资产又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 22、网上定价，竞价方式是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方” ， 投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行 方式。 A证券交易所 B委托商 C主承销商 D发行人 23、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（） 。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 24、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行 衡量的方法。 A组合风险 B各种证券持有量 C现金比例的百分比 D预期收益率 25、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。 A500 万元 B1000 万元 C5000 万元 D1 亿元 26、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是_。 A债券 B凭证证券 C股票 D商业本票 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、公认设立最早的投资基金是_。 A英国“海外及殖民地政府信托” B富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C波士顿 “马萨诸塞投资信托基金” D麦哲伦基金 2、定量分析法中数理统计方法主要包括_。 A行业增长横向比较 B时间数列 C相关分析 D一元线性回归 3、投资目标的确定应包括_。 A风险 B收益 C证券投资的资金数量 D投资的证券品种 4、证券技术分析的要素有_。 A价 B量 C势 D时 5、 （）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利 率。 A预期理论 B市场分割理论 C市场有效理论 D优先置产理论 6、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费 用的是_。 A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 7、规范类证券公司的申请条件包括_等。 A保证金独立存管 B规范运作 C摸清风险底数 D公司治理 8、下面（）是新股上网竞价发行的优点。 A市场性 B连通性 C经济性 D公平性 9、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，一年付息一次，当前债券市价为 95 元，期限为 2 年，则该债券到期收益率为（） 。 A12% B13% C14% D15% 10、_是 QD基金的会计核算和资产估值的责任主体。 A中国证监会 B基金登记机构 C基金管理公司 D基金托管人 11、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。 AETF 替代损益 B手续费返还 C买入返售金融资产收入 D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 12、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（） 。 A资产支持证券第三方担保人主体发生变更 B资产支持证券的信用评级发生变化 C发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者 利益的事项 D受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规 或违约事件 13、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。 A中国人民银行 B中国证券业协会 C中国银监会 D中国证监会 14、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。 A中国证监会 B国务院 C证券业协会 D证券交易所 15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了 大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（） 。 A信托投资公司 B主权财富基金 C证券经营机构 D金融租赁公司 16、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承 销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额_的股份。 A10% B15% C20% D25% 17、_是反映货币基金组合风险的重要指标。 A组合平均剩余期限 B久期 C日每万份基金净收益 D7 日年化收益率 18、深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。 A全面指定交易制度 B托管证券公司制度 C可选择性指定交易制度 D制定证券公司制度 19、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司 的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 20、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（） 。 A动态资产配置策略 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D投资组合策略 21、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 22、采用（） ，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 A历史数据法 B情景综合分析法 C因素分析法 D预测分析法 23、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括_。 A基金信息披露费用 B基金分红手续