成都积极探索建立廉政风险预警防控体系

成都积极探索建立廉政风险预警防控体系 以实现“反腐败关口前移” 新中国成立 60年来，在市委、市政府和上级纪检监察机 关的坚强领导、指导下，经历届纪检监察机关和纪检监察 干部的共同努力，我市纪检监察工作取得了长足进展。 1978年至 2008年，全市通过开展领导干部廉洁自律工作， 各级领导干部廉洁从政的自觉性逐步提高；通过查办案件， 有效维护了党纪国法的严肃性；通过纠正部门和行业不正 之风，群众和企业反映强烈的问题得到较好治理；通过开 展从源头上预防和治理腐败工作，逐步建立从体制、机制 上预防和治理腐败的长效机制；通过党内监督，使党的各 级领导机关和领导干部严格遵守党的纪律，正确行使和运 用所掌握的权力，较好地防止了以权谋私行为；通过党风 廉政教育，增强了党员、干部廉洁自律意识和自觉抵制腐 朽思想侵蚀的能力；同时，通过履行政府行政监察职能， 为保证政令畅通、维持社会稳定、促进改革开放和经济发 展作出了积极贡献；通过纪检监察管理体制改革，实现责 任主体与监督主体的分离，确保监督实效。 特别是最近几年来，结合全国统筹城乡综合配套改革 试验区建设，我市各级纪检监察机关锐意进取、不断创新 ，大力推进以构建惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉 建设。本期廉政成都专栏将专门介绍我市基层积极探 索新形势下建立廉政风险预警防控体系的又一创新举措， 以飨读者。 核心提示 廉政风险预警防控，主要是运用现代管理学的理念和 方法，针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节， 认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等 方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期 监控、后期处置等防控措施，对预防腐败工作进行科学化 管理。 廉政风险预警防控：风险查找风险预防风险控制 超前化解权力运行过程中各类腐败的风险，防患于未然。 “前方有车辆出入，请小心驾驶” “请勿疲劳驾驶” 道路上的这些警示标志时刻提醒着司机安全驾驶，避 免事故的发生。权力的运行也如同汽车的行驶一样，如果 没有标志标线，没有“红绿灯” ，没有交通警察，一些“事 故”也就在所难免。我市正在积极探索建立的廉政风险预 警防控体系，犹如为权力运行装上了“预警雷达” 。 今年以来，为构建符合本地和本单位实际的惩治和预 防腐败体系 ，我市锦江区、新都区、双流县和市工商局等 区（市）县和市级部门在全省率先“试水” ，将现代管理理 念和科学管理方法引入到预防腐败工作之中，积极探索建 立廉政风险点预警防控体系。通过风险查找、风险预防、 风险控制，将廉政风险预警防范融入到业务工作的全过程， 主动预防，超前防范，推动监督关口前移，以实现建立健 全预防腐败工作的长效机制目标。 党建专家认为，将风险管理的理念引入反腐倡廉工作 中，通过对可能出现的问题进行分析、有效识别和评估， 并有针对性地制定和落实防控机制，是从源头上惩治和预 防腐败的具体措施，具有创新性和可操作性。 新都区启动试点 从岗位到流程再到单位 风险要查准查全查深 【列出职权范围内容易滋生腐败行为的风险点，每个 风险点对应具有可操作性的预防措施，并张榜公示，接受 监督】 进入 8月以来，一场大规模的“扫雷”行动在新都区 斑竹园镇、军屯镇、卫生局、发改局、房管局、家具产业 园区建设投资有限公司 6个单位全面展开。作为新都区第 一批实施廉政风险预警防控计划的试点单位，上至镇长、 局长，下到普通干部，每人都要对各自工作岗位认真分析， 查找存在或潜在的风险内容及其表现形式。各个科室也要 按照职责定位对业务流程进行梳理，查找制度机制和外部 环境等方面存在或可能存在的廉政风险。同时，还要结合 本单位特点，重点查找“三重一大”等方面容易出现的廉 政风险及其表现形式。 “查找岗位风险？那以后是不是要比照着来挑我们漏 眼啊？”很多干部在听说要求自己查找廉政风险时，有点 奇怪，也很恼火。 “查找风险点，目的是为了促进广大干部 在敢闯敢试敢干中轻装上阵，减少滋生腐败的可能，从根 本上保护干部。 ”新都区廉政风险预警防控行动启动之前召 开的动员会上，区纪委相关负责人的一席话起到了释疑解 惑的作用。 分析历年查处的案件，为廉政风险预警防控行动计划 的实施提供了最有力的佐证。近几年来，新都区个别领导 干部特别是重要岗位中层干部违法违纪，利用权力谋取非 法利益的案件尚有发生，其诱因大多为贪念、侥幸心理和 对岗位风险认识不足所致。 动之以情晓之以理的分析，让试点单位的广大干部认 识了廉政风险防范管理的目的、内容和意义，查找风险如 同“扫雷” ，让自己明白哪里是安全地带，哪些则是一触即 发的“雷区” ，需要隔离或排除。 为确保廉政风险查准、查全、查深，新都区要求要充 分利用民主测评和社会评估结果，通过上下互查、干部互 查、科室互查、群众查找，全面查找个人岗位、业务流程 和单位三个重点领域的廉政风险，廉政风险经纪检监察机 关审核备案后张榜公示。 对于由风险查找、风险预防、风险控制三个阶段构成 的廉政风险预警防控行动计划来说，查找风险只是廉政风 险预警防控行动的第一步。接下来，该区将以岗位风险、 业务流程风险、单位风险为突破口，通过“找、防、控” 三个环节，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面， 环环相扣的廉政风险预警防控长效机制。对梳理出来的业 务流程和查找出来的廉政风险，依托网上行政、业务流程 的优化、固化和程序化，行政审批、重大事项决策等各个 环节，实时监督、动态防控。 新都区纪委负责人表示， “查找风险点”实际上是在 “晒”领导干部手中的权力，从而“晒”出权力运行的规 则和要素，包括自由裁量权，由此筑起一道“防火墙” ，装 上一套“杀毒软件” 。 市工商局推广试点经验 廉政风险预防监控 融入业务工作全程 【针对廉政风险点的类别和等级，初步形成长效防控 机制的框架，以廉促政】 在新都区刚刚启动廉政风险预警防控行动试点，进展 成效尚待观望之际，于今年 3月份启动廉政风险点防范管 理试点工作的市工商局，目前已进入总结阶段，在 5个试 点处室和区（市）县 7个试点局进行的试点经验将面向全 市工商机关推广。 廉政风险点防范管理的依托是什么？风险管理的效果 如何评价？由领导定或自己评显然无法避免主观因素的干 扰，这也必然将陷入以一种自由裁量来监控另外一种自由 裁量的管理悖论。考虑于此，市工商局将 ISO9001国际质 量管理标准作为风险防范管理的日常内控制度，并形成了 循序渐进的四个试点环节，即查找及评定风险等级，制定 并实施防范措施，检查及考核防范效果，完善并形成操作 规程。 在查找风险阶段，最初报上来的风险点，有的过于泛 泛、不具体，有的则过度谨慎。 “廉政风险防范管理决不能 落于形式，风险点必须要找准。 ”局长谢述均的表态让大家 看到了市工商局推进这项试点的决心。通过互查互找，并 认真听取社会各界和服务对象的意见建议，经过大半年的 试点，目前，市场监管、行政执法等 7个方面的风险点排 查工作已全面完成，共查找出 49个业务环节 214个风险点， 这些风险点又被划分为一般风险、重大风险和特大风险三 个等级。 提到这点，市工商局副局长薛敏不无感慨：“风险点 查准了就等于为每个工作岗位、每个干部装上了预警雷 达 ，提醒着我们要时刻绷紧廉政勤政这根弦。 ” 现在，在市工商局试点处室，人手一本成都市工商 行政管理局廉政风险点防范管理手册 ，各个职位的职责和 权限，对各项工作何时做、何地做、做什么、怎样做、做 到什么程度这些信息都一目了然。例如，在邛崃工商 局制定的工商所廉政风险点防范管理手册中，记者看 到廉政风险点位：注册登记；风险等级：一级；廉政 风险点因素：接受申请人的馈赠或宴请，对资料不齐全、 不符合法定形式的登记申请作出准予受理和登记发照，造 成不良后果；防范措施：狠抓预防教育制度和严格落实目 标考核制度，对有问题苗头和出现问题的单位和个人，及 时出示警示和告诫通知书。 在风险点查找的基础上，如何针对风险点建立日常的 防控措施，有效地降低廉政风险的发生几率是风险防范管 理的核心所在。 依托“金信工程”成都工商信息管理系统建设和运用， 市工商局对市场监管、行政审批、行政执法、消保维权以 及内部人事管理等 12个业务子系统实现了流程和环节控制。 打开“金信工程”成都工商信息管理系统，一幅精细全面 的动态流程图上，每一个工作岗位相应的风险点、预防措 施和考核标准一应俱全。一旦哪个环节出现了异常，系统 就会立即亮灯预警。在网上监控基础上，同时采取目标管 理“三查合一” 、专项审计、述职述廉等监督形式，加强对 风险防范措施落实情况的监督检查。 行使行政审批权的注册分局处于高风险管理工作，而 如今，廉政风险点防范管理融入了他们办理审批的各个环 节，廉政风险防范与业务工作由 “两股劲”变为 “一股 绳” ，让他们工作起来更踏实了。 “预防腐败必须融入各项业务工作，实现无缝衔接， 才有存续之基。 ”对于实施廉政风险点防范管理工作的试点 成效，谢述均的评价很朴素，他认为，通过开展廉政风险 防范管理工作，增强了预防腐败工作实效，目前来说，初 步看到了“以廉促政”的联动效应。 专家视点 为领导干部“治未病” 知名党建专家、四川省委党校教授 彭穗宁 党的十七大报告指出，在坚决惩治腐败的同时，更加 注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设。新都等地 探索实施的廉政风险预警防控行动，将现代管理科学引入 党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制，结合实际细 化惩防体系，有很强的创新性、科学性和可操作性。 领导干部在查找风险的过程即是教育过程、完善过程， 通过梳理，每个领导干部明晰自己手中的权力容易在哪些 环节有风险，触及了红线将受到怎样的惩治，应该如何预 防，给运行中的权力装上“预警雷达” ，使领导干部树立起 “不愿为、不敢为、不能为”的思想，筑起抵御腐败的铜 墙铁壁。另外，通过前期预防、中期监控、后期处置环环 相扣的预警防控体系，使腐败运行起来更加困难，增加了 腐败的成本。这项创新工作的效果也许不会立竿见影，但 肯定是润物无声的，有助于帮助广大干部“治未病” 。 对于我市各地纷纷探索的廉政风险防范管理工作，彭 穗宁认为在试点中有三点值得注意：一是对权力运行中的 风险点的排查必须严格；二是要将权力置于阳光之下，通 过完善的程序来监控权力；第三是要制定好出现问题后如 何严惩的问责机制，使这项创新试点工作落到实处。 后记 多