供港蔬菜原料种植基地自主检查技术指南(试行)

附件 2 供港蔬菜原料种植基地自主检查技术指南 （试行） 1 目的意义 为敦促供港蔬菜生产经营企业落实产品质量安全主体 责任，指导企业加强对原料的质量安全把关，对原料基地各 项管理制度的运行，特别是农业化学投入品的使用管理，实 施自主检查，特制定本技术指南。 2 适用范围 本技术指南适用于供港蔬菜原料基地年度自主检查计划 的制定及自主检查的实施。 3 术语 供港蔬菜原料基地自主检查，是指供港蔬菜加工企业对 其自有基地（基地备案主体为该加工企业）或合作基地（基地 备案主体为其他，但与该加工企业签订合作协议并与该加工 企业有供货关系）的自行检查。重点检查原料基地的生产环 境、农药购进和使用、种植过程的科学标准化、有害生物发 生情况等，从源头对原料质量安全进行有效把控，保证供港 产品质量安全。 4 供港蔬菜原料基地自主检查 4.1 组织机构与职责 供港蔬菜加工企业应设立原料基地检查小组。检查小组 负责制订企业的基地年度检查计划，完成原料基地的自主检 查工作。检查小组的人员不得少于 3 人，构成最少应包括企 业负责质量安全控制的管理人员、企业实验室检测人员和基 地管理人员。 4.2 检查内容 4.2.1 农药使用申报 4.2.1.1 库存农药申报 原料基地每年 1 月初（1 月 10 日前）由基地管理人员主动 向加工企业申报库存农药，具体见附表 1（基地库存农药申报 表）。 4.2.1.2 每月使用农药申报 基地每月农药使用情况在库存申报表的基础上进行勾选， 基地若新增的农药品种，只需在库存申报表中进行增删，并 勾选月度使用情况。原料基地每月初（每月 5 日前）向加工企 业申报上月农药使用情况。 4.2.2 现场检查 4.2.2.1 基本安全状况。检查小组采取田间踏查和问询植 保员的方式，了解近期蔬菜种植基地主要种植品种、种植面 积、病虫害发生和使用农药情况；了解蔬菜种植基地环境和 水源是否遭受污染，周边是否存在新增的污染源和风险因素。 4.2.2.2 农业投入品管理。检查农药管理制度和蔬菜采收 安全间隔期执行是否到位；检查农药购进和使用记录簿的填 写是否真实、完整、准确；检查有无专用农药库，并由专人管 理；农药库内悬挂或张贴农药管理制度、禁用农药清单及库 存农药的标签是否齐全；检查农药出入库记录，核实农药来 源是否从合法生产厂家或经当地农业部门批准的经营单位 购买；是否有使用剧毒农药或“三无” （无农药登记证、无生 产许可证（号）、无产品标准证（号）、除进口农药只有登记证 外）农药现象。 4.2.2.3 田间管理。检查生产管理制度、生产管理记录簿 的填写是否真实、完整、准确；核实生产管理记录簿上的记录 与实际种植蔬菜地块、面积、品种和采收数量是否相符。 4.2.2.4 自检能力。检查实验室、仪器、检测人员配备，检 测原始记录等。 4.2.2.5 档案管理。检查基地水、土检测报告是否符合国 家相关安全标准，检查供货证明、实验室原始记录、农药购 进使用记录和田间管理记录的归档保存情况。 4.2.2.6 其它检查事项。了解上一次现场检查后至今是否 有被检出或通报检出不合格及处理情况；跟踪前次检查中存 在问题的整改落实情况；核实管理人员和现有工人人数有无 变化以及植保员是否具备资质等。 4.2.3 检查记录 检查小组完成原料基地的检查后，形成检查记录，由原 料基地负责人、检查人签名确认，原料基地及加工企业各存 一份归档备查。检查记录具体见附表 2（原料基地自主检查记 录表）。 4.3 检查频率 检查小组依上年度基地供货量、现场检查出现不符合项、 原料到达加工企业后定量检测合格情况、基地配合度等方面 对自有基地或合作基地实施分类管理，依基地类别不同实施 不同的检查频率。不同原料基地的检查频率由加工企业按照 基地情况不同进行制订，统一在企业年度检查计划中体现， 原则上所有原料基地供货的前两年每年检查次数不得少于 2 次，两年后供货稳定，检测结果未出现不合格的情况可减 少到每年 1 次。 4.4 年度检查计划的制订 加工企业年初（1 月 20 日前）制订该企业年度原料基地 检查计划，该计划送企业所在地检验检疫部门备案。具体见 附表 3（企业年度基地检查计划表）。 5. 法律法规依据 5.1 中华人民共和国食品安全法及其实施条例 5.2 中华人民共和国进出口商品检验法及其实施条例 5.3 中华人民共和国农产品质量安全法 5.4 中华人民共和国农药管理条例 5.5供港澳蔬菜检验检疫监督管理办法（质检总局第 120 号令） 5.6 香港食物内除害剂残余规例 附表 1 基地库存农药申报表（*年） 基地名称： 基地地址： 基地备案号： 使用月份 序 号 农药名 称 农药生 产企业 批准文 号（批 准证书 号） 包装规 格 有 效 成 分 生产 日期 有效 期 网上 核查 结果 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 库存 2 3 4 5 6 新增 * 注：年度库存申报表与月度农药使用报表合并使用，基地每月向加工企业提交一份。 附表 2 原料基地自主检查记录表 种植基地名称： 备案登记号： 情况判定检查项目及内容 符合 基本符合 整改 情况说明 一、基本情况 1、主要种植品种 2、种植面积 3、月产量 4、主要供应目的地 5、周边环境 6、相关管理制度上墙 二、农业投入品管理 1、有农业投入品管理制 度 2、专用农业投入品存放 场所 3、专人对农业投入品进 行管理 4、农业投入品购进、使 用记录完善 5、不存放蔬菜禁用农药 三、田间管理 1、田间管理记录完整真 实 2、本年度土壤、灌溉水 符合质量要求 3、收获（出货）记录完 整真实 4、供货证明开具情况记 录规范 5、按要求系挂标识 四、自检能力 1、配备独立实验室及相 关检测仪器 2、建立实验室操作规范 3、建立检测不合格处理 程序并有效执行 4、配备专业检测人员 5、定期对检测人员进行 培训 6、有关仪器的定期计量 校准符合要求 7、试剂药品标签标识清 晰并按要求进行保存 8、抽取原料进行农残速 测 9、检测报告真实有效 五、档案管理 1、按要求保存水、土检 测报告 2、按要求保存农药购进 使用记录，及生产过程 中产生的各项记录。 六、其他情况 上一次现场检查后至今 是否有被检出或通报检 出不合格及处理情况 跟踪上一检查中存在问 题的整改落实情况 其他需记录情况 结果评定