事业单位人事管理条例释义910

第九十章（共七个文档） 第九章法律责任 本章要点 法律责任是指因违反了法定义务或契约义务，或不当行使法律权利、权力所产生的，由行 为人承担的不利后果。法律责任从性质上可分为行政责任（包括行政处分和行政处罚）、民事 责任和刑事责任等三种类型，从具体的承担方式上可分为行为责任、精神责任、财产责任、人 身责任等四种类型。为实现事业单位人事管理的规范化和法制化，保护事业单位工作人员的合 法权益，需要明确事业单位人事管理工作中不同法定主体的法律责任，实现有法可依、有法必 依、执法必严、违法必究，确保本条例的各项规定能够有效地贯彻执行。 本章共有三条，分别规定了事业单位、事业单位工作人员、事业单位人事综合管理部门和 主管部门三类法律主体应承担的法律责任。其基本要点包括： 第一，事业单位作为违法行为主体的责任追究方式、对象和监督主体； 第二，事业单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员作为违法行为主体应承担的责任 和处理方式； 第三，对事业单位工作人员因单位人事处决定造成的损害进行的进行补救的方式或单位应 承担的法律责任； 第四，事业单位人事综合管理部门、主管部门及其工作人员作为违法行为主体，所应承担 的法律责任。 第四十一条事业单位违反本条例规定的，由县级以上事业单位人事综合管理部门或者主管 部门责令限期改正；逾期不改正的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 【释义】本条是关于事业单位在人事管理中的违法行为及其处理和责任追究的规定。 本条关于事业单位法律责任的规定是根据事业单位作为公共服务机构的特性作出的。事业 单位作为人事管理主体的违法行为，一般不能通过取消其法人登记证书的方式追究责任，而是 通过改正的方式进行监管，同时追究直接责任人的领导责任和管理责任。 一、事业单位及其工作人员违反本条例规定的情形 本条例未对事业单位及其工作人员违反条例的情形进行明确规定。但条例从总则、岗位设 置、公开招聘、竞聘上岗、聘用合同、考核培训、奖励处分、工资福利、社会保险、人事争议 等方面对事业单位人事管理的各项工作进行了规定和要求。对于事业单位和工作人员违反本条 例规定的，就应该承担一定法律责任的行为，主要包括以下情形： （一）人事管理规章制度违反法律、法规规定的 本条例第四条规定，“事业单位应当按照国家有关规定，建立健全人事管理制度”。因此， 对于人事管理规章制度违反法律、法规规定的，要追究一定的法律责任，这种违法情形主要包 括两种情况，一种是实体违法，就是人事管理规章制度中的具体规定与事业单位人事管理的法 律法规相冲突，比如说，事业单位人事管理条例要求事业单位与工作人员签订聘用合同，而某 个事业单位中的人事管理规章制度却规定事业单位与工作人员不需要签订聘用合同，这就是一 种实体违法。另外一种是程序违法，即人事管理规章制度没有经过必要的规范的程序，特别是 有的单位根本没有通过职工代表大会或者其他形式听取工作人员意见。这种程序违法也构成了 违法行为。因此，自本条例颁布实施后，事业单位应该根据条例的要求和事业单位人事管理的 具体规定，对本单位的人事规章管理制度进行清理、规范和完善，维护事业单位人事管理法律 法规的权威性、严肃性，保障事业单位人事管理工作的规范性。 （二）违反规定进行岗位设置、公开招聘、竞聘上岗的 本条例第二章和第三章对岗位设置、公开招聘、竞聘上岗进行了具体规定，并且近年来国 家对这三项制度分别制定了一些政策规定，这都是事业单位人事管理必须要严格遵守和认真执 行的。常见的问题有：岗位设置中不遵守规定的比例和规范的程序；公开招聘中“内部招聘”、 “人情招聘”、“舞弊招聘”等违规招聘和违规进人问题；竞聘上岗中“暗箱操作”、“打击 报复”、“循私舞弊”等违规问题；这些问题都违反了事业单位人事管理的法律法规，应该承 担一定的法律责任。 （三）违反聘用合同相关法律规定的 本条例第四章对事业单位聘用合同制度进行了具体规定；2002 年，国务院办公厅转发人 事部（关于在事业单位试行人员聘用制度意见）的通知（国办发（200235 号）也对事业单 位人员聘用制度进行了详细规定。一般来讲，违反聘用合同相关法律法规的情形主要有： 1不与工作人员订立聘用合同的。订立聘用合同，是事业单位人事管理规范的基础，几既 有利于事业单位科学规范的人事管理，又能最大限度地维护好事业单位工作人员的合法权益。 现实中，一些事业单位出于各种原因，不愿意与其工作人员订立书面聘用合同，导致事业单位 发生人事争议时缺少有力的证明而导致工作人员的合法权益得不到充分维护。 2违反规定与工作人员约定试用期和合同期限的。试用期和合同期限是事业单位人事聘用 合同管理的重要内容之一，根据本条例第十二条、第十三条规定，事业单位与工作人员订立的 聘用合同，期限一般不低于 3 年；初次就业的事业单位工作人员的试用期为 12 个月；本条例第 十四条还对订立聘用至退休的合同进行了规定。在实践中，某些事业单位不遵守法律法规，主 要问题有：事业单位与工作人员多次约定试用期；试用期的期限超过了规定的期限；不把试用 期的期限计算在聘用合同的期限内；不按照法律规定约定合同期限，时间太短或过长；工作人 员提出订立聘用至退休的合同并且符合条件，但是单位无理不同意的；等等。 3违反规定解除、终止聘用合同的。聘用合同一经订立即对双方产生法律上的效力，聘用 合同的解除、终止，必须要符合相应的条件，按照规范的程序操作。本条例第十五至十九条对 聘用合同的解除、终止作出了具体的规定，这些规定不仅有利于事业单位建立和谐稳定的人事 管理关系，同时对于维护当事人特别是事业单位工作人员的合法权益起到了基础保障作用。解 除、终止聘用合同，意味着事业单位和工作人员之间人事关系的终止，如果不按照规定执行， 难免会给事业单位或工作人员带来负面的影响，按照本条例规定，就应该承担一定的法律责任。 4解除、终止聘用合同，未依照规定向工作人员支付经济补偿的。事业单位在解除、终止 聘用合同应根据人员聘用制度的相关规定向工作人员支付经济补偿。补偿的标准根据工作人员 在本单位的工作年限，每满 1 年按 1 个月工资的标准向工作人员支付。工作年限 6 个月以上不 满 1 年的，按 1 年计算；不满 6 个月的，向工作人员支付半个月工资。事业单位解除、终止聘 用合同时，未依照规定向工作人员支付经济补偿的，要承担一定的法律责任。 同时应该注意的是，事业单位聘用与其他单位尚未解除、终止聘用合同或者劳动合同的工 作人员，给其他单位造成损失的，承担连带赔偿责任。事业单位与工作人员签订聘用合同时， 双方都应该履行如实告知的义务。事业单位应当如实告知工作人员工作的基本内容和情况，工 作人员应当如实告知与聘用合同直接相关的情况，如果工作人员与其他用人单位存在尚未解除、 终止的聘用合同或劳动合同，在没有向事业单位告知的情况下，与事业单位签订聘用合同的， 聘用合同因欺诈行为而归于无效；在如实向事业单位告知的情况下，事业单位仍然与其签订聘 用合同的，虽然工作人员不存在欺诈的情形，但是如果因此构成了对其他单位利益的损害，事 业单位应该承担连带赔偿责任。 （四）违反规定办理考核、培训、奖励、处分等事宜的 本条例第五章对考核和培训作出了规定，第六章对奖励和处分作出了规定；2012 年 9 月 1 日开始实施的事业单位工作人员处分暂行规定（中华人民共和国人力资源和社会保障部令 第 18 号），对处分也作出了具体规定。事业单位在办理考核、培训、奖励、处分等事宜时，要 遵守这些法律法规和政策规定。有些单位在具体工作中，没有按照规范的程序进行操作，没有 按照规范的标准确定结果，没有按照要求的时限进行公示公开等等，都是违反事业单位人事管 理法律法规的情形，要根据严重程度承担一定的法律责任。 （五）违反规定确定或者给付工作人员工资福利和社会保险待遇的 本条例第七章对事业单位工作人员的工资福利和社会保险作出了规定，事业单位在确定工 作人员工资待遇和社会保险待遇时，要遵守这些法律法规的要求。有的单位在具体工作中，没 有按照规定的标准、程序、权限确定工作人员的工资待遇，没有及时发放工资，没有执行工时 和休假制度，没有按照规定办理退休事宜，没有参加社会保险，没有依法确定社会保险待遇等 等，都是违反事业单位人事管理法律法规的情形，要根据严重程度承担一定的法律责任。 二、事业单位违法行为的责任主体和监督主体 事业单位的人事管理是事业单位根据国家的有关法律法规和政策规定，自主进行管理的行 为。本条内容针对的是事业单位作为法人主体违反规定的情形；所要约束的对象，包括事业单 位及其直接负责的主管人员、直接责任人员等。 事业单位人事综合管理部门或者主管部门是事业单位及其工作人员在事业单位人事管理工 作中违法行为的监督主体。按照分级分类的管理体制，根据人事管理权限和本条例第三条的规 定，事业单位发生违反本条例规定的行为，由县级以上事业单位人事综合管理部门或者主管部 门，来进行监督和责任追究。 三、事业单位违法行为应当承担的法律责任 事业单位违反本条例的，要根据情形相应承担相应的法律责任。一般来讲，法律责任包括 行政责任和刑事责任，行政责任包括行政处罚和处分，本条规定的行政责任为处分。在出现事 业单位及其工作人员违反本条例规定情形时，县级以上事业单位人事综合管理部门或者主管部 门，有权采取以下措施：一是要责令限期改正，就是要在规定的时间内按照事业单位人事管理 的法律法规改正错误的人事管理行为，该停止的立即停止、该无效的宣布无效、该纠正的认真 纠正。二是对于限期不改正的，要对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。 按照本条例规定，处分分为警告、记过、降低岗位等级或者撤职、开除，要根据情形的严重程 度，给予相应地制裁。同时，如果违法行为情节严重，已构成犯罪的，应当依法追究直接负责 的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。 第四十二条对事业单位工作人员的人事处理违反本条例规定给当事人造成名誉损害的，应 当赔礼道歉、恢复名誉、消除影响；造成经济损失的，依法给予赔偿。 【释义】本条是对事业单位因错误的人事处理对事业单位工作人员应当承担的法律责任的 规定。 事业单位不仅要根据法定权限、条件、标准和程序依法进行人事管理，还要对人事管理过 程中的过错行为承担责任。其目的在于保护事业单位工作人员的合法权益不受侵害，体现了本 条例第一条关于保障事业单位工作人员的合法权益的立法要求。本条与中华人民共和国公务 员法第一百零三条的规定完全一致，体现了对公职人员权益的平等保护原则。 对事业单位工作人员的人事处理，是指事业单位对工作人员作出的影响其权利、义务的人 事处理决定。人事处理可以分为“具体的人事处理”和“抽象的人事处理”，“具体的人事处 理”是指人事处理的决定主要针对特定人员，如：针对具体人的奖惩决定；而“抽象的人事处 理”，是针对不特定人员的人事处理，一般以规范性文件作出的，如事业单位的岗位设置方案。 本条中对事业单位工作人员的人事处理，一般作为“具体的人事处理”来理解。 一般来讲，“错误的人事处理”，也就是“对事业单位工作人员的人事处理违反本条例规 定的”，主要包括：做出处理决定的事业单位主体资格不合法；做出处理决定的事业单位权限 不合法；人事处理的内容违反法律规定；做出人事处理的证据不足、人事处理的程序存在瑕疵 或不符合法律规定等。“错误的人事处理”不仅给相应的当事人带来权利及义务的实质影响， 同时还破坏了事业单位依法管理的公平正义的价值，对此行为，应当承担相应的法律责任。 对于事业单位错误的人事处理，应当在改正的基础上，根据对事业单位工作人员合法权益 造成的侵害后果，事业单位应承担相应的责任。根据本条规定，造成名誉损害的，应当赔礼道 歉，恢复名誉、消除影响；造成经济损失的，依法给予赔偿。赔礼道歉可以根据情况采取当面 道歉或采取一定形式的公开承认错误，并向受损害人致歉；恢复名誉一般是在与造成名誉损害 相同的范围内，宣布撤销或纠正原处理决定，澄清事实真相；消除影响是采取一定措施消除原 处理决定造成的负面影响。 上述三种纠正错误的方式是相互联系的，在实际工作中往往混合使用。关于经济损失赔偿， 必须坚持两个条件：一是受错误人事处理的事业单位工作人员必须是在经济上受到了损失，比 如工资、福利待遇无故降低了，工资停发了，等等；二是这些经济损失是由错误的人事处理造 成的，二者有直接因果关系；只要符合这两个条件，就应该依法给予赔偿。 第四十三条事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管理工作中 滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 【释义】本条是关于事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管 理中违法行为的法律责任的规定。 事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员，分别承担人事综合管理和行业管理的 责任，不仅承担对事业单位人事管理进行监督的责任，还是事业单位人事规章、政策的制定者， 并直接担负事业单位人事管理重要环节的组织、实施工作，在事业单位人事管理工作中具有十 分重要的地位，应该按照本条例的规定，严格认真地履行自己的职责，不能知法犯法、执法犯 法，对事业单位人事管理和事业单位工作人员权益造成损害。为防患未然，保障事业单位人事 管理工作合法有序地开展，本条对相关人员违反规定的行为设定了法律责任。 在事业单位人事综合管理部门和主管部门可能出现违法违纪的工作人员有两类，一是行政 机关公务员，应该根据公务员法和行政机关公务员处分条例由行政机关或检察机关作 出处分决定，除给予依法行政处分外，对情节严重或危害后果严重，构成犯罪的，应当移送司 法机关追究其刑事责任；二是事业单位工作人员，如上级人事行政机关所属的人事考试机构工 作人员在招聘考试、职称考试中违法违纪，应根据事业单位人事管理的法规政策予以处分，严 重的违法违纪行为构成犯罪的，应当移送司法机，关追究其刑事责任。 本条也对违法违纪行为进行了概述，主要包括滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等。 滥用职权，是指事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管理工 作中故意超过职权范围行使职权或者不恰当地使用职权，致使事业单位及其工作人员利益遭受 损失的行为。滥用职权有两层含义：一是不正当地行使职权；二是超越自己的职权范围，行使 了不应该由本人行使的权利。例如，在处分工作中打击报复他人，随意做出处分决定；利用手 中的权力干涉和妨碍事业单位作出正确的人事处理决定；利用权力或影响力干预事业单位人员 招聘、岗位晋升、职称评聘、奖励处分的行为等等。如果事业单位人事综合管理部门和主管部 门的工作人员存在这种行为，将按照有关规定给予处分；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究 刑事责任。 玩忽职守，是指事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管理工 作中不履行或不正确履行职责。所谓不履行职责，是指事业单位人事综合管理部门和主管部门 的工作人员在工作中消极地不去履行其应当履行的义务，主要表现为不遵守法律法规对其岗位 和职责的要求，擅离职守、未尽职责，或没有承担法律或者职务所规定的职责范围内的义务。 如本条例规定，事业单位主管部门应接受有关事业单位人事管理违法行为的举报并及时进行处 理，却推卸责任不理不问，致使违法行为得不到及时处理等。所谓不正确履行职责，是指行为 人本应当恪尽职守，但是由于工作马虎、草率从事、搪塞敷衍、不负责任等，没有将应当履行 好的义务正确履行。如无故拖延审核备案时间，没有按规定的程序、纪律处理职责范围内的事 务等。如果事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员存在这种行为，将按照有关规定 给予处分；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑事责任。 徇私舞弊，是指事业单位人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管理工 作中利用职务上的便利，弄虚作假、欺上瞒下，掩盖真相，以权谋私等。主要表现为事业单位 人事综合管理部门和主管部门的工作人员在事业单位人事管：工作中出于个人恩怨或者个人利 益的动机而循私情、谋私利，不正当地履行职责。如果事业单位人事综合管理部门和主管部门 的工作人员存在这种行为，将按照有关规定给予处分；涉嫌犯罪的，应当移送司法机关追究刑 事责任。 除此之外，还有一种常见的违法情形，就是收受贿赂，是指事业单位人事综合管理部门和 主管部门的工作人员在事业单位人事管理工作中，违反刑法等法律法规的要求，非法