关于如何开展廉政风险评估管理工作的参考意见

关于如何开展廉政风险评估管理工作的参考意见 2010 年 4 月 28 日市府办下发关于继续开展规范行政权 力运行试点工作的通知（厦府办201092 号），其中第五点要 求各区、各部门要积极开展廉政风险评估管理工作。由于这是 一项新工作，全省规范行政权力运行工作会议上也只提出工作 要求，没有具体实施意见。为便于各单位抓好这项工作，现将 一些单位开展廉政风险评估管理工作的做法进行整理，提供各 单位参考。 一、关于廉政风险评估管理工作的基本内容 廉政风险一般是指在行使权力过程中，可能因谋取私利而 滥用权力，从而导致贪污受贿等不廉洁行为发生的隐患风险。 开展廉政风险防范管理工作，就是要通过全面查找权力运行过 程中容易发生腐败现象和违纪违法问题的关键部位和重点环 节，有针对性地做好预防腐败工作，提高防腐效率。 二、开展廉政风险评估管理工作的组织领导 开展廉政风险评估管理工作，一般不另行成立领导小组和 办公室，可依托贯彻落实惩防腐败体系实施纲要领导小组和办 公室等预防腐败组织开展工作，但每个单位要指定牵头部门组 织实施，要有专人负责，并下发具体实施意见进行部署要求。 三、开展廉政风险评估管理工作的实施方法 在深入进行思想发动、统一认识的基础上，按照单位法定 2 职能和“三定方案 ”所界定的工作 职责，从梳理行政 权力运行的 流程入手，通过个人找、部门找、单位找，确定容易发生腐败现 象和违纪违法问题的关键部位和重点环节，依据在权力运行过 程中可能发生廉政风险的程度确定风险等级，一般划分为一、 二、三级，一级的风险最高。然后按照确定的等级制定防控措 施。 1、个人（岗位）自查。本系统所属干部职工均要对照各自的 岗位、职责、工作流程等情况，查找个人在履职过程中容易发 生腐败现象和违纪违法问题的风险点，提出岗位初步的防控、 监督措施，并填写廉政风险点个人自查登记表。一式二份， 自存一份，交本单位牵头部门存档一份。参见XX 单位廉政风 险点个人自查登记表（附件 1）。 2、单位自查。所属部门、单位在个人自查情况基础上，按 照本部门职能和工作范围，分析各项权力运行过程中各节点是 否存在廉政风险，根据可能发生廉政风险的程度确定风险等级， 依据风险等级提出防控建议，填写廉政风险点单位自查汇总 表。一式二份，本单位（部门）自存一份，交单位牵头部门存档 一份。参见XX 单位廉政 风险点单位自 查汇总表（附件 2）。 3、分析汇总。在个人、部门自查的基础上，各单位通过调 研，结合来信来访、投诉举报、社会测评、明察暗访等各种渠道 所了解掌握的信息，对各单位（部门）查摆的风险进行综合分析， 确定风险点及等级，并依此制定防控措施，填写XX 单位廉政 3 风险等级目录。一式二份，自存一份，交市效能办一份。参见 XX 单位廉政风险 等级目录（附件 3） 4、抓好风险点监控防范 依据查找的廉政风险点、确定的等级及防控措施，加强监 控防范。 （1）加大教育力度。要下功夫抓好理想信念、职业道德、法 律法规和典型案例教育等思想政治教育活动，使广大人员增强 法纪和荣辱观念，自觉遵规守纪，认真履行职责，努力做到廉 洁勤政、敬业奉献，为风险防范管理打牢思想道德基础。 （2）落实防控责任。一级风险由单位主要领导、分管领导和 纪检监察部门重点掌控；二级风险由纪检监察部门和风险管理 单位主要负责人共同监控；三级风险由各具体单位负责人和有 关职能部门跟踪防控。按照责任区分，明确具体责任，形成防 控风险的整体合力。 （3）明确防控方法。要根据不同风险类别，及时有效地采取 切实可行的防控措施和办法。一般情况下，可以按以下方法处 理：可能发生一级风险苗头时，可视情采取廉政约谈、个别警示、 跟踪监督和调整岗位等方法进行处理；可能发生二级风险苗头 时，可采取个别谈话、定人帮教、定期跟踪和加强监督等方法 进行处理；可能发生三级风险苗头时，可采取思想交流、个人汇 报、定期检查和年终考核等方法进行处理。各级应积极主动地 探索推广各种行之有效的防控措施和方法，全面增强廉政风险 4 点防范管理的针对性和有效性。 （4）加强督查考评。要强化监督方式，采取上级监督与下级 监督、党内监督与党外监督、社会监督与家庭监督相结合的办 法，重点加强对权力运行的事前、事中监督，及时发现苗头性、 倾向性问题，防范在前、预防在先，将风险解决在萌芽状态。牵 头部门、纪检监察部门要加强监督检查，重点是个人、部门落 实防控责任情况。各级各部门每年要对廉政风险点防范管理工 作进行一次全面考核，及时发现工作开展中的问题和不足，对 新出现的风险点进行动态调整，并填写廉政和监管风险点变 化登记表（附表 4）。要利用党风廉政建设形势分析会等时机， 对风险点防范管理情况进行全面分析，修订完善防控措施。 四、工作制度 要坚持好、落实好三项制度，做到“三个纳入” ：一是情况分 析制度。要将廉政风险评估管理工作纳入单位党风廉政建设形 势分析内容，定期进行综合分析，确定工作重点、目标，审定、 评估，研究工作对策、措施。二是工作考核制度。要将廉政风险 评估管理工作纳入党风廉政建设责任制考核和绩效评估内容， 每年年终进行一次全面考核，肯定成绩，总结经验，指明问题， 落实奖惩，推动工作。三是督查保障制度。要将廉政风险评估 管理工作纳入单位日常工作监督管理内容，定期不定期开展专 项督查。通过述职述廉、民主测评、群众评议、信访举报、效能 投诉、明察暗访、电子监察等多种形式，及时发现问题，及时解 5 决问题，落实责任追究，确保令行禁止，政令畅通。 开展廉政风险评估管理工作，是新形势下推进反腐倡廉建 设的一项新措施、新方法，以上意见是归纳一些单位的做法， 只供参考。各级各单位应结合本单位实际，加强调研，注重实 效，确实通过开展廉政风险评估管理，提高预防腐败工作成效。 附：1、 XX 单位廉政 风险点个人自查登记表 2、XX 单位廉政风险 点单位自查汇总表 3、XX 单位廉政风险 等级目录 4、廉政风险点变化登记表 6 附件 1 XX 单位廉政风险点个人自查登记表 单 位：XXXX 填表日期： 年 月 日 姓 名 XXX 职 务 XXXXXX 岗位职责（分工事项） 行政许可核准、行政监督检查、行政处罚、行政确认和行政裁定的核准 工作内容 风险点 潜在风险（问题与隐患）表象 防控措施或建设性意见和建议 XX 行政 许可（含 非许可备 案事项） 受理、审 查 不依法实 施行政许 可 办理行政许可，索取或者收受他人财物或者谋取 其他利益；对不符合法定条件的申请人准予行政 许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定； 对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不 在法定期限内作出准予行政许可决定。 公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政 文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务 督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核， 科学建立廉政和监管风险点评价机制。 行政监督 检查 不依法实 施行政监 督检查 对符合规定的企业不予年检或者对不符合规定 的企业予以年检，以及利用年检滥收费、搭车收 费、代收代扣其他费用、索取或者收受他人财物 或者谋取其他利益。 公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政 文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务 督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核， 科学建立廉政和监管风险点评价机制。 7 行政处罚、 行政强制 不依法实 施行政处 罚、行政 强制 没有法定的行政处罚依据实施行政处罚；擅自改 变行政处罚种类、幅度；违反法定的行政处罚程 序；不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定 部门制发的罚款、没收财物单据；违法自行收缴 罚款；截留、私分或者变相私分罚款、没收的违 法所得或者财物；利用职务上的便利，索取或者 收受他人财物、收缴罚款据为己有；使用或者损 毁扣押的财物，给当事人造成损失；违法实行检 查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成 损害、给法人或者其他组织造成损失；对应当依 法移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政 处罚代替刑罚；玩忽职守，对应当予以制止和处 罚的违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人 或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序 遭受损害。 公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政 文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务 督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核， 科学建立廉政和监管风险点评价机制。 行政确认、 行政裁定 不依法实 施行政确 认、行政 裁定 办理行政确认、行政裁定，索取或者收受他人财 物或者谋取其他利益；对不符合法定条件的申请 人做出行政确认、行政裁定决定或者超越法定职 权作出行政确认、行政裁定决定；对符合法定条 公开廉政和监管风险点，促进自律与监督；加强廉政 文化建设，切实落实党风廉政建设责任制；完善政务 督察督办机制，制定工作监督规则；加强监督与考核， 科学建立廉政和监管风险点评价机制。 8 件的申请人不予行政确认、行政裁定或者不在法 定期限内作出行政确认、行政裁定决定。 注：如填写内容较多，可增页填写。 填表人（签名）： 单位领导（签名）： 附件 2 XX 单位廉政风险点部门（单位）自查汇总表 部门（单位）： 填表日期： 年 月 日 人 数 X 单位职责 - 所设岗位 1.行政许可岗位；2.日常行政监督检查岗位；3.行政处罚岗位；4.行政确认和行政裁 定岗位；5.行政征收岗位 工作类别 风险点 潜在风险（问题与隐患）表象 风险等级 防控措施或建设性意见和建议 行政许可 （含非许 可备案事 项 不依法 实施行 政许可 1. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理； 2.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、 利害关系人履行法定告知义务； 3.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式， 不一次告知申请人必须补正的全部内容； 一级 1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条 件的，方能从事本岗位工作； 2.加强监督检查，发现工作人员有不依法 实施行政许可的行为时，应及时进行批评 教育，对经批评教育后仍不改正的，停止 9 4.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许 可的理由； 5.依法应当举行听证而不举行听证； 6.办理行政许可，索取或者收受他人财物或者谋取 其他利益； 7.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超 越法定职权作出准予行政许可决定； 8.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在 法定期限内作出准予行政许可决定。 从事本岗位工作； 3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监 督； 4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政 建设责任制； 5完善政务督察督办机制，制定工作监 督规则； 6加强监督与考核，科学建立廉政和监 管风险点评价机制。 行政监督 检查 不依法 实施行 政监督 检查 1.对符合规定的企业不予年检或者对不符合规定的 企业予以年检； 2.利用年检滥收费、搭车收费、代收代扣其他费用、 索取或者收受他人财物或者谋取其他利益。 一级 1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条 件的，方能从事本岗位工作； 2.加强监督检查，发现工作人员有不依法 实施行政许可的行为时，应及时进行批评 教育，对经批评教育后仍不改正的，停止 从事本岗位工作； 3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监 督； 4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政 建设责任制； 10 5完善政务督察督办机制，制定工作监 督规则； 6加强监督与考核，科学建立廉政和监 管风险点评价机制。 行政处罚、 行政强制 不依法 实施行 政处罚、 行政强 制 1.没有法定的行政处罚依据实施行政处罚； 2.擅自改变行政处罚种类、幅度； 3.违反法定的行政处罚程序； 4.不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门 制发的罚款、没收财物单据； 5.违法自行收缴罚款； 6.截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得 或者财物； 7.利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收 缴罚款据为己有； 8.使用或者损毁扣押的财物，给当事人造成损失；9. 违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者 财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失；10. 对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交， 以行政处罚代替刑罚； 一级 1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条 件的，方能从事本岗位工作； 2.加强监督检查，发现工作人员有不依法 实施行政许可的行为时，应及时进行批评 教育，对经批评教育后仍不改正的，停止 从事本岗位工作； 3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监 督； 4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政 建设责任制； 5完善政务督察督办机制，制定工作监 督规则； 6加强监督与考核，科学建立廉政和监 管风险点评价机制。 11 11.玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为 不予制止、处罚，致使公民、法人或者其他 组织的 合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害。 行政确认、 行政裁定 不依法 实施行 政确认、 行政裁 定 1.对符合法定条件的行政确认、行政裁定申请不予 受理； 2.未依法说明不受理行政确认、行政裁定申请或者 不予行政确认、行政裁定的理由； 3.办理行政确认、行政裁定，索取或者收受他人财 物或者谋取其他利益； 4 对不符合法定条件的申请人做出行政确认、行政 裁定决定或者超越法定职权作出行政确认、行政裁 定决定； 5 对符合法定条件的申请人不予行政确认、行政裁 定或者不在法定期限内作出行政确认、行政裁定决 定。 一级 1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条 件的，方能从事本岗位工作； 2.加强监督检查，发现工作人员有不依法 实施行政许可的行为时，应及时进行批评 教育，对经批评教育后仍不改正的，停止 从事本岗位工作； 3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监 督； 4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政 建设责任制； 5完善政务督察督办机制，制定工作监 督规则； 6加强监督与考核，科学建立廉政和监 管风险点评价机制。 行政征收 不依法 实施行 1.擅自收费或者不按照法定项目和标准收费； 2.截留、挪用、私分或者变相私分依法收取的费用。 二级 1.开展岗前培训考试，经考核符合上岗条 件的，方能从事本岗位工作； 12 政征收 2.加强监督检查，发现工作人员有不依法 实施行政许可的行为时，应及时进行批评 教育，对经批评教育后仍不改正的，停止 从事本岗位工作； 3.公开廉政和监管风险点，促进自律与监 督； 4.加强廉政文化建设，切实落实党风廉政 建设责任制； 5完善政务督察督办机制，制定工作监 督规则； 6加强监督与考核，科学建立廉政和监 管风险点评价机制。 注：填写内容如有需要，可增页填写。 分管领导（签名）： 单位部门领导（签名）： 13 附件 3 XXX 单位廉政风险管理目录 单位（盖章）： 填写日期： 年 月 日 序 号 单位 岗位 环节 潜在风险表现 风险 等级 主要防控措施 1 1、执行政治纪律、维护政令畅通力度不够， 在重大事项决策、重要人事调 整、重大 项目安排 和大额资金使用等方面，执行民主集中制原 则不 到位。 二 1、认真贯彻执行民主集中制和党 组议事规则。 2、坚持走群众路线，实行重大决策征求意见制度。 3- 2 2、未按法定职能监管市场，监管不力，或对 需要领导最终审核把关的事项违法违规处理，出 现滥用职权、玩忽职守、超越法定职权作出决定。 二 1、加强自身学习和修养，不断提高履职能力和领导水平。 2、完善和落实领导干部“ 三谈两述”制度和民主评议制度。 3、 3 3、日常开支审批不严，造成财政资金浪费。 二 1、严格执行财经纪律，经费审批严格按照标准执行。 2、加强对经费开支的审计和监 督检查。 3、 4 局领 导班 子 局领 导工 作 4、执行党纪政纪和各项廉政规 章制度力度不 够，落实一岗双责、党风廉政建设责任制不到位， 对违纪违规苗头性、倾向性问题 或行为，采取教 育、防范、整改不及时。 二 1 认真落实领导干部廉洁自律各项规定。 2、加强党风廉政建设，保持反腐倡廉警钟常鸣。 3、切实落实好党风廉政建设责 任制和一岗双责制。 4、 5 局 办公 室 行政 保障 工作 1、公用经费管理使用违反规定，大额款项处 理不当，票据管理、审核违规 ，进出款项转账违规， 涉案财物未按规定管理，造成 损毁、 丢失。 二 1、严格遵守财经纪律，公用经费使用每月按市局核算中心所 拨备用金 进度款合理使用；按有关规定发放补贴、认真审核每一笔开支 单据， 严格审 批制度及付款转帐制度。 2、加强对票据领、发、存的日常管理， 谨防遗失票据；及时准确地核销 票据，核对入库金额与票据金 额是否相符；严格票据请领、核销登记制度和 使用。 3、建立健全并严格执行涉案财 物的交接、出入 仓、对帐和监督等制度。 14 6 2、对信访事项未按规定登记、转送、交办、 归 档，或对属于其法定职权范围 的信访事项推诿、 敷衍、未在法定期限内办结信 访事项。 三 7 3、违反信访条例规定，泄露信访人的检举、揭发材料或者有关情况。 二 1、严格遵守信访条例规定，做好信访事项的登记、受理、 转送、交 办工 作。 2、落实重大紧急信访事项和信 访信息报告制度。 3、加强对信访档案的检查，对信访人进行沟通和回访，了解信访件处 理情况，保护信访人合法权益。 8 4、未能及时准确处置急事、要事和突发性事件及其政务信息。 三 1、对工作人员加强政治思想教育和 业务培训，增 强政治责 任感、组织 纪律性、业务素质和应急处置能力。 2、建立健全应急处理机制和宣 传信息相关制度，并 严格执 行。 3、让政务信息宣传人员多参加各种会 议和活动，了解掌握全局工作动 态和大事。 9 5、在公文收发处理时存在延误 、失 误或不到位，导致工作延误或工作失误 。 三 1、严格遵守保密制度，落实文件登记管理规定。2、加强培训教育，提高工作效能。 10 6、印章管理、使用违反规定。 三 1、严格遵守印章使用规定，落实登记、审核等制度。2、认真做好印章的保管工作，防止 丢失。 11 7、未按规定处置资产、政府采购、车辆管理 及公务接待，造成资产流失、国家单位利益受损、 铺张浪费及不廉行为。 二 1、强化资产管理意识，设置完善科学合理的政府采购程序。严格遵守 执行资产管理和政府采购相关规定，按 规章办事。 资产购置和 处置应纳入 年度计划，建立资产处置制度，克服重配置轻管理，逐年清理报废避免造成 积压和损失。 2、严格遵守政府车管规定，车辆购置按编制、按标准拟订购置计划，不 违规购置车辆。车辆维修要严 格执行市政府定点维修有关 规定， 报批要及 时， 结算要严谨。 3、严格遵守财务规定的报账制度。报批要及时，审核要严格，结算要严 谨。 4、严格执行车辆用油规定和车辆 管理制度，防止浪 费、公车私用现象。 5、办公用品采购每月拟定计划，管好用好，尽量避免损失和浪费。 6、基建工程、装修工程，要严格遵照市政府相关规定执行，不违规操作 招标，不接受投标方和施工方的宴 请及贿赂。 7、强化安全责任意识.定期做好 办公场所和固定资产的检查 。 15 12 1、组织建设、思想教育工作不到位，执行党的政治纪律不严，处罚、奖励失之公正公平。 二 13 2、执行干部任用条例不规范，把关不严， 违规操作，利用职便谋取私利，造成考察失真，用 人失察。 二 14 3、违反组织人事纪律，泄漏干部任免的酝酿、研究情况，违规抽调干部，接受宴请礼物。 二 15 政治 处 政治 组织 人事 工作 4、未认真落实综治、档案资料、工资、 绩效等 管理制度，造成严重失误或不良影响。 二 1、对工作人员加强教育监督，年初严格制定相应培训计划、措施，结合 半年、年终考核，对落实情况加强督查。 2、严格落实干部考察任用相关制度及考核、 评先等各类规 定，严格按 照干部管理权限进行备案审批。 3、严格组织生活和发展党员工作 纪律， 对新发展党员的程序、手续严 格进行审核。 4、制订并落实信访举报处理相关制度。 5、严格落实综治和计划生育工作制度，坚持“一票否决制”， 对出现问 题的单位和个人相应进行处理。 6、认真落实工资和规范津补贴 制度，按 规定做好干部职工工 资和绩效 奖金的核审报批工作。 16 1、未能当场或在五日内一次告知申请人需要 补正的全部内容。 二 1、加强业务培训，不断提高业务素质和服务水平。 2、认真践行“人性化 监管，零距距离服务”理念，提升服 务意识和行政 效能。 3、根据岗位要求，合理调配人员。 4、认真落实效能建设八项制度，加强政府信息公开建设和民主 评议政 风行风工作。 17 2、没有认真审查申请材料，受理申请材料不 齐全或不符合法定形式的申请或不受理申请材料 齐全、符合法定形式的申请。 二 18 3、未