业务报备客户端用户手册

全国财政会计行业管理系统 会计师事务所业务报备系统 中华人民共和国财政部 二 O 一二年六月 1 目录 第一章 引言 .2 1.1 编写目的 .2 第二章 软件安装 .2 2.1 运行环境 .2 2.2 安装说明 .2 第三章 使用说明 .2 3.1 登录 2 3.2 系统 3 3.3 业务报备 .6 3.3.1 会计报表审计业务 6 3.3.2 验资业务 .11 3.3.3 其他鉴证业务 .11 3.4 报备查询 .13 3.5 帮助 .15 第一章 引言 1.1 编写目的 该手册读者对象为使用业务报备客户端的会计师事务所用户。 为了方便用户更快更好的熟悉和掌握报备系统的操作使用，为此编写该手册。 第二章 软件安装 2.1 运行环境 支持操作系统：Windows XP 、 Windows 7 最佳显示器分辨率： 1024x768 以上 2.2 安装说明 1. 登录财政会计行业管理系统，进入右上方的客户端设置页面下载业务报备客户 端。如图所示：图安装说明_pic1 2. 双击安装程序，按提示安装。 安装过程中选择安装路径最好不包含中文路径(按默认安装即可 )。如果不想安 装在 C 盘，修改安装路径盘符。 3. 安装过程中尽量勾选创建快捷方式选项，以便日常系统登录。 4. 注意安装过程中解除杀毒安全软件的阻止，保证客户端系统的正常安装。 5. 单台机器只能安装单个客户端，也只能同时运行单个系统。 6. 业务报备数量较多的事务所可以在多台机器上安装系统。 第三章 使用说明 3.1 登录 a) 通过双击桌面业务报备桌面快捷方式或者在开始程序中选择业务报备系统， 打开登录页面。如图所示：图登陆_pic1 b) 用户名及密码和财政会计行业管理系统的一致，不清楚的可以向财政部门咨 询。 第一次登录的时候请确认机器网络连接正常。第一次登录会验证用户和同步事务 所的信息，因此登录响应时间会比较长，请耐心等待。 3 图登陆_pic1 登录成功后显示主界面，页面上方是菜单栏。如图所示：图登陆_pic2 图登陆_pic2 3.2 系统 3.2.1 用户管理 点击菜单栏中的【系统】【用户管理】 ，进入用户管理界面，如图所示：图用户 管理_pic1。可以添加删除账号，这里添加的账号只能在本客户端登录使用。 图用户管理_pic1 添加账号：为客户端新增多个账号，账号只能在本客户端做登录使用。可用 于添加一个自己好记忆的账号用于登录。按要求输入账号、密码、密码确认后，点击【添 加】 ，如图所示：图用户管理_pic2 删除账号：可以删除添加的账号，系统账号不能删除(第一次登录使用的账号 )。 图用户管理_pic2 3.2.2 密码修改 5 点击菜单栏中的【系统】【密码修改】 ，进入密码修改界面，如图所示：图密码 修改_pic1。可以为账号设置新的密码。 图密码修改_pic1 3.2.3 数据同步 点击菜单栏中的【系统】【数据同步】 ，进入数据同步界面，如图所示：图数据同 步_pic1。用户第一次登录时会从服务器同时获取用户所属事务所的所有注师的姓名和证 书编号信息，以及上市公司的股票代码和公司简称信息。这些信息是在服务器端是随时变 化的，如果客户端需要获取最新的数据，可以通过数据同步功能来更新相关数据。同步的 时候要保证网络通畅。 图数据同步_pic1 3.2.4 注册会计师管理 点击菜单栏中的【系统】【注册会计师管理】 ，进入注册会计师管理界面，如图所示： 图注册会计师管理_pic1。 添加注师：如果某注师已离开本所，但是报告签字人需要此注师，这种情况则可以手动 添加该注师的信息，要注意的是一定要填写正确的姓名和证号，否则在提交 报备后，校验该注师的信息是错误的，该条报备会被系统自动退回。 删除注师： 如果添加的注师信息有误，可以删除后重新添加。 此处的删除操作只是删除本地客户端的注师数据。 图注册会计师管理_pic1 3.2.5 退出系统 点击菜单栏中的【系统】【退出系统】后正常退出系统。 如果有已提交报备 的数据还未报备成功，退出系统后报备将暂停。 3.3 业务报备 该菜单是系统最主要的功能，我们将从里录入业务报备的数据。 因为每种类型的填报操作都一致，所以这里只详细介绍一种类型的报备。 3.3.1 会计报表审计业务 上市公司审计 点击菜单栏中的【业务报备】【会计报表审计业务】【上市公司审计】 ，进入 上市公司审计业务填写窗口，如图所示：图上市公司审计_pic1、图上市公司审计 _pic2 7 图上市公司审计_pic21 图上市公司审计_pic2 录入项中有些项是通过下拉菜单来选择，有些需要手动输入。 1. 股票代码可以通过在弹出的对话框中选择带入，或先按代码和名称查询后选 择带入，也可以直接输入股票代码和客户名称。如图所示：图上市公司审计 _pic3 图上市公司审计_pic3 2. 注师必须通过点击选择或者输入正确的注师证号自动带出注师姓名。如图所 示：图上市公司审计_pic4 图上市公司审计_pic4 3. 财务指标都必须填写，只能填写数字金额。 4. 报备时最少添加一个附件，大小不能超过 5M，也可以添加多个附件，通过点 击下方的添加按钮新增附件。 5. 除了备注是选填项，其他都是必填项。 6. 所有数据都填写完整后才能保存。保存后可以从报备列表中重新查询数据再 9 进行编辑修改。 7. 填写完数据后也可以直接提交报备，通过点击【保存并报备】按钮。 8. 具有 H 股审计资格的事务所可以看到 XBRL 报备的按钮，通过点击【XBRL 报 备】按钮可以直接登录到 XBRL 系统。 国有大型企业审计 点击菜单栏中的【业务报备】【会计报表审计业务】【国有大型企业审计】 ，进入 国有大型企业审计业务填写窗口，主界面如图所示：图国有大型企业审计_pic1 图国有大型企业审计_pic1 一般企业审计 点击菜单栏中的【业务报备】【会计报表审计业务】【一般企业审计】 ，进入一般 企业审计业务填写窗口，主界面如图所示：图一般企业审计_pic1 图一般企业审计_pic1 事业单位审计 点击菜单栏中的【业务报备】【会计报表审计业务】【事业单位审计】 ，进入事业 单位审计业务填写窗口，主界面如图所示：图事业单位审计_pic1 11 图事业单位审计_pic1 3.3.2 验资业务 点击菜单栏中的【业务报备】【验资业务】 ，进入验资业务填写窗口，主界面如图所示： 图验资业务_pic1 图验资业务_pic1 3.3.3 其他鉴证业务 专项审计业务 点击菜单栏中的【业务报备】【其他鉴证业务】【专项审计业务】 ，进入专项审计业务 填写窗口，主界面如图所示：图专项审计业务_pic1 图专项审计业务_pic1 上市公司内控鉴证业务 点击菜单栏中的【业务报备】【其他鉴证业务】【上市公司内控鉴证业务】 ，进入上市 公司内控鉴证业务填写窗口，主界面如图所示：图上市公司内控鉴证业务_pic1 图上市公司内控鉴证业务_pic1 13 3.4 报备查询 3.4.1 报备提交 点击菜单栏中的【报备查询】【报备提交】 ，进入报备提交界面，如图所示：图报备提 交_pic1 图报备提交_pic1 查询： 在这个页面可以查询所有已录入的数据，通过双击单行可以查看详细信息， 未提交的数据可以修改。通过改变查询条件可以实现数据筛选。 新增：这里也可以新增各种业务的数据，选择需要填写的报备类型，点【确定】后 打开报备页面，和前面介绍一样。 删除： 可以删除未提交的数据。 报备： 已经保存确认无误的可以选择该条记录后，点击【报备】按钮来进行提交， 报备后数据先变成“已提交”状态，然后数据自动上传到 ftp 服务器，数据 上传成功并返回报备编码后证明数据已经报备成功。该条数据变成“已报备” 状态。 报备成功的数据可以登录财政会计行业管理系统查看。 进行报备的时间，需要保证网络通畅，界面下方有“ftp 服务器连接是否通 畅”的提示。 导出数据：如果事务所安装多个客户端并各自录入数据，可以把数据导出后把数据 文件发送给另一个也安装客户端的机器再进行数据的导入。但是注意避免 多台机器重复报备。 导入数据：通过选择其他客户端导出的数据进行导入。 报备状态：有未报备、已提交、已报备、被退回报备四种状态。未报备是未提交报 备的数据，已提交是已经进行报备，但数据还处于上传或验证阶段，已报备 是上传成功，验证通过的数据，即完成报备。被退