2011-2012年度水利工程建设监理工程师过渡考试大纲

2011-2012 年度水利工程建设监理工程师 过渡考试大纲 中 国 水 利 编制说明 2011-2012 年度水利工程建设监理工程师过渡考试大纲（以下简称大纲） 由中国水利工程协会组织编写。 大纲以国家有关工程建设法律法规和水利部颁发的有关规章、技术标准为 基础，结合水利工程建设监理实际，按照“建设监理基础知识”、“建设监理 实务”2 个考试科目编写。 大纲把水利工程建设监理工程师应具备的知识和能力划分为“了解”、 “熟悉”和“掌握”三个层次。了解，即要求具有水利工程建设监理有关的广 泛知识；熟悉，即要求对水利工程建设监理有关知识具有深刻的理解；掌握， 即要求能解决实际问题。 大纲是 2011-2012 年度水利工程建设监理工程师过渡考试命题的依据，也 是考生准备考试的指导性材料。 考试说明 一、考试科目 2011-2012 年度水利工程建设监理工程师过渡考试科目分为建设监理基础 知识、建设监理实务 2 科。建设监理基础知识为公共科目，建设监理实务分为 水利工程施工监理、水土保持工程施工监理、机电及金属结构设备制造监理和 水利工程建设环境保护监理 4 个类别。 考试成绩仅当年有效。 二、试题类型及分值 单项选择题 多项选择题 科目名称 满分 小计 题量 每题分值 小计 题量 每题满分 建设监理基础知识 150 70 140 0.5 80 40 2 建设监理实务 150 共 5 道大题，其中包含若干道小题，均为客观题（单项选择和多项选择题） 2 三、考试时间安排 考试时间 科目名称 上午 9:0012:00 建设监理基础知识 下午 14:0017:00 建设监理实务 四、主要参考资料 1国家有关工程建设政策、法律法规、水利部颁发的有关规章、规范性 文件和技术标准，可参考水利工程建设与管理法规汇编（2011 版）； 2水利工程施工监理招标文件示范文本（水建管2007165 号）、 水利工程施工监理合同示范文本（GF-2007-0211）；水利水电工程标准 施工招标资格预审文件（2009 年版）、水利水电工程标准施工招标文件 （2009 年版）、中华人民共和国标准施工招标文件（2007 年版）、水 利工程建设项目施工监理规范（SL288-2003）。 3水利工程建设监理培训教材，包括： 水利工程建设监理概论（第二版）； 水利工程建设合同管理（第二版）； 水利工程建设质量控制（第二版）； 水利工程建设进度控制（第二版）； 水利工程建设投资控制（第二版）； 水土保持工程监理人员必读（2011 版）（报考水土保持工程施工监理 类考生适用）； 水利工程建设环境保护监理(2010 版)（报考水利工程建设环境保护监 理类考生适用)。 4. 当参考资料中的内容与现行政策、法律、法规、规章、技术标准相应 内容不一致时，以后者为准。 3 考试内容 建设监理基础知识 第一部分 监理概论与法规 1.1 水利工程建设项目管理概述 了解：项目的概念及其特性；建设项目管理的概念；世界银行贷款项目管 理周期；河道管理范围内建设项目管理的有关规定。 熟悉：建设项目的概念和特征；建设项目管理的基本职能；水利工程建设 法律法规体系；水利工程建设项目验收管理规定。 掌握：水利工程建设程序；水利工程建设程序管理暂行规定；水利 工程建设项目管理暂行规定。 1.2 水利工程建设项目管理体制 了解：项目法人基本组织形式；项目法人的设立；建设监理的概念；水 利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见，关于实行建设项目法人 责任制的暂行规定，中华人民共和国政府采购法，工程建设项目勘察 设计招标投标办法 ， 工程建设项目招标投标活动投诉处理办法 ， 工程建设 项目货物招标投标办法 ；加强水利工程建设招标投标、建设实施和质量安 全管理工作指导意见 。 熟悉：招标规模及范围；建设监理的特性和特点；建设监理的工作方法和 工作制度；建设监理的主要任务；评标委员会和评标方法暂行规定、工 程建设项目施工招标投标办法；水利工程建设项目重要设备材料采购招标 管理办法。 掌握：水利工程建设监理的范围；水利工程建设监理主要依据；中华人 民共和国招标投标法；水利工程建设项目招标投标管理规定水利工程 建设监理规定。 1.3 水利工程建设监理单位和监理人员 了解：建设监理单位的概念与分类；建设监理人员的概念和专业。 熟悉：建设监理单位的市场地位；建设监理人员的素质要求；水利工程建 设监理单位的资质专业；建设监理单位及监理人员的违规处罚。 掌握：建设监理单位经营活动准则；水利工程建设监理单位各资质专业条 件；水利工程建设监理工程师注册程序和条件；水利工程建设监理单位资质 4 管理办法；水利工程建设监理工程师注册管理办法；水利工程建设监 理人员资格管理办法。 1.4 水利工程建设监理业务委托与承接 了解：监理合同的概念和重要性；监理项目招标文件和投标文件的内容； 监理项目评标标准。 熟悉：招标公告和投标邀请书的内容；监理项目评标方法、评标程序； 建设工程监理与相关服务收费标准。 掌握：项目监理招标具备的条件；监理合同文件组成；水利工程建设项 目监理招标投标管理办法；水利工程施工监理合同示范文本；水利工 程施工监理招标文件示范文本。 1.5 监理组织和监理规划 了解：组织的概念；组织结构；组织设计；监理规划的概念。 熟悉：建设工程发包模式及优缺点；监理规划编写的依据和要求；监理大 纲的内容。 掌握：监理组织模式；项目监理机构的组织形式、人员配备及职责分工； 监理规划的作用；监理规划的主要内容。 1.6 建设监理信息管理 了解：建设监理信息的概念；建设监理信息的分类；水利工程建设项目 档案验收评分标准。 熟悉：水利工程建设项目档案管理规定；水利工程建设项目档案验 收管理办法；建设工程监理常用表格体系。 掌握： 建设监理文件材料归档范围。 1.7 建设工程监理相关法规及规范 了解：关于贯彻落实 2011 年中央一号文件加快推进水利前期项目工作 的指导意见 ；水利行业利用外资项目前期工作管理办法;水利基本建设 投资计划管理暂行办法;安全生产许可证条例;生产安全事故报告和调 查处理条例;安全生产违法行为行政处罚办法;国家重大建设项目稽察 办法;关于加强建设项目安全设施“三同时”工作的通知;大型重点险 库项目除险加固建设管理办法;水利工程管理考核办法;水利工程建设 重大质量与安全事故应急预案;水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法 ;水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员 安全生产考核管理办法;水利水电工程与产品的安全、质量检 5 验测试机构管理办法;建筑施工企业安全生产许可证管理规定;水利工 程建设领域项目信息公开和诚信体系建设试点工作方案;水利建设市场主 体不良行为记录公告暂行办法;水利建设市场主体信用信息管理暂行办法 ;水利水电工程建设工法管理办法 。 熟悉：中共中央国务院关于加快水利改革与发展的决定（中发2011 1 号）；中华人民共和国水法；中华人民共和国防洪法；中华人民 共和国环境保护法；中华人民共和国水污染防治法。 掌握：中华人民共和国安全生产法；建设工程安全生产管理条例； 建设工程质量管理条例；水利工程建设安全生产管理规定；中华人 民共和国水土保持法；建设工程环境保护管理条例；水利工程建设项 目施工监理规范。 第二部分 建设项目合同管理 2.1 合同管理法律基础 了解：建设工程合同管理的内涵；合同管理在工程建设中的地位。 熟悉：法律的概念、形式和效力；合同法的概念；合同法调整范围。 掌握：合同法的基本原则；合同法律关系；合同法律关系的产生、变更和 消灭；代理关系；合同的公证与鉴证。 2.2 民事合同法律制度 了解：合同的概念；格式条款；缔约过失责任；合同争议的解决；中华 人民共和国合同法的分则。 熟悉：合同的法律特征；合同的变更；合同的转让；合同的形式。 掌握：要约与承诺；合同的生效与终止；合同履行；无效合同与可变更、 可撤销合同；违约责任；中华人民共和国合同法总则。 2.3 水利工程建设项目施工招标管理 了解：工程分标；招标方式；评标标准；政府主管部门对招标的监督。 熟悉：施工招标具备的条件；水利工程建设项目施工招标的范围和规模。 掌握：水利工程施工招标工作程序；招标文件的编制。 2.4 水利工程施工合同 了解：建设工程合同的概念及法律特征；建设工程合同的分类。 熟悉：建设工程的总承包、转包与分包；合同当事人双方的权利、义务和 责任。 掌握：建设工程合同的相关内容；施工合同文件的组成及解释 6 优先顺序；监理人的职责和权力。 2.5 水利工程施工合同目标管理 了解：承包人人员的管理；承包人材料、设备的检查检验。 熟悉：监理人对承包人人员管理的职责和权力；材料、设备的管理；不合 格的工程、材料和工程设备的处理；完工验收与保修。 掌握：施工进度计划的审批管理；开工与完工；停工与复工；质量检查的 权力；支付和结算管理；额外检验与重新检验；隐蔽工程的检验；保留金支付 和备用金；工程移交证书与保修责任终止证书。 2.6 变更与索赔管理 了解：变更的概念；索赔的概念；索赔的原因；索赔的特征；索赔的分类。 熟悉：监理人变更指示；变更处理决定；索赔的处理。 掌握：变更的范围和内容；变更的处理原则；索赔的程序和期限。 2.7 工程担保和工程保险 了解：担保的概念；风险的概念；风险的分配。 熟悉：担保的设定；担保的形式；工程担保的种类；中华人民共和国担 保法。 掌握：发包人和承包人的风险责任；工程保险种类。 2.8 施工合同争议解决 了解：和解；调解及调解种类；合同争议调解组。 熟悉：撤销裁决；裁决执行；审判程序；仲裁程序；中华人民共和国仲 裁法。 掌握：仲裁原则；仲裁条件。 2.9 FIDIC 合同条件简介 了解：FIDIC 合同条件组成；施工合同条件的基本内容。 2.10 水利水电工程标准施工招标资格预审文件（2009 年版）和水利水 电工程标准施工招标文件（2009 年版） 了解水利水电工程标准施工招标资格预审文件（2009 年版）和水利 水电工程标准施工招标文件（2009 年版）的施行时间、适用范围、内容组成， 各部分的引用或使用中的补充、细化和变动等的原则、要求和效力，以及与国 家发展和改革委员会等九部委联合编制的标准施工招标资格预审文件和 标准施工招标文件的结合使用规定。 7 第三部分 建设项目目标控制 水利工程建设质量与安全控制 3.1 建设项目质量控制概述 了解：质量管理概念；全面质量管理概念；建设工程质量形成过程；建设 工程质量特点。 熟悉：质量保证和质量保证体系；全面质量管理的基本观点；工程质量责 任体系。 掌握：质量和建设工程质量的概念；质量控制和工程质量控制的概念；全 面质量管理基本方法；工程质量的政府监督管理。 3.2 工程勘察设计和施工招标阶段质量控制 了解：勘察工作程序；勘察工作内容。 熟悉：工程施工招标阶段质量控制。 掌握：工程勘察资质等级及其承接工程范围；工程设计单位资质等级及其 承接工程范围。 3.3 工程施工阶段的质量控制 了解：施工质量控制的系统过程。 熟悉：影响施工阶段质量的因素；实体形成各阶段质量控制的主要内容； 工序质量控制内容；工序质量的检查；设备安装过程的质量控制。 掌握：质量控制的依据、方法及程序；合同项目开工条件的审查；施工图 纸及施工组织设计的审查；施工过程影响因素的质量控制；质量控制点的设置。 3.4 工程质量评定、验收和保修期的质量控制 了解：工程质量评定依据；工程验收的意义和依据。 熟悉：单元工程质量评定标准；分部工程质量评定标准；单位工程质量评 定标准；外观质量评定；保修期质量控制；水利水电工程施工质量检验与评 定规程(SL176-2007)，水利水电建设工程验收规程（SL223-2008）。 掌握：项目划分；质量评定工作的组织与管理；工程验收。 3.5 工程质量检验 了解：质量检验的含义；质量检验的目的和作用；质量检验的必备条件； 计量型抽样检验。 熟悉：质量检验的种类；抽样检验的基本概念，计数型抽样检验；水利 工程质量检测管理规定。 8 掌握：抽样方案，接收概率计算。 3.6 水利工程质量事故的分析处理 了解：工程质量事故的概念；质量事故的成因分析方法；质量问题处理的 鉴定。 熟悉：质量事故的一般原因；工程质量事故处理方案。 掌握：工程质量事故的分类；工程质量事故的处理程序与方法；工程质量 事故处理的依据和原则。 3.7 工程质量控制的统计分析方法 了解：质量数据的分类；分层法；因果分析图法；相关图法；调查表法。 熟悉：质量数据的整理；质量数据的分布规律。 掌握：直方图法；控制图法；排列图法。 3.8 工程施工安全控制 了解：施工不安全因素分析。 熟悉：工程施工安全责任；安全技术操作规程中有关施工安全的规定；工 程安全技术措施审查；施工现场安全控制。 掌握：施工单位安全保证体系；施工安全技术措施。 3.9 质量管理体系简介 了解：ISO9000 族标准的产生和发展；贯彻 ISO9000 族标准的作用和意义； 质量管理体系的建立与实施；我国的其它质量管理体系。 熟悉：ISO9000 族标准组成；质量管理体系标准的适用情况；质量管理体 系八项原则。 掌握：质量认证的基本概念；质量管理体系认证的实施程序。 水利工程建设投资控制 3.10 绪论 了解：投资与基本建设的概念。 熟悉：基本建设分类；建设项目投资控制的概念；水利工程建设项目工程 总投资、静态投资部分、动态投资部分、工程造价和建设工程投资控制要点。 掌握：水利工程建设项目费用构成；设备费用的构成；建筑安装工程费用 的组成。独立费用的构成。 3.11 建设项目投资控制基础知识 了解：资金时间价值的概念；风险分析方法。 熟悉：国民经济评价与财务评价的主要区别；现金流量图；名 9 义利率和实际利率；敏感性分析方法；盈亏平衡分析。 掌握：财务评价指标的含义、计算及判别准则；资金时间价值的计算；建 设期贷款利息计算。 3.12 项目建议书及可行性研究阶段投资决策 了解：项目建议书和可行性研究的作用及内容；投资估算编制要点。 熟悉：项目资本金的来源渠道和筹措方式；项目债务资金的来源渠道和筹 措方式。 3.13 建设项目设计阶段的投资控制 了解：提高设计经济合理性的方法手段；设计概算的编制方法。 熟悉：限额设计；价值工程的基本概念及其主要工作内容；设计概算的内 容和作用；价值工程的主要特征。 3.14 建设项目施工招标阶段的投资控制 熟悉：施工招标标底编制原则；施工合同价的形式；工程量清单的作用； 掌握：工程量清单组成。 3.15 建设工程施工阶段的投资控制 了解：编制资金使用计划的目的。 熟悉：施工阶段投资控制的措施；投资偏差分析方法。 掌握：工程计量的程序、依据、原则、方法；项目监理机构对工程变更的 管理；工程变更价款的确定方法；索赔费用的计算；工程价款的结算；合同价 格调整。 3.16 建设项目竣工决算和项目后评价 了解：竣工决算的概念；竣工决算的编制要求；项目竣工决算审计。 熟悉：水利项目后评价的内容。 水利工程建设进度控制 3.17 绪论 了解：建设项目进度计划；建设项目进度控制体系。 熟悉：建设项目进度控制。 掌握：建设工期；进度计划表示方法。 3.18 网络计划技术基础知识 了解：网络计划的分类。 熟悉：有时限的网络计划；搭接网络计划；新横道图。 掌握：双代号网络图的概念；双代号网络图的表示方法；双代 10 号网络图的绘制；双代号网络图的时间参数计算；单代号网络图的概念；单代 号网络图的表示方法；单代号网络图的绘制；单代号网络图的时间参数计算； 双代号时标网络计划。 3.19 网络计划的优化 了解：RSM 法原理；最小平方和法。 熟悉：资源优化的概念；费用优化的纯压缩法；网络计划优化的分类；工 期优化。 3.20 网络计划评审技术 了解：计划评审技术的内容；图示评审技术。 熟悉：工作持续时间的随机分析；节点时间参数的计算；完工概率的概念； 关键路线的概念。 掌握：完工概率的计算；关键路线的确定。 3.21 建设项目施工进度计划 了解：发包人总体控制性进度计划。 熟悉：编制网络进度计划的基本程序；承包人施工进度计划的编制要求。 掌握：承包人进度计划的审批。 3.22 建设项目施工进度控制 了解：监理人施工进度控制的内容与权限；标图检查法；列表检查法；横 道图工程进度曲线检查法；进度协调管理。 熟悉：施工进度控制措施；施工进度计划的动态调整；施工暂停管理。 掌握：前锋线检查法；割切检查法。 3.23 施工进度延误分析及其处理 了解：施工进度延误的概念及其分类；同期延误的概念。 熟悉：施工进度延误的派生费用分析。 掌握：工期延误的分析计算方法。 11 建设监理实务 （一）水利工程施工监理类 建设监理概论 1.1 水利工程建设程序； 1.2 建设工程目标控制的程序、内容 、任务和措施； 1.3 监理实施程序及原则； 1.4 监理合同订立和履行； 1.5 项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工； 1.6 监理规划的编制； 1.7 建设工程文件档案资料管理。 建设项目合同管理 1.8 施工合同当事人双方的权利和义务； 1.9 施工合同文件与合同条款； 1.10 工程变更管理； 1.11 索赔程序及监理工程师对索赔的管理； 1.12 施工合同当事人违约，监理工程师对违约的处理； 1.13 解除、终止合同的处理； 1.14 预付款支付、保留金支付、工程款支付。 建设项目质量控制 1.15 建设工程参建各方的质量责任； 1.16 施工过程的质量控制； 1.17 施工阶段质量控制的手段； 1.18 工程质量问题和质量事故的处理； 1.19 工程施工质量评定和验收； 1.20 控制图、直方图、因果分析图和排列图的应用； 1.21 水利工程安全事故的处理。 建设项目投资控制 1.22 水利工程项目费用的组成及计算（依据水总2002116 号）； 1.23 财务评价指标的计算及评价； 1.24 设计概算编制； 12 1.25 工程价款结算； 1.26 工程变更价款的确定； 1.27 索赔费用的计算； 1.28 投资偏差分析。 建设项目进度控制 1.29 施工进度计划编制； 1.30 关键线路和关键工作的确定方法； 1.31 网络计划中时差的分析和利用； 1.32 网络计划工期优化及计划调整方法； 1.33 双代号时标网络计划及单代号搭接网络计划的应用； 1.34 实际进度与计划进度的比较方法； 1.35 工程延期时间的比较方法。 相关法律、法规、规章、规范 1.36 中华人民共和国合同法； 1.37 中华人民共和国招标投标法； 1.38 建设工程质量管理条例； 1.39 建设工程安全生产管理条例； 1.40 水利工程施工监理规范； 1.41 水利工程质量管理规定； 1.42 水利工程建设监理规定； 1.43 水利工程建设监理单位资质管理办法； 1.44 水利水电工程施工质量检测与评定规程； 1.45 水利水电建设工程验收规程。 （二）水土保持工程施工监理类 水土保持工程监理概论 2.1 水土保持生态建设项目建设程序； 2.2 水土保持生态建设工程目标控制的程序、内容 、任务和措施； 2.3 开发建设项目水土保持方案和实施程序、内容、任务和措施； 2.4 水土保持生态建设项目和开发建设项目水土保持工程监理规划的编制； 2.5 水土保持生态建设项目和开发建设项目水土保持工程监理实施细则的编制； 2.6 项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工； 13 2.7 监理实施程序及原则。 水土保持工程合同管理 2.8 开发建设项目施工过程中的合同管理； 2.9 工程变更及监理工程师对变更的处理； 2.10 索赔程序及监理工程师对索赔的管理； 2.11 水土保持生态工程合同管理的特点和任务； 2.12 监理工程师对违约的处理。 水土保持工程质量控制与施工安全管理 2.13 水土保持生态建设工程参建各方的质量责任； 2.14 施工过程的质量控制； 2.15 施工阶段质量控制的手段； 2.16 工程质量问题和质量事故的处理； 2.17 工程施工质量验收； 2.18 施工安全管理。 水土保持工程投资控制 2.19 水土保持生态建设项目投资组成及特点； 2.20 开发建设项目水土保持投资组成与计算； 2.21 开发建设项目水土保持工程概算编制； 2.22 工程价款结算； 2.23 工程变更价款的确定； 2.24 索赔费用的计算。 水土保持工程进度控制 2.25 施工进度计划编制； 2.26 关键线路和关键工作的确定方法； 2.27 网络计划在开发建设项目水土保持工程中的应用； 2.28 网络计划工期优化及计划调整方法； 2.29 水土保持植物措施施工进度特点及控制方法。 水土保持工程相关法律、法规、标准、规范 2.30 中华人民共和国水土保持法； 2.31 水土保持治沟骨干工程技术规范； 2.32 水土保持工程质量评定规程； 2.33 开发建设项目水土保持方案管理办法 ； 14 2.34 开发建设项目水土保持设施验收管理办法 ； 2.35 开发建设项目水土保持方案编报审批管理规定 ； 2.36 水土保持规划编制规程。 （三）机电及金属结构设备制造监理类 机电及金属结构设备制造监理概论 3.1 机电及金属结构制造安装实施程序； 3.2 机电及金属结构制造安装目标控制的程序、内容 、任务和措施； 3.3 监造实施程序及原则； 3.4 监造合同订立和履行； 3.5 项目监造机构的建立步骤、组织形式及监造人员职责分工； 3.6 监造规划的编制； 3.7 机电及金属结构制造安装工程文件档案资料管理； 3.8 机电及金属结构制造安装招标方式和招标程序； 3.9 制造安装招标资格预审与评标。 机电及金属结构设备制造合同管理 3.10 机电及金属结构制造安装过程中的合同管理； 3.11 制造安装工程变更及监理工程师对变更的处理； 3.12 索赔程序及监理工程师对索赔的管理； 3.13 制造安装工程合同管理的特点和任务； 3.14 监理工程师对违约的处理。 机电及金属结构设备制造安装质量控制与安全管理 3.15 制造安装工程参建各方的质量责任； 3.16 制造安装过程的质量控制； 3.17 制造安装质量控制的手段； 3.18 制造安装工程质量问题和质量事故的处理；