学术期刊评价中被引量指标及其影响因素分析

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 学术期刊评价中被引量指标及其影 响因素分析 摘要：被引量指标是引文分析法 在学术期刊评价中最基本的应用方式， 包括总被引频次、5 年被引频次、他引 总频次、篇均被引频次、被引刊数等。 被引量的主要影响因素有刊物的学术水 平、载文量、所属学科、受关注度、可 获得性、非正常引用（如作者主观故意 所致；作者写作草率所致；编辑部或审 稿人的诱使所致；编辑部工作态度所致 等）和统计源等。 中国论文网 /5/view-4488934.htm 关键词：被引量；引文分析；期 刊评价 标注引用是基于研究者认为某文 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 献对其研究产生的影响重要到需要说明 的程度，这说明被引用本质上仅表示该 文献对其他学者的研究产生了足够影响， 而受影响这一行为本身并不能直接说明 被引用文献的学术水平高低。一篇发表 在权威学术期刊上的论文，也有可能从 来不被人引用或引用很少。一篇对于业 界非常有影响力和指导意义的学术论文， 其贡献并不能完全通过学界的引用来表 现。此外，受影响的研究者个体之间学 术研究和文献接受水平、每次引用行为 受被引用文献影响的程度都会有差异， 所受到的影响在性质上也有介绍研究起 源、提供研究证据、说明类似成果、引 用他人观点仅为批判等显著不同的差别， 这些差别的程度很显然都是无法定量甚 至定性比较的。 许多研究者对于把被引量用作文 献或期刊学术水平的评价指标存有异议， 但被引的确是一种同行之间在学术质量 方面的肯定，而且这种肯定也和学术质 量存在着比较明显的正相关关系。以 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 往对期刊的学术贡献主要依靠同行评议， 在实际操作层面存在着手续繁琐、人情 往来等弊病，科研管理工作强烈需要简 便易行的评价方式。相比之下引文分析 法尽管并不完善，但在目前各类期刊评 价方法中却最具科学性，也是最容易实 现的，一定意义上这也是一种无奈之举。 引文分析虽然仍旧是基于同行评议，但 统计被引量和被引率却成为一种定量意 义上的考评方式。尤其是计算机技术的 应用使被引指标的统计简易性、大样本 可操作性大大提高，世界上最著名的 SCI、SSCI、A&HCI 等学术评价系统和 国内多家学术评价系统的主要评价指标 就是被引指标。 被引量指标是引文分析法在期刊 评价中最简单直接的使用方式，是从历 史回溯的角度表征了被评价期刊在学术 研究脉络中的地位和在科学活动中发挥 的作用。被引量指标包括总被引频次、 5 年被引频次、他引总频次、篇均被引 频次、被引刊数等。总被引频次又称被 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 引总次数，是指被评价期刊自创刊以来 所刊发的全部论文在统计当年被引用的 总次数。5 年被引频次是总被引频次的 简单化统计，指被评价期刊在被统计年 的前 5 年所刊发的全部论文在统计当年 被引用的总次数。他引总频次是指被评 价期刊自创刊以来所刊发的全部论文被 除该刊之外的其他统计源在统计当年引 用的总次数，主要为了消除自引对引文 分析的负面影响。篇均被引频次是总被 引频次与载文总量（或可引用文献总量） 之比，主要为了消除载文量大的期刊具 有的先天优势。被引刊数是指统计当年 引用被评价期刊的期刊数量，用来评价 被评价期刊的影响范围和受关注度。被 引量的主要影响因素有刊物的学术水平、 载文量、所属学科、受关注度、可获得 性、非正常引用和统计源等。 一、刊物的学术水平 刊物的学术水平体现在所刊发论 文的整体学术水平上，刊物发表的论文 在本学术研究领域居于领先地位，理论 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 上推测会产生较大的学术影响，从而引 发相关研究者的注意和引用。这也是被 引指标作为学术评价指标的依据所在。 虽然不能简单说学术水平高的论文必然 会被引用或被引量大，但同等情况下学 术水平高的论文的被引量一般会高于低 水平学术论文。ISI 曾就被引频次与同 行评议的相关性做过深入研究，为排除 获奖可能对研究结论产生的影响，从 1961 年版的 SCI 统计中对 1962、1963 年诺贝尔物理奖、化学奖、医学奖的获 奖科学家所发表论文的被引量进行统计 分析，发现获奖者的篇均被引频次为 2.9，而本领域的篇均被引频次为 1.57。19611975 年间 250 位被引频次 最高的科学家中，有 42 人获得诺贝尔 奖，有 151 人至少被选入一个国家的科 学院，其他人也都以不同形式获得了学 术奖励上的承认。 根据论文所刊发期刊在期刊评价 体系中的地位，可以非常简便地评定论 文的学术水平层级。虽然是明显的以学 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 术期刊评价代替论文评价，把对论文学 术水平的评价推卸到期刊编辑部的审稿 编辑手中，但这种“ 以刊论文 ”现象依然 被广泛运用于科研绩效、职称申报、论 文评奖等许多领域。各类期刊评价体系 每次评出的期刊类别由于会直接引发刊 发论文的被评价效果，从而导致作者群 投稿热情发生直接变化。多刊发高水平 学术论文在理论上会引发刊物被引量的 上升，而被引量的优异表现又会使期刊 获得在评价效果上的进步，如进入核心 期刊或提高在同类期刊中的排名。学术 声誉是学术期刊的生命线，而期刊评价 是反映期刊的学术声誉的主要途径。位 列“来源期刊 ”“核心期刊”不仅对读者有 号召力，从而提高被引用的可能，也会 由此吸引到更高质量和更多数量的稿源， 从而为提高刊物学术质量提供了基础条 件。这样看来，能够多刊发高水平学术 论文与刊物被引量的提高是互为因果关 系。不断提升刊物的学术质量会使刊物 的发展走上良性发展，反之则会恶性循 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 环。当然这种变化一般不会立刻显现， 会有一段时间的反应滞后。是否“来源 期刊”“核心期刊”是刊物学术水平发展 的显著分水岭。跌出几家最受重视的评 价体系的“来源期刊 ”“核心期刊”序列是 任何一家期刊的“ 噩梦” ，再次返回可能 需要付出非常大的努力。序列内的刊物 一般都“稿满为患 ”，拥有大量优质稿源； 而序列外的刊物则“ 门庭冷落 ”，甚至有 的学者以论文被发表在序列外刊物上为 耻。期刊评价引发的读者投稿效应客观 上的确大大影响了学术期刊的整体利用 效果，大量学术水平中等的论文徘徊在 能否发表在目的刊物的边缘，也为学术 期刊的权力寻租创造了灰色空间。 二、刊物载文量 刊物的载文量与刊物的被引量呈 理论上呈正相关关系，载文量越大，刊 物被引用的可能性也就必然会增加。当 然增加载文量的被引有效程度还需要被 引率的考察，被引率的使用的确可以消 除载文量对被引量的影响，但过分看重 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 被引率也会引发刊物靠片面减少载文量 来提高刊物的排名，从而降低学术期刊 整体的利用率。因此，各评价体系普遍 采用被引量和影响因子、即年指标等被 引率指标一起参与评价。 三、 刊物所属学科 不同的学科由于自身属性、发展 阶段、研究特点等不同，其研究者人数、 发表文献量、引用习惯等会有显著差别， 论文和期刊的被引量缺乏可比性。根据 中国知网（2013 年 3 月 17 日）统计数 据来比较同样发表于 2003 年的单篇论 文的最高被引频次，从跨大学科门类来 看， “自动化技术 ”类为 2， 855 次， “农业 基础科学”为 392 次， “出版 ”类为 69 次； 就“哲学与人文科学 ”门类中看， “中国语 言文学”为 924 次， “心理学 ”为 490 次， “哲学”为 24 次。比较各学科中最高篇 均被引频次的学术期刊统计量，从跨大 学科门类来看， “自动化技术 ”类中软 件学报为 39.6， “农业基础科学 ”类中 的植物生态学报为 23.4， “出版” 类 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 中知识产权为 7.29；就“哲学与人 文科学”门类中看， “中国语言文学 ”类中 的中国翻译为 24.4， “心理学” 类中 的心理学报为 17.1， “哲学” 类中的 哲学研究为 7.15。 四、刊物的受关注度 受关注度高的刊物当然会更容易 吸引研究者阅读和引用，刊物的受关注 度得益于刊物在同类学术刊物中享有较 高的学术地位、期刊评价体系中的级别 和名次、刊物主办单位良好学术声誉的 延伸、刊物专业性特点鲜明等因素。比 如在受关注程度比较上，各学科的核心 刊物普遍高于普通刊物，名牌大学学报 普遍高于一般大学学报。经常刊发争议 性论文或倡导学术论争的刊物也会受到 研究者格外的关注。 期刊受关注度还可以通过期刊的 发行量、流通量、地区分布数、机构分 布数、国外论文数、Web 下载量等指标 来考察，受关注高的学术刊物其读者数 量多、传播领域广、影响范围大，存在 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 于读者群体中的大量潜在作者为刊物增 加被引量和获得优质稿源创造了基础条 件。 五、刊物的可获得性 由于科学论文的海量发表和研究 时效的局限，研究者就一个选题进行穷 尽式的论文研读越来越难以实现，发表 在容易获得阅读的期刊上的论文也就容 易被引用。纸质版期刊可以通过向相关 学术机构、目标读者有针对性地推送和 向潜在作者免费赠阅等来提高被阅读的 程度。目前网络阅读已经成为广大科研 人员获得研究资料的主要途径，期刊被 多家网络文献数据库收录或自身建有发 布期刊内容的网站，都会极大地方便读 者获取内容。有些学术期刊着眼于发行 收入，不愿意发行网络版或只与一家网 络数据库签订独家网络发行协议，在网 络上滞后发布以保证纸质版的订阅等， 这对刊物的可获得性来说其实是不利的。 六、非正常引用 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 研究者引用文献行为的复杂性使 引用量的统计数字不能做到绝对可靠， 这也是被引量作为期刊评价指标最受争 议的主要原因之一。真实、正确地列举 引用文献体现了作者良好的学术素养、 认真的研究态度和求真的科学精神，也 是对他人研究成果的尊重。但在列举引 用文献时也有很大的主观性，尤其在人 文社会科学研究领域更容易受到各种心 理影响而出现标注偏差。还有一些出于 个人利益考虑而故意为之的非正常引用， 对于建立在文献引用之上的引文索引、 科学管理、科学史研究、科学结构分析 等下一步进程带来负面影响，这其中当 然也包括对期刊评价的干扰。非正常引 用根据行为发出者和动机可以分为以下 四类： 作者主观故意所致。作者在研究 中吸收了他人的研究成果，故意不标注 出来。有的是因为论文本身就是抄袭而 成，不愿意列出以掩人耳目；有的是为 了显示自己的学术观点的独创性程度， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 不愿意让读者知道相近观点或受启发文 献；有的是对他人观点理解不深，唯恐 由于引用而被人看出自己的研究有缺陷。 还有的作者为装点门面故意滥引大量对 研究内容意义不大的文献，或者句句标 明出处，引用文献连篇累牍，以显示自 己学术研究基础的丰富和知识的渊博， 这其中尤以对名家、名刊文献和外文文 献的故意引用最为常见。 研究者基于个人前期研究成果而 进行的连续性研究，或者必须引用自己 以往的研究成果才能说明新观点，这样 的自我引用是必须的、正当的。但也有 的研究者为抬高自己的身份过度自引， 以此扩大个人的学术影响、标榜个人学 术贡献。过度自引一方面让人不齿，另 一方面也会让作者对正常的自引心生胆 怯，为避免非议而减少或不去正常自引。 作者写作草率所致。有的作者个 人论文写作态度草率，引用文献标注错 误或引用不规范，导致无法计入引用量。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 有的作者工作偷懒，不愿意耗费时间查 证原作而随意转引。荷兰研究者就曾发 现一次错误引用竟被重复多次错误转引。 有的作者是由于个人疏忽漏引了文献， 或是想不起来原文献、为图省事就不去 标注引用。还有一种情况是作者认为这 一观点已经是基础常识，没有必要再去 列出。 编辑部或审稿人的诱使所致。期 刊编辑部为了提高刊物的引用量，诱使 作者添加对本刊物的引用或者优先选择 引用本刊物的稿件，这也会引发作者为 了刊发稿件而主动引用目标刊物刊发的 论文。考虑到