合规是平安证券不断壮大的基石

-精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 合规是平安证券不断壮大 的基石 【各位读友，本文仅供参考，望各位 读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点 击下载下载本文，谢谢！】 专访平安证券总裁薛荣年 2001 年到 2005 年的连续熊市，将证 券行业许多问题集中引爆，不少证券公司 因此挣扎在生死存亡的边缘。但是平安证 券却在这段非常时期连续三年实现盈利； 投行业务从默默无闻到目前跻身为中小企 业板承销家数前三甲；固定收益业务也从 彼时开始积聚力量，目前已崭露头角。 近日，记者专访了平安证券总裁薛 荣年。在他看来，合规是平安证券不断壮 -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 大的基石，平安证券已将合规融入血液， 合规就像呼吸一样自然，稳健经营的 DNA 也将不断传承下去。 合规是立身之本 在本次次贷危机中，具有 158 年历 史的雷曼兄弟轰然倒下，华尔街独立投行 的时代结束，这也再次提醒我国券商：只 有高度重视风险才是立身之本。平安证券 早在券商综合治理之前，已经意识到合规 和风控对于证券公司发展的重要性，并且 建立了一套先进的风险控制制度，保证公 司稳健经营。平安的这套制度不仅保证了 自身的健康发展，而且也为同行和监管部 门提供了宝贵的经验。 作为平安集团的一分子，平安证券 继承了保险业稳健经营的 DNA。早在 2003 年，平安集团就提出了“品质优先、利润导 向、遵纪守法、重在执行”的十六字方针。 在集团十六字经营方针的指导下，平安证 -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 券不断完善法人治理结构，建立了重大问 题的统一决策和科学合理的监督、制约机 制；推行了“主管问责制”，主管对所管理 业务承担第一责任；通过建立完备的合规、 风险控制制度和奖惩制度 ，实行违规经营 一票否决制，强化了全员合规、风险意识。 公司合规经营也得到了监管部门的 肯定，公司顺利通过了客户资金独立存管 方案和创新试点券商的资格评审，比较早 地取得了创新券商的业务资格。 2007 年 4 月以来，平安证券积极参 加监管部门推行的合规试点工作，成为首 批试点的六家券商之一。在中国证监会和 深圳证监局的监管会议上，平安证券均作 为唯一的券商代表推广经验，并接待了二 十余家各地监管部门、行业协会和券商来 公司进行交流，公司还参与了监管部门关 于证券公司合规管理指引等法规的起 草工作。 -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 合规不等于“无为” 合规并不等于“无为”，恰恰相反的 是，正因为合规，平安证券提高了影响力 和效率。在各业务条线中，平安证券的保 荐业务表现最为突出，一批项目得到了监 管部门和市场的认可，成为项目成功率最 高的券商之一。 薛荣年认为，正是在规范运作的前 提下稳健发展的理念，让平安证券才能面 对任何市场情况，都可以做到举重若轻， 从容应对。平安证券投行部提出始终坚持 “质量第一、效率第二”经营思路，要求保 荐代表人和员工珍惜执业资格、珍惜职业 生涯，防止出现因某一个项目质量问题而 影响整个公司的执业资格情况。 通过建立多层次的风险控制体系， -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 优秀的专业化团队，和“重点化、专门化、 精深化”客户服务模式，平安证券的投行业 务获得爆发式增长。在 2005 年发行停滞的 情况下，平安证券保荐股改企业 78 家，股 改家数名列前茅，在 2006 年恢复发行后， 一举保荐 8 家公司，奠定了公司投行在市 场上的品牌。主承销金额排名从 2006 年的 13 位升至 2008 年的第 5 位，主承销家数排 名从 2006 年的第 4 位升至 2008 年的第 1 位（截至 10 月份数据） 。 这一切高成长的背后，无不彰显公 司在合规、稳健思想的指导下，把握市场 机会的能力。平安证券提出，平安证券投 资银行业务未来三年要力争在业绩、规模 和品牌上成为国内一流投行，做投行业务 未来的行业领袖。 同样，在合规、稳健的经营理念指 导下，平安证券固定收益事业部先后为五 十余家发行人提供债券承销服务，主承销 业务成绩斐然。平安证券固定收益事业部 -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 累计主承销金额达到 143.1 亿元，其中 08 铁道债二期项目为 2008 年今年发行规模最 大的企业债券之一。 冬种秋收积极备战 由美国次贷危机演化而来的全球金 融危机仍在蔓延，前景尚不明朗，而我国 市场低迷的状态仍将延续一段时间。面对 证券业的寒冬，平安证券提出，一个公司 的发展，最重要的不是在“牛市” 中做了什 么，而是在“熊市”中做了什么。事实上， 在 2001 年至 2005 年大熊市里，平安证券 在合规、稳健经营思想的指导下，加强内 控体系建设，保护了客户资产安全和完整， 先后两次增资扩股，并顺利通过了创新券 商资格评审，为 2006 到 2007 年大发展打 下了良好的基础。 现在市场进行了调整时期，对于平 -精选公文，范文，管理，资讯，资料- -感谢阅读本文，如果需要，请下载，谢谢- - 安证券这样的中型券商而言，又是一个难 得的发展机遇。平安证券已制订未来五年 发展规划，在未来五年里，平安证券将主 动融入“中国平安”这一综合金融服务集团， 利用好集团的品牌、客户、渠道和后援支 持力量，建立起与竞争对手的比较优势， 做大做强。 面对市场冬天，平安证券提出不能 消极等待，而要积极备战，并成立了资产 配置委员会，加强资产配置系统性风险管 理，确保公司业绩不会因市场变化有大的 波动。在管理方面，平安证券表示一方面 要开源，增加收入，另一方面，也要节流， 所有部门的变动费用都有一个明显压缩， 但费用控制不搞一刀切，如果是属于战略 性投入，该投入的也要投入；公司将珍惜 市场调整出现的机会，根据