人口转变;老龄化;工业化;结构转型

2012.12：中国已跨越第一个刘易斯转折点*（张 永丽等） 来源：国家统计局科研所发布时间：2012-12-27 09:57 中国已跨越第一个刘易斯转折点* 试论中国的人口转变、结构转型与刘易斯转折点 张永丽 景文超 内容摘要：本文将中国社会经济结构转型、经济体制转轨与刘易斯转折点 等问题，用人口问题为主线连接起来，指出中国已跨越第一个刘易斯转折点， 正在向第二个刘易斯转折点过渡，进入一个全新的发展时期。在这一时期结构 转型、人口转变、体制转轨等结构性问题相互重叠、相互交织、相互影响。解 决一系列结构性矛盾、加快二元社会经济结构向一元结构转换的根本途径，在 于全面推进深层次、综合配套的体制改革。 关键词：人口转变；老龄化；工业化；结构转型 一、人口转变 （一）西方国家的人口转变及人口转变机制 欧洲工业革命之后，西方各国的人口状况逐渐发生转变，普遍由高出生率、 高死亡率向低出生率、低死亡率转变。这种转变在 20 世纪初引起了西方人口学 家们的高度关注，他们开始结合当时社会经济变迁的大背景，对欧洲社会人口 变化发展的特征进行规律性总结，从而形成了各种理论思想与模型。在诸多的 人口转变理论中，诺特斯坦（F.W.Notestein ）将人口转变与工业化发展阶段结 合起来，形成了经典的人口转变理论四阶段模型。 表 1 人口转变模型的 4 个阶 特 征阶段 阶段名称 出生率 () 死亡率 () 自然增长率 () 总和生育率 (%) 第一阶段 前工业化 阶段 3040 3040 010 6.5 以上 第二阶段 初步工业化 3040 4010 1030 4.56.5 阶段 第三阶段 进一步工业 化阶段 4010 10 300 2.54.5 第四阶段 完全工业化 阶段 10 10 0 2.5 以下 如表 1 所示，随着社会经济发展水平的提高，西方国家首先完成了人口转 变过程。这一过程呈现出 3 大特点：第一，人口演变过程呈现出渐进、持续和 平稳的特点，人口数量和结构的演变平稳有序。第二，人口演变进程和工业化 进程相一致，随着社会经济结构的演变而演变。第三，人口发展与社会经济发 展相辅相成，整个社会和家庭对人口素质和人口质量的要求达到前所未有的水 平，人口自我控制机制自觉实现。由此可见，人口演变受社会经济发展水平的 影响，在每一阶段都有着一定的相互适应性，反过来，任何人口问题都可以在 社会经济发展中去寻找根源。 （二）中国人口变化情况 1.中国人口规模的演变与特点。 中国历史、文化、经济等综合性原因导致中国较高的人口自然增长率，这 一问题一直持续到中国工业化序幕的拉开与推进，进入 21 世纪以来，中国的人 口增长开始呈现出低出生率、低死亡率、低自然增长率的特征。从总体趋势看， 中国人口转变的基本趋势和国际社会一致的同时，存在着很大的特殊性，这种 特殊性和中国的工业化进程密切相关。 新中国成立初期，中国在赶超压力下确立了重工业优先发展的战略。这一 战略是在国内资本极度短缺、劳动力资源相对富裕、人均收入水平很低背景下 确立的。这种背离世界发达国家工业化演变规律的特殊经历，以及依次确立的 计划经济体制，影响了中国人口的演变。下面就新中国成立后我国人口演变趋 势进行简要分析。 从图 1 可以看出，建国后 60 年的时间里，我国的人口变化趋势在总体呈现 出由高出生率、高死亡率向低出生率、低死亡率的明显转变，波动幅度由大起 大落逐渐向平稳过渡转变。从人口变化的主要推动力来看，经历了以下 2 个大 的阶段： 首先，死亡率变动主导型的人口转变阶段（19491973 年）。如图 1 所示。 新中国成立后，我国工业发展迅速，医疗卫生水平大幅度改善，死亡率率先下 降，但由于全面推行计划经济体制和城乡分割的二元体制，工业化进程对人口 需求的变化和传导机制缺乏，社会和家庭对人口的需求没有做出相应的反应和 调整，出生率在传统惯性的作用下居高不减。同时由于没有相应的人口控制机 制和措施，加上 1959-1961 年我国经历了 3 年自然灾害，我国出现了 2 次大的 人口出生高峰期。中国人口转变过程呈现出典型的断裂与非渐进性、非平稳性 特征，为后来的人口稳定增长与社会经济协调发展埋下了隐患。 其次，出生率变动主导型的人口转变阶段（1970 年至今）。如图 1 所示。 随着工业化进程的推进，人口数量和规模问题引起党和国家的高度重视，中国 从 1973 年开始全面推行“计划生育政策”。随着这一政策的实施，中国的人口 出生率经过 20 世纪 70 年代的快速下降、80 年代的波动和 90 年代的缓慢下降， 截止现在逐渐趋向平稳。而从 1981 年到 1997 年中国人口自然增长率依然保持 在 2 位数之上，1987 年甚至达到 16.61，主要是前 2 次人口出生高峰期的惯 性引发的。 经过将近 60 多年的工业化进程和将近 40 年的人口控制政策，中国的人口 演变在经历了高出生率、高死亡率和高自然增长率之后，开始大幅度回落，并 且人口自然增长率逐渐开始向平稳过渡，近年来保持在 5左右，2009 年首次 下降到 4.79。这种历史性转变的动力来自于 2 个方面：一是“计划生育政策” 的强制实施，二是中国社会经济结构的演变对人口需求的变化，形成的人口自 我控制机制逐渐开始发挥作用。可见，中国人口的演变是不同于西方国家的， 具有非典型性和非平稳性的特征。 2.中国人口年龄结构和劳动力结构的演变及特点。 中国在社会经济发展和人口政策双重控制下用 30 年的时间走完了发达国家 在一个世纪才完成的人口转变，成功实现了人口规模的控制。伴随着我国工业 化进程的进一步推进和社会经济结构的转换，人口自我控制机制开始发挥作用， 但也留下很多问题，其中最大的问题就在于这种特殊的人口转变引发的人口年 龄结构断层。 第一，中国的老龄化问题。据统计，我国在 2000 年已经基本进入老龄化阶 段，现阶段中国老龄人口占世界首位。2000 年中国 65 岁及以上人口比重为 7.0%， 2010 年的全国人口普查结果显示，目前中国有 1.19 亿 65 岁及以上老人， 约占全国总人口的 8.9%。根据联合国 2010 年估计和预测的数据，2020 年中国 65 岁及以上人口占总人口的比重为 13.6%，2030 年将提高到 18.7%，2040 年是 26.8%， 2050 年则高达 30.8%。 第二，中国的劳动力年龄结构问题。如果说中国人口自然增长率先上升随 后下降形成一个倒 U 字形曲线，以大约一代人的时差，劳动年龄人口也呈现类 似的变化轨迹。劳动年龄人口构成劳动力供给的主要来源，在 1973 年中国实行 计划生育之前，经历过 2 次极高的人口出生率高峰，在这个时间段内出生的大 批人口，经过一代人的时间长大成人，便成为劳动年龄人口（1664 岁）。据 此推算，在 20 世纪 70 年代到 20 世纪 90 年代末期，中国的劳动力供给增长率 达到高峰。再经过一代人成长的时间，劳动力供给惯性与代际传递的高峰将彻 底释放完毕，从 2005 年到 2015 年间，中国劳动力总量将达到高峰，然后出现 下降。我国学术界也普遍认为，中国经济在改革开放后保持了 30 年的高速增长， 中国的人口红利功不可没。 第三，中国劳动力城乡结构的变化。改革开放前，中国城乡分割的二元体 制严格限制了人口转移，改革开放以来，随着传统计划经济体制向社会主义市 场经济体制转轨的逐步深化，劳动力资源计划配置体制逐渐被劳动力资源市场 配置体制所取代，我国农村劳动力逐渐向城市转移，如图 2 所示。伴随着城市 化进程的快速推进，中国农村人口、农村的劳动力数量和结构也在发生着重大 变化。调查显示，农村青壮年劳动力能够外出的基本已全部外出，农业劳动者 的平均年龄为 48.45 岁，并且 75.24%为女性。农村青壮年劳动力的外出流动， 极大地加速了农村人口的老龄化和农村劳动力年龄结构的老龄化、妇女化，使 中国的老龄化问题在农村显得更加突出。 “ 总体来说，中国在社会经济发展和人口政策双重控制下用 30 年的时间走完 了发达国家在一个世纪才完成的人口转变，成功实现了人口规模的控制。但中 国人口的非平稳性、非渐进性演变过程，又导致了人口年龄结构和劳动力年龄 结构的断层，中国提前进入了老龄化阶段。更值得关注的是，随着中国社会经 济结构的转型，中国人口自我发展、自我控制机制正在形成，这种人口演变动 力将进一步促进社会经济结构的转型，并对推进中国人口结构的平稳演变和健 康发展产生重大影响。 二、中国社会经济结构转型与人口转变 （一）中国社会经济结构转型 1.中国工业化进程推进与工业化阶段的提升。中国的改革开放首先带来的 是中国经济高速增长与经济规模迅速扩张。2010 年中国工业增加值总量为 18.8 万亿元人民币，约合 2.78 万亿美元，占据全球工业总量的最高份额。其次，改 革开放后，在市场经济的引导下，中国的产业结构不断提升，第一产业在三次 产业结构中的比重持续下降，第二产业产值稳中有增，第三产业增加值不断提 高，2010 年三次产业结构比值为 10.146.843.1，产业结构正在朝着合理化 的方向演进。 钱纳里等人借助多国模型回归出“标准的工业化结构转化模式”，依据 PGDP 将整个经济增长和结构转换分为 3 个大的阶段、6 个时期，见表 2。 表 2 改革开放以来中国工业化各个阶 经济发展阶段 钱纳里标准（PGDP，2000 年） 中国工业化水平（ PGDP，2000 年） 初级产品生产阶段 550- 1240 684.45- 1202.01（1978 - 1985 年） 初级阶段 1240- 2480 1288.47-2225.61（1986 - 1993 年） 中级阶段 2480- 4960 2488.87-4589.13（1994 - 2002）工业化阶段 高级阶段 4960- 9300 5016.70 以上（2003 年至今） 初级阶段 9300- 17200 发达经济阶 段 高级阶段 17200- 25900 数据来源：世界银行世界主要 40 国 45 年来主要经济数据。 结合钱纳里模型，考察中国改革开放 30 多年来经济规模与工业化水平的演 变历程，可以得出以下结论： 1978-1985 年，是我国经济结构调整时期，类似于钱纳里标准的初级产品生 产阶段；1986-1993 年，是我国工业化的快速发展时期；1994-2002 年，我国重 工业再次快速发展，人均 GDP 达到 3473.47 美元，按钱纳里标准估算我国进入 工业化中级阶段；2003 年至今，我国制造业发展迅速，2010 年霍夫曼系数达到 0.40，2003 年人均 GDP 为 5016.70 美元。按照钱纳里标准核算，我国开始全面 进入工业化的高级阶段，即工业化中后期阶段。 2.中国就业结构的提升与城市化进程的推进。改革开放以来随着工业化进 程的推进，中国的就业结构发生了巨大变化。1978 年中国三次产业的就业结构 是 70.517.312.2，2000 年为 50.522.527.5，2010 年为 36.728.734.6，非农就业人口比重逐年上升。随着非农产业的大力发展，中 国的城乡二元社会结构正在向着一元化方向演进，城市化水平也不断提升。 1978 年中国的城市化率为 17.92%，2000 年为 36.22%，2010 年为 51.3%，并且 这种演变保持了稳定上升的态势。 （二）体制转轨、结构转型与中国人口转换 中国的计划经济体制是在赶超的压力下确立的，曾对社会主义建设发挥了 重大作用，但同时造成 2 个方面的重大影响。一是导致中国的社会经济结构严 重失调，城市化水平一直徘徊在 17%左右，资本对劳动的替代受到限制，农业 发展受阻。二是市场制度不存在，价格扭曲导致行为扭曲。条块分割的计划体 制导致社会各个系统相互制约、相互协调的传导机制不畅，工业化进程中人口 与资源、人口与社会经济发展的相互适应机制缺乏，人口、资源和环境等之间 的压力与矛盾，通过计划调配被人为压制，政府感觉到压力，但由于价格机制 扭曲，社会公众并不能很灵敏地感受到这种压力，并调整自身的行为。最终在 人口过快增长的压力下，中国政府选择了计划生育政策，将过快增长的人口强 制性控制下来。 中国人口众多、人均资源有限，随着工业化进程的不断推进，中国的工业 化进程受到资源的严峻挑战，人口、资源和环境之间的矛盾不断加剧，人口规 模与有限资源之间的矛盾通过市场释放出来；产业结构升级与可持续发展压力 越来越大；劳动力素质和技能不能满足社会需求的问题也逐渐彰显出来；中国 产业结构转型升级压力大背景下，“民工荒”问题的不断出现与蔓延也将中国 人口结构问题和劳动力结构显现出来。这一系列的变化通过劳动力市场价格传 递给每个家庭，影响家庭的生育决策与教育投资，中国的人口自我控制机制正 在形成之中，其主要推动力是经济增长和社会发展。 可见，体制转轨、结构转型与中国人口转换之间的逻辑关系在于，中国的 体制改革打破了城乡分割的局面，促进了劳动力转移与流动，劳动力转移与流 动反过来又促进了社会经济结构的转换，社会经济结构转换又促进了人口转换。 三、结构转型、人口转换与中国的刘易斯转折点 1954 年刘易斯在劳动力无限供给条件下的经济发展一文中，第一次建 立人口流动模型，提出了完整的二元经济发展理论。拉尼斯和费景汉扩展了刘 易斯模型，将二元经济发展分为 2 个转折点、3 个发展阶段。 本研究认为，根据中国劳动力市场供求状况、劳动力年龄结构、社会经济 结构转换特点，可以判断中国已跨越第一个刘易斯转折点，正在向第二个刘易 斯转折点过渡。这一点的基本特征是：人均收入达到 3000 美元至 4000 美元的 水平、劳动力供给减少、劳动工资上升、传统部分的条件有所改善、两部门的 收入差距开始缩小，这些特点在中国经济运行中都已经出现。课题组分别在 2007 年、2008 年和 2010 年组织西北师范大学“三农”问题研究社的成员和部 分研究生在甘肃、宁夏、四川和陕西等地进行的 3 次社会调查中都发现，劳动 力比较富裕的中西部地区，能够外出的青壮年劳动力已经全部外出，劳动短缺 与工资上涨趋势越来越明显，标志着中国经济发展进入新的更高的阶段。但中 国的刘易斯转折点受到中国城乡二元体制结构、劳动力供求结构性、经济结构 与产业结构惯性等问题的影响，这些结构性问题在某种程度上掩盖了刘易斯转 折点的来临问题，这也是学术界对这一问题争论不止的原因之一。 四、政策建议 1.进一步推进社会经济结构转换，形成稳定的人口自我发展与人口自我控 制的微观基础。继续深化改革，制定适合中国要素禀赋结构的一系列综合性政 策，推进社会经济结构的转型，将解决人的发展放在首位。 2.全面转换经济增长方式，提高工业化质量和水平。随着中国人口转换、 要素禀赋结构变化和国际国内市场结构的变化，中国面临着产业结构升级的巨 大压力，中国的经济增长方式必须转换到从主要依靠资本和劳动投入为主，到 主要依靠全要素生产率的提高上来，将经济增长建立在创新和技术进步的基础 上。 3.统筹城乡发展，推进刘易斯转折点。统筹城乡经济社会系统中城市与农 村、市民与农民、非农产业与农业三者之间公平与效率的关系，构建公平高效、 和谐共进的城乡一体化社会。 总之，中国已进入全面的结构转型期，所有结构性问题背后都是体制性问 题。现阶段体制改革的