2017年上半年黑龙江证券从业资格《证券市场》：我国股票类型考试试题

2017 年上半年黑龙江证券从业资格证券市场：我国股 票类型考试试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 2、受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定， 并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报 告。 A6 月 1 日 B6 月 30 日 C7 月 31 日 D7 月 1 日 3、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 4、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 5、股票的理论价格用公式表示为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 6、按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 7、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。 A金额 B份额 C数量 D金额和份额一起 8、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A15% B20% C30% D50% 9、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。 A基金管理公司 B基金托管人 C基金 D基金份额持有人 10、ETF 最大的特色是_。 A场内外转换 B实物申购赎回机制 C套期保值 D跟踪指数 11、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 12、ETF 的汉译名称为_。 A存托凭 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 13、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前_个月的各项风险控制指标应当 符合规定标准。 A3 B5 C6 D7 14、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 15、下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 16、QDII 基金的净值在 _披露。 A估值日 B估值日后 1 个工作日内 C估值日后 2 个工作日内 D估值日后 3 个工作日内 17、中国证监会下设的_具体承担基金监管职责。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部 18、A 公司发行一笔债券筹资 2000 万元，手续费 0.1%，年利率为 5%，期限 5 年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为 25%，这笔债券的资本成 本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 19、工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 4 20、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的 各种信息进行综合分析，以判断_的行为。 A证券价格 B证券价值 C证券价值或价格及其变动 D证券价格走势 21、上海市场 B 股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日 交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。 A1% B2% C3% D0.5% 22、关于托管人职责的描述，不正确的是（） 。 A对所托管的不同基金财产分别设置账户 B为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值 C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 D对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 23、对于优先股，下列表述正确的有_。 A优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率， 就像债券的利息率事先固定一样 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一 样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优 先的，有些权利又受到限制 C对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司 利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D对投资者而言，风险相对较大 24、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公 司发行的新股超过_的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公 司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。 A15% B20% C30% D35% 25、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并 对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。 A破产成本模型 B代理成本 C米勒模型 DMM 公司税模型 26、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额 的_。 A20% B30% C40% D50% 27、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说 明经济变动处于_ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 28、B 股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内 证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 29、投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司 30、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于_。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年 2、关于集合资产管理计划，下列说法正确的是_。 A集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产 B限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 10 万元 C非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为 15 万元 D集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产 3、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 4、按公司规模分类，股票可分为_。 A大型资本股票 B小型资本股票 C混合型资本股票 D稳定类股票 5、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值 不得低于_万元。 A10 B50 C100 D500 6、不属于上海证券交易所国债回购品种的是_。 A7 天国债 B14 天国债 C21 天国债 D28 天国债 7、在交易所资金清算流程中，_日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交 付执行。 AT BT+I CT+2 DT-1 8、资产配置的买入并持有策略的特征包括_。 A在市场变动时，不采取行动 B支付模式为直线 C在熊市时较为有利 D对市场流动性要求小 9、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为_元。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 10、在债券的招标发行中，多种价格中标又称为_。 A荷兰式招标 B美式招标 C法式招标 D日式招标 11、_是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。 A股票投资组合管理 B套利理论 C资产配置 D基金绩效衡量 12、关于证券交易所有监管，下列说法正确的有_。 A证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通 量的比例、融资买入的价格作出限制性规定 B证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前 端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒 绝 C单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规 定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券 卖出指令 D融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交 易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并 公告 13、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本 和净资产不低于人民币_万元。 A200 B300 C500 D600 14、债券资产组合管理目的是_。 A规避系统风险，获得平均市场收益 B规避利率风险，获得稳定的投资收益 C通过组合管理鉴别出非正确定价的债券 D力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债 券市场价格变动带来的资本利得收益 15、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券 回购品种是_。 A企业债 B融资券 C国债 D特种金融债券 16、根据证券投资基金运作管理办法及其有关规定，基金投资应符合_规 定。 A股票基金应有 60%以上资产投资于股票 B债券基金应有 80%以上的资产投资于债券 C货币市场基金仅投资于货币市场工具 D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 17、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有_。 A货银对付原则 B实物交收原则 C净额清算原则 D共同对手方制度 18、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。 A失去股息收入 B损失资本利得 C信用风险 D经营风险 19、以下对于融券卖出的申报价格不得低于该证券_是错误的。 A最新成交价 B收盘价 C前一日收盘价 D开盘价 E当日平均价 20、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B涉及公司的重大诉讼 C公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动 D公司债务担保的重大变更 20、下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是_。 A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B涉及公司的重大诉讼 C公司的董事、1/4 以上的监事或者经理发生变动 D公司债务担保的重大变更 21、证券交易所会员必须承担的义务包括_。 A遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表 D接受证券交易所的监督 22、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应 当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。 A6 B12 C18 D24 23、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后_个工作日 内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。 A3 B5 C10 D15 24、开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法 第四十四条的规定，并具备（）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和 基金备案手续。 A基金募集份额总额不少于 2 亿份 B基金份额持有人的人数不少于 200 人 C基金份额持有人的人数不少于 1000 人 D基金募集金额不少于 2 亿元人民币 25、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 26、下列关于无差异曲线的表述，正确的有_。 A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线 B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 C不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 D无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高 27、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在 1 年内购买、出售重大 资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经 出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A30% ；2/3 B30%；1/3 C50%；2/3 D50% ；1/3 28、根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，