2017年上半年福建省证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的主要业务考试试题

2017 年上半年福建省证券从业证券投资基金：基金管 理公司的主要业务考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等， 一般用电话提示管理人。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 2、分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有_。 A用该行业的历年统计资料来分析 B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 3、在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行 企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 4、目前，我国国债承购包销方式主要运用于_。 A记账式国债 B无记名国债 C凭证式国债 D特种国债 5、组建证券投资组合时，涉及到_ A决定投资目标和可投资资金的数量 B确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 C对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考 察分析 D投资组合的修正和业绩评估 6、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A1.7568 B1.8182 C1.8926 D1.9866 7、金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于_。 A行业形势 B对冲或到期交割的数量 C价格变动的幅度 D对冲或到期交割的价格 8、2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出售的股票金额为 50 万元，按照我国证 券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为_元。 A0 B200 C500 D1000 9、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。 A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上 涨 C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D股份分割通常会刺激股价上升 10、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 11、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 12、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_ 的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 13、下列各行为中，不属于操纵市场的为_。 A合谋联合买卖 B虚买虚卖 C内幕交易 D在自己实际控制的账户之间进行证券交易 14、收益公司债券与其他债券的区别在于_。 A可以转换成公司股份 B不以公司任何资产作担保 C只有在公司盈利时才支付利息 D持有人享有优先购买公司股票权 15、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求 证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。 A上一交易日收盘价格 B当时的市场价格 C当时买进价和卖出价的中间价 D当日的加权平均成交价 16、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都 填写为_。 A100 元 B1 元 C1000 元 D10000 元 17、根据相关规定，证券营业部不可以_。 A境内外迁址 B同城迁址 C跨省迁址 D同省迁址 18、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就 会出现_K 线图。 A大十字星型 B光头阴线 C光头阳线 DT 字型 19、所谓“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的带宽将_增加 1 倍。 A每 6 个月 B每 12 个月 C每 18 个月 D每 24 个月 20、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 21、下列有关制备滴眼剂错误的是 A可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器 B对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备 D用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E洗眼剂按注射剂工艺进行制备 22、_是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式 为利率预期策略。 A水平分析 B债券互换 C应急免疫 D骑乘收益率曲线 23、一般来说，夏普比率受非系统风险_的影响。 A反方向 B同方向 C方向不定 D以上皆不确定 24、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（） 。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 25、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 26、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有_支持。 A子稳的预期收益 B平稳的实际收益 C较高的预期收益 D较高的实际收益 27、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经_确认后才能补办新的证 券账户卡。 A中国证监会 B中国结算公司 C相关证券公司 D相关经纪人员 2、构建证券组合的目标包括（） 。 A降低风险 B消除风险 C保证盈利 D实现收益最大化 3、增发的发行价格应该_公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价或前一 个交易日的均价。 A低于 B不低于 C高于 D不高于 4、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是_。 A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划，开立 1 个专用证券账户 B信托公司每设立 1 个信托产品，开立 1 个专用证券账户 C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立 1 个证券账户 D全国社会保障基金每设立 1 个投资组合，开立 1 个证券账户 5、道氏理论的主要原理有_。 A市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B市场波动具有某种趋势 C趋势必须得到交易量的确认 D一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 6、关于封闭式基金与开放式基金下列说法不正确的是_。 A封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长 B前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定 C前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基 金份额净资产值的大小 D前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者 可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘 7、可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D4 8、记账式国债的特点有_。 A可上市转让，流通性好 B上市后价格随行就市，具有一定的风险 C期限有长有短，但更适合中长期国债的发行 D可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安 全性好 9、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 10、发行人最近 1 期末持有金额较大的_等财务性投资的，应分析其投资目的、 对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回 收性及减值准备的计提是否充足。 A交易性金融资产 B委托理财 C借与他人款项 D可供出售的金融资产 E房地产 11、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为_。 A平价权证、价内权证和价外权证 B认购权证和认沽权证 C认股权证和备兑权证 D美式权证、欧式权证和百慕大式权证 12、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 13、关于股票基金，下列描述不正确的是_。 A股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金 B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票 基金 D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票 市场，以达到分散投资、降低风险的目的 14、有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当_。 A大于公司的净资产额 B不得高于公司的净资产额 C等于公司的资产 D小于公司的净资产额 15、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者 超过_时，基金管理人应进行临时报告。 A0.25% B0.5% C0.75% D1% 16、下列关于公司解散的说法，正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 17、通常被认为股票价格下跌的底线是_。 A每股净资产 B总资产 C每股收益 D每股资产 18、保证公司债券的担保人可以是_。 A发行人 B政府 C信誉好的银行 D举债公司的母公司 19、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有_。 A承销费 B佣金 C过户费 D印花税 20、下列发行人盈利能力指标符合要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持 续增长 B第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元 C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 21、下列不属于证券法调整范围的是_。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易 22、从配置策略上，资产配置策略可分为_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 23、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于_等 用途。 A资金拆借、贷款 B可能承担无限责任的投资 C抵押融资 D对外担保 24、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益 差别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏