2016年河南省《证券市场》之影响股价变动的其他因素试题

2016 年河南省证券市场之影响股价变动的其他因素试 题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先 股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 2、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（） 。 A摊薄 B增加 C不确定 D流动 3、基金管理公司的核心业务是_。 A基金设立 B基金投资 C基金发行 D风险管理 4、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系 的发行人发行的证券 5、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素 的是_。 A经济周期循 B经济增长 C汇率变化 D大型国有企业的经营情况 6、_描述了价格和利率的二阶导数关系。 A凹性 B凸性 C曲率 D弹性 7、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 8、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_。 A简单算术股价平均数 B加权股价平均数 C修正股价平均数 D综合股价平均数 9、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（）. A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数 10、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 _。 A7 天 B1 个月 C三个月 D1 年 11、由证券公司办理的证券发行称为_。 A私募发行 B公募发行 C自办发行 D承销发行 12、关于免疫策略的叙述不正确的是（） 。 AF.M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 13、_一般要将被并购企业 50%以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双 方资产合并。 A报表性重组 B调整型资产重组 C实质性重组 D以上答案都不对 14、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必 须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 15、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则 _。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 16、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一 年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为（） 。 A17.5% B15.5% C14.0% D13.6% 17、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 18、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 19、从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参 与人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 AB 股 B基金 CA 股 D期货 20、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师 事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2 名以上经办律师 B3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3 名以上经办律师 D2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 21、某封闭式基金去年亏损 3000 万元，今年实现净利润 5000 万元。不考虑其 他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。 A900 B1800 C2700 D4500 22、允许开立证券账户的对象不包括_。 A国家法律允许进行证券交易的自然人 B证券业从业人员 C国家法律允许进行证券交易的法人 D经授权代理法人开户者 23、截至 2009 年 12 月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我 国证券市场。 A90 B83 C76 D54 24、日本把专营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 25、申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有_以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。 A2 年 B3 年 C4 年 D5 年 26、目前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义 技术产业群。 A人力资源 B设备 C市场营销 DRD 27、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券市场的监管原则不包括_。 A依法管理原则 B公开、公正与公平原则 C保护控股股东利益原则 D国家监督与自律相结合的原则 2、可交换债券与可转换债券的相似之处是_。 A发债主体和偿债主体 B适用的法规 C发行要素 D所换股份的来源 3、在股票现货市场和股票指数期货市场_。 A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险 B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险 C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险 D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 4、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。 这种债券的购买者_。 A可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 5、上海证券交易所和中国结算上海分公司通过_代理派发各上市公司的股息、 红利业务。 A上市公司 B商业银行系统 C社会中介机构 D交易清算系统 6、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内；境外 B境内；境内 C境外；境外 D境外；境内 7、当上市公司出现_情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要 求上市公司立即公布有关信息。 A公司的股票交易发生异常波动 B证监会依法作出暂停股票交易的决定 C上市公司依据上市协议提出停牌申请 D未按规定履行信息披露义务 8、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有_。 A内幕交易或操纵市场 B将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 C挪用客户资金 D将资产管理业务和自营业务结合运作 E与客户签订利润协议 9、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能 力要求不同，以下说法正确的是_。 A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能 力密切相关 B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的 行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益 C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确 预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变 化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况 D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并 且能够有效实施动态资产配置投资方案 10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为_。 A股权型证券化 B债权型证券化 C混合型证券化 D境内资产证券化 11、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本 12、投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。 A公司总经理 B分管投资的副总经理 C投资总监 D研究部经理 13、_属于资产评估报告正文的内容。 A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准 C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 14、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产 在世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 15、关于证券发行市场与交易市场的关系，下列说法正确的有_。 A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体 B证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有 流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规 模和运行 C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转 让提供保证，才使发行市场充满活力 D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 16、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有 限公司在盈利和市值方式满足以下_条件之一即可。 A公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 3 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 2 亿港元 B公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 5 亿港元 C公司上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 3 亿港元 D最近 1 年的利润不低于 1000 万港元，再之前两年的利润之和不少于 3000 万港元 E公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 5 年 盈利合计 5000 万港元，并且市值不低于 3 亿港元 17、基金业最常用的营业推广手段有（） 。 A销售网点宣传 B激励手段 C投资者交流 D费率优惠 18、货币衍生工具包括_。 A远期外汇合约 B货币期货 C货币期权 D货币互换 19、关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有_。 A存托凭证适用的法律包括证券法和交易法 BOTC 交易方式指柜台交易市场 CQIB 指合格机构投资者 DD 项，F-6 指按美国1934 年证券交易法要求以 F-6 表格注册登记单， 向美国证监会注册 20、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在_。 A区域分布 B品种结构的多样性 C上市交易制度 D监管要求的多样性 21、一证券投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低 需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A15.08 B15.10 C15.15 D15.18 22、以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有_。 A防范经营风险和道德风险 B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 C保障客户的投资目标得以实现 D保障客户及证券公司资产的安全、完整 23、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 24、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是_。 A违反法律、行政法规 B违反监管部门规章及规范性文件 C违反行业规范 D投资决策失误而受损失 25、