2016年上半年天津证券从业《金融市场》：现券交易模拟试题

2016 年上半年天津证券从业金融市场：现券交易模拟 试题 一、单项选择题 1、 证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关 权利、义务、_和责任的基本法律文书。 A权益 B损失 C业务规则 D违约 2、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、 统计数据进行评价或应用的个人”的是_组织。 AASFA BAIMR CEFFAS DFLAAF 3、我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业_。 A混业经营、集中管理 B混业经营、分业管理 C分业经营、分业管理 D分业经营、统一管理 4、关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是_。 A2 人以上 B50 人以下 C1 人以上，50 人以下 D至少有 5 人，没有上限 5、以市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标为理论基础的 指标是_。 AKDJ BRSI CBIAS DOBV 6、以下不属于社会公益基金的是_。 A福利基金 B养老保险基金 C科技发展基金 D教育发展基金 7、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_个工作日，并应当在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A20 B7 C10 D3 8、技术分析主要技术指标中，_的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交 量配合。 APSY BKDI COBV DWMS 9、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A30% B40% C50% D80% 10、下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是_。 A它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具 B一般认为，基金起源于美国 C基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱 D开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式 11、上海银行间同业拆放利率是以 16 家报价行的报价为基础，剔除一定比例的 最高价和最低价后得到的_。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 12、承销机构应在承销期满后日内向证监会提交承销报告。 A10 B15 C20 D30 13、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市 条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。 A2 B3 C4 D5 14、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的 信息披露义务包括（） 。 A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近 6 个月公司的对外担保情况 15、2009 年 6 月 1 日发生一笔回购交易，即买 3.28 天回购券种，成交年收益率 为 7.04%，则中国结算公司计算的购回价格为_元。(保留两位小数) A100.45 B100.55 C100.61 D100.68 16、关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是_。 A自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100% B自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500% C持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 50% D持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导 致的情形和中国证监会另有规定的除外 17、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 18、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现 有着决定性的影响。 A资产配置决策 B制定投资政策 C进行证券分析 D修正投资组合 19、证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代 缴个人所得说时，按（）计算应纳税所得额。 A10% B20% C30% D50% 20、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。 A基金份额上市交易公告书 D招募说明书 C基金合同 D基金托管协议 21、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于 投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。 A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 二、多项选择题 1、债券根据券面形态可以分为_。 A实物债券 B凭证式债券 C特种债券 D记账式债券 2、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是_。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间 市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰、费时少 3、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股 5%以上的股东 B公司高级管理人员 C全体股东 D全体员工 4、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有_的情形。 A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的 7% D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的 5% 5、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，可以_。 A修改公司章程 B向股东会提出议案 C推选经理候选人 D向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人 6、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C信托关系 D合伙投资关系 7、确定资产类别收益预期的主要方法有（） 。 A历史数据法 B成本收益法 C收益预测法 D情景综合分析法 8、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 9、按照国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见 ，国有企 业在改制前，首先应进行_。 A产权界定 B报表审计 C清产核资 D资产评估 10、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括_。 A经纪业务操作是否依法合规 B资金往来是否正常 C有否超范围或越权经营 D会计核算及财务管理是否合规 11、首次公开发行股票的公司推介活动，不要求必须参加的是（） 。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 12、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。 托管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 13、关于时间数列，下列论述正确的有_。 A趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化 趋势的时间数列 B季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波 动的时间数列 C随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列 D平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各 期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 14、下列各项不属于股东大会职权的是（） 。 A制定公司利润分配方案 B对发行公司债券作出决议 C修改公司章程 D审议公司财务决算方案 15、上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上固定利率国债和一次还本 付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还 付利息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 16、相关关系按指标变量之间依存关系的形式可分为_。 A线性相关(直线相关) B非线性相关(曲线相关) C一元相关(单相关) D多元相关(复相关) 17、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 18、套利定价理论的几个基本假设包括_。 A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的 B资本市场没有摩擦 C所有证券的收益都受到一个共同因素 F 的影响 D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 19、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 20、资本资产定价模型主要应用于_。 A判断证券是否被市场错误定价 B评估债券的信用风险 C资源配置 D测算证券的期望收益 21、ST 是英文 Special Treatment 的缩写，意即“特别处理” 。该政策自 1998 年 4 月 22 日