20世纪新史学介绍

20 世 纪 新 史 学 介 绍 定 义 新 史 学 （ New history） 一 指 20 世 纪 初 开 始 萌 动 、 5060 年 代 空 前 发 展 的 旨 在 反 对 以 兰 克 为 代 表 的 传 统 史 学 的 史 学 新 潮 流 ， 一 指 近 一 二 十 年 来 这 种 “新 史 学 ”的 更 新 变 化 。 反 对 兰 克 学 派 的 客 观 主 义 史 学 的 主 张 。 主 要 人 物 ： 倡 于 19 世 纪 末 的 德 国 哲 学 家 ， 如 狄 尔 泰 、 文 德 尔 班 等 ， 但 真 正 从 史 学 实 践 上 倡 导 新 史 学 的 ， 有 法 国 学 者 西 米 昂 、 亨 利 贝 尔 、 乔 治 勒 费 弗 尔 ， 美 国 学 者 鲁 宾 逊 、 比 尔 德 等 人 。 他 们 的 共 同 特 征 是 提 倡 广 阔 开 拓 史 学 研 究 领 域 ， 与 社 会 科 学 、 人 文 科 学 分 支 的 合 作 ， 强 调 史 学 家 的 解 释 ， 重 视 历 史 学 与 现 实 的 关 系 即 史 学 的 功 能 等 。 但 在 30 年 代 之 前 ， 新 史 学 的 具 体 研 究 成 果 还 不 多 见 。 新 史 学 的 认 识 论 和 方 法 论 新 史 学 在 本 体 论 上 把 历 史 学 视 为 一 门 关 于 人 的 科 学 、 关 于 人 类 过 去 的 科 学 ， 这 就 是 说 它 是 一 门 科 学 ， 又 是 特 殊 的 科 学 。 这 就 决 定 了 它 在 认 识 论 上 既 承 认 历 史 认 识 的 主 观 性 和 相 对 性 ， 却 又 尽 量 避 免 意 识 形 态 甚 至 历 史 哲 学 的 干 扰 ， 它 极 力 反 对 汤 因 比 式 的 宏 观 史 学 ， 而 主 张 从 第 一 手 材 料 出 发 的 扎 实 研 究 。 而 在 方 法 论 上 ， 它 一 方 面 倡 导 “问 题 史 学 ”， 即 首 先 提 出 问 题 ， 然 后 再 围 绕 问 题 提 出 假 设 、 确 定 研 究 方 法 ； 另 一 方 面 则 倡 导 多 学 科 合 作 ， 即 吸 取 其 他 相 邻 学 科 的 理 论 和 方 法 ， 如 心 态 史 学 、 数 量 史 学 、 结 构 史 学 、 地 理 史 学 、 历 史 人 类 学 等 等 便 都 是 这 种 总 体 的 或 综 合 的 方 法 论 的 产 物 。 还 需 指 出 的 是 ， 马 克 思 主 义 重 视 理 论 概 括 （ 比 如 探 索 规 律 ） ， 强 调 阶 级 、 人 民 群 众 、 经 济 因 素 等 等 思 想 日 益 给 予 历 史 研 究 以 影 响 ， 亦 构 成 了 新 史 学 的 组 成 部 分 。 史 学 的 转 型 时 期 20 世 纪 上 半 叶 是 西 方 史 学 从 传 统 史 学 向 新 史 学 转 移 的 时 期 ， 或 者 说 新 旧 交 替 的 时 期 。 一 方 面 ， 新 史 学 已 经 形 成 ， 方 兴 未 艾 ， 尚 未 占 据 上 风 ； 另 一 方 面 ， 传 统 史 学 的 危 机 已 很 明 显 ， 已 不 能 适 应 客 观 社 会 发 展 、 科 学 文 化 变 迁 的 要 求 和 史 学 本 身 发 展 的 需 要 ， 但 尚 未 丧 失 主 流 地 位 ： 正 因 为 西 方 史 学 的 这 种 剧 变 是 与 客 观 社 会 条 件 的 变 化 分 不 开 的 ， 因 而 从 传 统 史 学 向 新 史 学 转 移 的 趋 势 在 西 方 各 主 要 国 家 都 程 度 不 同 地 、 或 先 或 后 地 有 所 反 映 。 然 而 ， 其 中 影 响 最 大 、 成 效 最 显 著 的 当 推 法 国 。 这 或 许 同 法 国 史 学 本 身 具 有 的 一 些 传 统 有 关 。 譬 如 ， 法 国 史 学 有 长 期 比 较 重 视 社 会 经 济 、 文 化 、 习 俗 等 方 面 研 究 的 传 统 ， 从 格 雷 高 瓦 的 法 兰 克 人 史 到 波 丹 、 伏 尔 泰 、 孟 德 斯 鸠 等 人 的 著 作 都 有 反 映 。 法 国 史 学 也 有 比 较 重 视 史 学 理 论 、 方 法 论 问 题 探 讨 的 传 统 。 这 方 面 的 著 作 ， 除 了 上 面 提 到 的 波 丹 、 伏 尔 泰 的 以 外 ， 还 可 以 加 上 波 绪 埃 、 丹 纳 、 马 比 戎 、 第 勒 蒙 、 西 蒙 等 人 的 。 或 许 正 是 上 述 这 些 传 统 使 法 国 史 学 在 20 世 纪 新 史 学 的 形 成 过 程 中 更 容 易 起 到 一 个 主 导 者 的 作 用 。 亨 利 贝 尔 的 历 史 综 合 思 想 及 局 限 亨 利 贝 尔 可 以 说 是 新 史 学 的 先 驱 ， 因 为 他 于 1900 年 创 办 的 历 史 综 合 杂 志 不 仅 在 对 传 统 史 学 的 批 判 中 起 了 重 要 的 作 用 ， 而 且 为 未 来 的 新 史 学 范 型 勾 勒 出 某 一 些 主 要 特 征 。 对 传 统 史 学 的 自 觉 的 批 判 并 非 自 贝 尔 始 ， 力 图 创 建 一 种 不 同 于 传 统 史 学 的 新 史 学 ， 贝 尔 也 不 是 第 一 人 ， 譬 如 前 面 提 到 的 兰 普 雷 希 特 就 在 他 之 前 。 贝 尔 的 功 绩 在 于 ， 他 明 确 地 指 出 了 这 种 新 史 学 的 主 要 的 特 征 ， 并 且 在 实 践 中 为 贯 彻 自 己 的 主 张 做 了 大 量 的 工 作 。 这 个 特 征 就 是 体 现 在 历 史 综 合 中 的 跨 学 科 研 究 。 贝 尔 的 历 史 综 合 思 想 主 张 以 史 学 为 中 心 综 合 其 他 学 科 形 成 一 种 新 的 史 学 模 式 。 这 里 有 两 点 值 得 注 意 。 一 是 贝 尔 主 张 以 史 学 为 中 心 统 一 人 类 知 识 ， 他 认 为 ， 史 学 应 是 人 类 全 部 经 验 的 总 结 ， 因 而 有 可 能 去 综 合 其 他 学 科 。 但 这 种 史 学 绝 不 可 能 是 传 统 史 学 ， 因 为 传 统 史 学 封 闭 、 狭 隘 、 支 离 破 碎 ， 这 种 史 学 只 能 是 在 和 其 他 学 科 综 合 的 过 程 只 形 成 的 新 史 学 。 二 是 贝 尔 所 倡 导 的 是 一 种 跨 学 科 的 综 合 研 究 。 这 是 同 传 统 史 学 迥 然 不 同 的 。 自 然 ， 跨 学 科 研 究 本 身 在 以 后 新 史 学 的 发 展 过 程 中 还 经 历 了 不 少 的 演 变 ， 然 而 这 个 思 想 却 是 贝 尔 首 先 十 分 明 确 地 提 出 来 的 。 他 把 自 己 创 办 的 杂 志 定 名 为 “历 史 综 合 ”就 不 是 偶 然 的 。 1924 年 ， 他 又 在 巴 黎 创 建 国 际 历 史 综 合 研 究 中 心 ， 每 年 组 织 学 术 讨 论 。 1920 年 起 ， 他 又 主 编 一 套 人 类 的 演 进 丛 书 ， 共 计 100 卷 ， 从 1920 年 到 他 去 世 的 1965 年 共 出 版 了 65 卷 。 通 过 这 些 活 动 ， 不 仅 扩 大 了 影 响 ， 培 养 了 新 人 ， 而 且 吸 引 了 不 同 学 科 的 学 者 ， 像 著 名 物 理 学 家 爱 因 斯 坦 就 是 其 中 之 一 。 这 也 是 贝 尔 的 一 大 贡 献 。 然 而 ， 也 应 指 出 ， 由 于 当 时 还 只 是 初 始 阶 段 ， 贝 尔 本 人 又 不 是 历 史 学 家 ， 因 而 他 的 活 动 也 有 明 显 的 局 限 性 。 历 史 综 合 杂 志 等 虽 然 具 有 跨 学 科 的 特 色 ， 但 历 史 研 究 主 题 不 够 明 显 ， 因 此 新 史 学 的 跨 学 科 特 征 虽 然 被 点 了 出 来 ， 但 离 新 史 学 范 型 的 真 正 建 成 还 有 相 当 的 距 离 。 历 史 综 合 杂 志 在 1931 年 更 名 为 综 合 杂 志 ， 从 此 历 史 研 究 的 主 题 更 为 淡 薄 ， 对 历 史 学 的 影 响 也 越 来 越 小 了 。 此 外 ， 人 类 的 演 进 丛 书 虽 然 卷 帙 浩 繁 ， 但 是 真 有 特 色 的 却 为 数 不 多 。 鲁 滨 逊 领 导 的 新 史 学 运 动 在 西 方 新 史 学 的 形 成 过 程 中 ， 除 了 法 国 以 外 ， 美 国 的 新 史 学 潮 流 也 起 了 不 小 的 作 用 。 其 倡 导 人 是 鲁 滨 逊 （ James Haryey Robinson,18631936 年 ） 。 鲁 滨 逊 曾 在 德 国 弗 赖 堡 大 学 留 学 ， 接 受 传 统 史 学 的 训 练 ， 但 同 时 深 受 当 时 欧 洲 史 界 对 传 统 史 学 批 判 的 影 响 ； 回 国 后 先 后 在 宾 夕 法 尼 亚 大 学 和 纽 约 哥 伦 比 亚 大 学 执 教 。 在 哥 伦 比 亚 大 学 执 教 的 25 年 间 ， 逐 渐 形 成 了 以 鲁 滨 逊 为 核 心 的 新 史 学 一 派 ， 他 的 史 学 观 点 集 中 见 于 1912 年 出 版 的 新 史 学 一 书 。 鲁 滨 逊 首 先 反 对 传 统 史 学 局 限 于 政 治 史 的 狭 隘 性 ， 主 张 “新 史 学 ”应 包 含 人 类 过 去 的 全 部 活 动 。 新 史 学 开 宗 明 义 地 指 出 ： “从 广 义 来 说 ， 一 切 关 于 人 类 在 世 界 上 出 现 以 来 所 做 的 或 所 想 的 事 业 与 痕 迹 ， 都 包 括 在 历 史 范 围 之 内 。 大 到 可 以 描 述 各 民 族 的 兴 亡 ， 小 到 描 写 一 个 最 平 凡 的 人 物 的 习 惯 和 感 情 。 ”鲁 滨 逊 特 别 不 满 的 是 ： “但 是 直 到 现 今 政 治 史 仍 然 保 持 着 它 的 至 高 无 上 的 地 位 ， 一 般 人 仍 然 把 过 去 的 政 治 事 件 ， 看 作 是 历 史 的 主 要 内 容 。 ” 鲁 滨 逊 十 分 强 调 史 学 的 功 用 或 “实 用 价 值 ”， 主 张 研 究 历 史 是 为 了 帮 助 人 们 了 解 现 在 和 推 测 未 来 。 他 说 ， 历 史 “可 以 帮 助 我 们 了 解 我 们 自 己 、 我 们 的 同 类 以 及 人 类 的 种 种 问 题 和 前 景 。 这 是 历 史 最 主 要 的 功 用 ， 但 一 般 人 们 所 最 忽 略 的 恰 恰 就 是 历 史 所 产 生 的 这 种 最 大 效 用 ”。 鲁 滨 逊 还 反 对 传 统 史 学 的 封 闭 性 ， 强 调 史 学 家 要 利 用 关 于 人 类 的 新 科 学 知 识 ， 寻 找 “新 同 盟 军 ”， 要 具 有 广 博 的 知 识 ， 而 不 能 像 传 统 史 学 那 样 把 史 学 与 其 他 社 会 科 学 学 科 隔 离 开 。 这 些 “新 同 盟 军 ”包 括 广 义 的 人 类 学 、 史 前 考 古 学 、 社 会 心 理 学 、 动 物 心 理 学 、 比 较 宗 教 学 、 政 治 经 济 学 、 社 会 学 等 。 鲁 滨 逊 写 道 ； “假 使 把 历 史 学 的 新 同 盟 军 好 好 加 以 利 用 ， 那 么 ， 不 仅 历 史 研 究 的 范 围 可 以 大 大 加 强 和 深 化 ， 而 且 在 史 学 园 地 里 将 会 取 得 比 自 古 以 来 更 有 价 值 的 成 果 。 ”鲁 滨 逊 一 生 培 养 了 许 多 门 生 ， 其 中 不 少 人 后 来 在 关 国 史 学 界 很 有 地 位 。 鲁 滨 逊 领 导 的 新 史 学 运 动 由 此 也 产 生 了 相 当 大 的 影 响 。 新 史 学 的 诞 生 一 般 认 为 ， 20 世 纪 的 最 初 30 年 是 西 方 新 史 学 的 形 成 时 期 ， 而 1929 年 则 是 一 个 重 要 标 志 。 在 这 一 年 ， 法 国 斯 特 拉 斯 堡 大 学 两 位 教 授 吕 西 安 费 弗 尔 和 马 克 布 洛 克 创 办 了 经 济 社 会 史 年 鉴 （ 1946 年 改 名 为 经 济 、 社 会 、 文 化 年 鉴 ） 。 这 标 志 着 今 后 不 仅 在 法 国 而 且 在 整 个 西 方 新 史 学 的 发 展 中 最 有 代 表 性 的 一 个 流 派 年 鉴 学 派 的 诞 生 。 无 独 有 偶 ， 同 在 这 一 年 英 国 也 出 版 了 一 种 新 杂 志 经 济 史 评 论 ； 不 过 它 对 新 史 学 发 展 的 影 响 比 不 上 年 鉴 杂 志 。 年 鉴 派 两 位 创 始 人 费 弗 尔 和 布 洛 克 为 新 史 学 范 型 的 建 立 奠 定 了 坚 实 的 基 础 。 这 是 他 们 的 历 史 功 绩 。 此 后 ， 不 管 这 个 范 型 本 身 还 漫 长 的 演 变 过 程 ， 甚 至 还 有 急 剧 的 变 化 ， 也 不 管 年 鉴 派 自 他 们 两 位 代 表 的 第 一 代 、 经 过 以 布 罗 代 尔 为 代 表 的 第 二 代 到 第 三 代 、 第 四 代 之 间 发 生 的 种 种 变 迁 ； 也 不 管 年 鉴 派 以 外 法 国 和 西 方 其 他 国 家 的 新 史 学 流 派 之 间 有 多 少 差 异 ， 这 些 都 属 于 这 个 新 的 历 史 学 研 究 范 型 内 部 的 完 善 、 发 展 和 变 化 ， 都 可 以 看 作 是 新 史 学 的 成 长 、 繁 衍 和 演 变 。 开 拓 与 创 新 一 般 认 为 ， 大 约 从 50 年 代 中 期 以 后 ， 西 方 史 学 明 显 地 出 现 转 折 。 新 史 学 逐 渐 取 得 主 导 地 位 ， 成 为 西 方 史 学 的 主 流 ， 并 在 70 年 代 达 到 鼎 盛 时 期 。 这 当 然 是 就 总 的 情 况 而 言 的 。 新 史 学 的 发 展 是 以 克 服 传 统 史 学 的 局 限 为 目 的 的 ， 因 而 其 范 型 的 特 点 与 传 统 史 学 很 不 相 同 。 新 史 学 反 对 单 纯 的 “政 治 史 ”和 “精 英 人 物 史 ”， 主 张 对 历 史 进 行 多 层 次 、 多 方 面 的 综 合 考 察 以 从 整 体 上 去 把 握 ， 从 而 极 大 地 扩 大 了 研 究 领 域 ， 使 研 究 题 材 不 断 更 新 。 战 前 一 直 占 据 统 治 地 位 的 政 治 史 ， 战 后 首 先 在 法 国 、 美 国 ， 接 着 在 英 国 、 德 国 （ 西 德 ） 逐 渐 衰 落 。 即 使 是 政 治 史 著 作 ， 和 兰 克 时 代 相 比 ， 在 结 构 和 方 法 上 也 已 有 明 显 的 变 化 。 战 前 已 露 端 倪 的 社 会 经 济 史 战 后 迅 速 分 化 发 展 。 例 如 ， 从 社 会 史 中 分 离 出 经 济 社 会 史 、 文 化 社 会 史 、 结 构 社 会 史 等 ， 从 文 化 社 会 史 中 再 分 离 出 群 众 文 化 史 等 等 。 从 广 义 的 社 会 史 中 又 逐 渐 分 离 出 城 市 史 、 乡 村 史 、 企 业 史 、 家 庭 史 等 等 。 这 些 分 化 或 是 由 于 研 究 对 象 的 越 分 越 细 ， 或 是 由 于 与 其 他 学 科 的 渗 透 交 融 。 另 外 ， 由 于 历 史 学 与 其 他 学 科 的 融 合 ， 出 现 了 一 系 列 新 的 交 叉 分 支 学 科 ， 诸 如 计 量 史 学 、 心 理 史 学 、 历 史 人 类 学 、 人 口 史 、 生 态 史 、 历 史 地 理 学 等 等 。 这 表 明 新 史 学 一 反 传 统 史 学 与 其 他 学 科 隔 绝 的 传 统 ， 主 张 历 史 学 与 社 会 科 学 乃 至 自 然 科 学 广 泛 结 合 。 新 史 学 还 反 对 单 纯 的 “事 件 史 ”， 主 张 对 历 史 作 深 层 次 的 、 结 构 的 研 究 ， 重 视 对 变 动 相 对 缓 慢 的 历 史 现 象 和 层 次 进 行 探 索 。 新 史 学 同 样 反 对 叙 事 史 学 ， 重 视 研 究 方 法 的 革 新 ， 重 视 理 论 概 括 和 解 释 ， 力 求 提 高 历 史 认 识 和 解 释 的 准 确 性 。 新 史 学 家 普 遍 使 用 电 子 计 算 机 等 先 进 手 段 。 大 量 新 的 研 究 方 法 被 创 造 出 来 ， 如 模 式 比 较 法 、 回 归 分 析 法 、 家 庭 重 建 法 、 系 统 分 析 法 、 结 构 功 能 方 法 、 口 述 方 法 等 等 。 由 于 新 方 法 的 使 用 ， 史 料 的 范 围 被 极 大 地 扩 大 ， 完 全 不 像 传 统 史 学 那 样 局 限 于 官 方 文 字 资 料 。 当 今 的 年 鉴 派 也 早 已 不 是 一 个 严 格 的 学 派 ， 可 以 看 成 是 一 个 运 动 、 一 个 潮 流 或 一 种 范 型 。 “新 史 学 ”一 词 是 年 鉴 派 第 三 代 勒 高 夫 在 70 年 代 末 提 出 的 。 此 后 ， 人 们 就 常 称 为 “年 鉴 派 一 新 史 学 ”。 这 里 所 说 的 “新 史 学 ”是 在 更 广 泛 的 意 义 上 用 的 。 新 史 学 的 流 派 代 表 法 国 年 鉴 学 派 年鉴学派是一个史学流派，来自法国学术刊年鉴，这份刊物在 1946 年 改名年鉴经济社会文明， 1999 年又改为年鉴历史科学社会。年 鉴学派以采取社会科学的历史观著称。年鉴学派为 1929 年由当时任教于斯特拉 斯堡大学的 马克布洛赫与费夫尔创始。他们结合了地理学、历史学与社会学。 他们依循社会科学的历史观，但又不像大多同时期的史家般过度强调。这样的 态度使得年鉴学派较强调一段长时期的历史架构，看重地理、物质等因素对历 史的影响，也衍伸出心态史的研究。此种态度最著名的研究成果即为布劳岱尔 此学派最出名的学者之菲利浦二世时代的地中海和地中海世界。 年鉴学派的继承学者，如具有代表性的 埃玛纽埃尔勒华拉杜里与勒高夫，转 而强调以文化史、经济史的观点研究历史。 发展 第一代 年鉴学派第一代的两位先驱，分别是费夫贺与布洛赫。费夫贺尤其注重地 理环境对于人文的影响，曾发表飞利普二世与孔德地区、地理环境和人 类进化，描述地理环境与人类历史的紧密关系，但他更注意的是“人类地理 学”，即注意地理环境对人类的影响，人类行为又将如何参与地理改造。后来 费夫贺受了贝尔的影响，强调历史学必须全面兼顾，批评旧式以政治史为中心 的史学，还撰文为新史学而战，确立新一代的史学必须是“科学的、综合 的、比较的、全面的”，费夫贺晚年将重经转向思想史，他从经济蜕变中观察 教会制度史，在马丁路德的命运的著作中，就力图把马丁路德放在当时的 社会环境中，借此解释新教的影响。 另一位先驱布洛赫比费夫贺更致力于社会经济结构的探讨，他相当欣赏涂 尔干的社会学，甚至将其视为史学研究的工具，在法国乡村史中就深入探 讨了中世纪法国农民和农奴的生活状况、土地型态、收成制度、耕作技能，力 图把各种历史事件贯串起来，以揭示法国农业的历史转变。他的另一巨作封 建社会研究西洋中古封建制度，突破了马克思主义者对于封建社会的定界， 不再把封建主义作为一种社会的生产方式，他认为封建社会是一种“整体的社 会环境”，封建社会的统治与依附、富贵与贫穷皆具有紧密的联系。 第二代 年鉴学派第二代的代表人物是布劳岱尔，他二十一岁大学毕业后就到了北 非阿尔及利亚执教，因长年居住在北非，截然不同的环境开拓了他治史的视野， 也许是从北非眺望地中海与身在欧洲的看到的地中海有不同的感受，他开始着 手菲利浦时代的地中海沿岸历史，1937 年布劳岱尔在返法的船上与费夫贺巧遇， 受了费夫贺的影响，他开始写作有关地中海的书，1949 年出版了菲利浦二世 时代的地中海和地中海世界得到了热烈的回响，全书分为三大部份，第一部 分描述地理环境，论述人文与自然景观之间的历史，跟老师费夫贺一样，布劳 岱尔以地中海沿岸的民族性格表示地理环境对人文的深远作用。第二部分讨论 社菲利浦二世帝国的社会结构、经济体系，布劳岱尔不从个别历史人物的角度 作解释，而是把个人与事件放在大环境之中观察，亦即所谓的“总体历史”。 第三部分则是纯史实叙述。三个部分所代表的历史时间皆不同，第三部分叙述 的政治事件呈现的时间很短暂，第二部分涉及经济活动，影响的历史时间较长， 而第一层中地理因素影响历史的的因素最长。在此之前很少有历史家重视历史 的空间，而布劳岱尔强调“长时间”的重要性，首开风气。 费夫贺一直期望布劳岱尔能写一部关于物质文明的书，布劳岱尔花了近二 十五年才完成这部三册的巨作 15 至 18 世纪的物质文明、经济和资本主义， 第一册分述各种数据、食物、住宅等，第二册则是从结构视野谈各类商人、贸 易工具及欧洲以外的市场经济，第三册穿越时空讨论各国各时期的经济，资本 主义兴起对欧洲的冲击等。布劳岱尔将日常生活视为经济底层，中层是较有计 划、体系的“经济生活”，最上层是资本主义机制。而他对于资本主义的概念 也有异于马克思，只谈论贸易与流通，不论劳动与生产。全书横贯四百年，是 继地中海与地中海世界之后另一部“长时段”的历史。 第三代 年鉴学派到了第三代时发展已经十分蓬勃，第三代的成员承接布劳岱尔的 路线，勒华拉杜里所著的蒙大犹是对社会史及文化史具有企图心的研究，他 不似布劳岱尔和其他年鉴学派的前辈去探讨大范围的历史，反而以法国南部村 庄的居民主题，这种从沙见世界的思维，后来被称作“微观历史”，此种历史 虽蔚为风潮但仍有其缺陷存在，英国历史家彼得柏克就毫不客气的提出疑问， 表示他不明白蒙大犹这个小山村能代表哪个较大的单位，在他看来蒙大犹 一部分的成功是搭上了地域意识的浪潮。不过，这并不足以否定勒华拉杜里， 因为他在没有文献的情况下，巧妙的利用树干的年轮中寻找气候的变迁资料， 重建了葡萄收成情况并依此写出朗格多克的农民，此书的特色除了跨越两 百年的长时段以外，还参考了佛洛依德的理论，历史学与心理学的结合是第三 代的年鉴学派的特色，其中最杰出的莫过于勒高夫，他发表炼狱的诞生， 探讨人们对死后世界呈现的变迁史，勒高夫相信炼狱观念的兴起是构成封建基 督教转化原因，另外他也发表关于心态史的专书心态史：一个模糊不清的历 史，指出心态史的集体特征，即一种历史心态的产生是一个同时代的人所共 有的，而非个体的内容。 第四代 经过了一甲子的时间，年鉴学派的第四代已经出现了，他们是雷凡尔、夏 尔提埃、布基耶尔，新生代的年鉴学派史家有回流反扑的趋势，一方面他们继 承年鉴学派的传统“跨学科式的历史研究”，一方面也大胆挑战第一、二代年 鉴学派所树立的典范，研究范围逐渐从经济与社会史转向心态史，成为新文化 史的开端。 影响 年鉴学派提倡“整体的历史”，注重历史的长时段发展，且跨学科的研究，将 社会学、经济学、人类学纳入历史学中的概念，为历史研究开了一扇窗，从此 历史学家的研究范畴由政治史转移到社会史、文化史。 英 国 马 克 思 主 义 学 派 在 西 方 新 史 学 中 ， 除 了 年 鉴 学 派 以 外 ， 较 有 影 响 的 还 有 马 思 主 义 历 史 学 派 。 早 在 19 世 纪 末 、 20 世 纪 初 ， 马 克 思 主 义 史 学 已 开 始 迈 出 最 初 的 步 伐 。 当 时 ， 一 些 有 影 响 的 著 作 大 都 出 自 各 国 社 会 主 义 运 动 活 动 家 如 梅 林 、 饶 勒 斯 、 葛 兰 西 等 人 的 笔 下 。 到 20 世 纪 30 年 代 后 ， 一 批 职 业 的 西 方 马 克 思 主 义 历 史 学 家 才 涌 现 出 来 ， 如 1938 年 出 版 英 国 第 一 部 马 克 思 主 义 历 史 著 作 人 民 英 国 史 的 莫 尔 顿 。 西 方 马 克 思 主 义 历 史 学 派 主 要 是 在 战 后 ， 尤 其 是 在 50 年 代 中 期 以 后 发 展 起 来 的 。 他 们 中 间 的 情 况 并 不 完 全 相 同 ， 但 总 的 说 来 ， 大 多 是 把 马 克 思 主 义 当 作 学 术 思 想 和 研 究 方 法 来 接 受 的 。 他 们 并 不 教 条 地 对 待 马 克 思 主 义 ， “而 是 要 求 马 克 思 主 义 在 新 的 知 识 背 景 下 ， 在 我 们 生 活 于 其 中 的 迅 速 变 化 的 世 界 条 件 下 ， 有 所 提 高 ， 有 所 发 展 ” 在 西 方 马 克 思 主 义 历 史 学 派 中 ， 英 国 的 影 响 较 大 ； 英 国 的 马 克 思 主 义 历 史 学 家 的 影 响 ， 通 过 1952 年 他 们 参 与 创 办 的 杂 志 过 去 与 现 在 而 得 以 进 一 步 扩 大 。 他 们 中 涌 现 了 一 批 有 影 响 的 学 者 ， 如 希 尔 、 希 尔 顿 、 威 廉 斯 、 莫 里 斯 、 萨 维 尔 、 萨 缪 尔 、 多 布 等 。 最 有 影 响 的 当 推 汤 普 森 和 霍 布 斯 鲍 姆 。 汤 普 森 的 代 表 作 英 国 工 人 阶 级 的 形 成 （ 1963 年 ） 在 西 方 学 术 界 获 得 很 高 的 评 价 。 他 对 “阶 级 ”和 “阶 级 意 识 ” 的 概 念 提 出 了 新 的 理 解 。 他 认 为 ， 不 能 静 态 地 、 概 念 化 地 来 考 察 阶 级 。 在 他 看 来 ， 阶 级 是 一 种 在 时 间 中 演 变 的 关 系 ， 是 一 种 由 生 产 关 系 决 定 的 共 同 具 有 的 经 历 ； 而 阶 级 意 识 是 一 种 历 史 爱 展 ， 是 特 殊 经 历 的 产 物 。 他 还 强 调 应 在 工 人 阶 级 的 实 际 斗 争 中 寻 求 工 人 阶 级 意 识 的 形 成 。 汤 普 森 往 往 被 称 为 文 化 马 克 思 主 义 者 ， 英 国 工 人 阶 级 的 形 成 也 被 一 些 人 说 成 是 抹 杀 了 经 济 的 决 定 性 作 用 。 但 不 同 意 这 种 说 法 的 也 大 有 人 在 。 如 帕 尔 默 就 认 为 ， 英 国 工 人 阶 级 的 形 成 “始 终 未 忽 视 经 济 结 构 对 工 人 阶 级 生 活 的 决 定 性 影 响 ”， 作 者 是 “在 经 济 发 展 框 架 中 研 究 人 的 主 观 能 动 性 ” 汤 普 森 本 人 在 1993 年 3 月 的 一 次 谈 话 中 指 出 ： “我 反 对 经 济 主 义 和 简 单 化 的 经 济 决 定 论 ”希 望 把 更 为 丰 富 的 文 化 范 畴 引 进 历 史 学 ”， “但 是 ， 我 仍 然 坚 持 历 史 唯 物 主 义 ， 这 就 是 说 我 并 不 认 为 事 物 的 发 展 是 随 心 所 欲 的 。 历 史 的 发 展 要 受 物 质 因 素 的 限 定 ” 汤 普 森 的 其 他 重 要 著 作 有 威 廉 莫 里 斯 ： 从 浪 漫 主 义 者 到 革 命 家 （ 1955 年 ） 、 18 世 纪 英 国 下 层 民 众 的 道 德 经 济 （ 1971 年 ） 、 理 论 的 贫 困 （ 1978 年 ） 、 约 定 俗 成 （ 1991 年 ） 等 。 霍 布 斯 鲍 姆 的 主 要 著 作 有 ： 劳 工 的 转 折 点 （ 1948 年 ） 、 早 期 农 民 造 反 （ 1959 年 ） 、 工 业 与 帝 国 、 （ 1968 年 ） 、 革 命 家 （ 1973 年 ） 、 传 统 的 创 新 （ 1983 年 ） 、 19 世 纪 三 部 曲 (1962、 1975、 1987 年 ） 、 民 族 与 民 族 主 义 （ 1990 年 ） 等 。 霍 布 斯 鲍 姆 不 仅 著 作 等 身 ， 而 且 研 究 领 域 广 泛 。 特 别 应 该 提 出 的 是 ， 他 和 汤 普 森 一 样 ， 对 英 国 新 社 会 史 的 创 立 作 出 了 杰 出 贡 献 。 他 明 确 提 出 了 “社 会 史 到 社 会 的 历 史 ”的 号 召 ， 主 张 建 立 范 围 围 广 泛 的 “社 会 历 史 ”， 把 历 史 研 究 的 整 个 领 域 作 为 社 会 史 的 研 究 领 域 。 霍 布 斯 鲍 姆 始 终 认 为 自 己 是 “老 一 代 马 克 思 主 义 者 ”， 即 使 在 80 年 代 末 东 欧 剧 变 和 苏 联 解 体 以 后 ， 依 旧 坚 持 自 己 的 马 克 思 主 义 信 念 、 他 在 1992 年 5 月 2 日 的 谈 话 中 强 调 “马 克 思 将 永 远 是 一 个 重 要 的 名 字 ”， 马 克 思 主 义 方 法 论 “仍 然 是 研 究 历 史 的 最 好 途 径 ” 法 国 的 马 克 思 主 义 史 学 是 有 传 统 的 。 二 战 前 就 已 产 生 了 布 吕 阿 、 科 尔 尼 、 索 布 尔 等 著 名 学 者 。 二 战 后 更 获 得 了 明 显 的 发 展 。 索 布 尔 的 法 国 大 革 命 史 研 究 ， 伏 维 尔 的 心 态 史 研 究 ， 布 吕 阿 、 儒 日 里 、 克 洛 德 维 拉 尔 的 巴 黎 公 社 史 、 法 国 工 人 运 动 和 社 会 主 义 运 动 史 研 究 等 ， 都 取 得 了 令 人 注 目 的 成 就 ， 出 版 了 一 批 有 影 响 的 著 作 。 其 中 如 伏 维 尔 还 身 兼 两 任 ： 既 是 马 克 思 主 义 史 学 家 ， 又 是 年 鉴 学 派 。 意 大 利 的 马 克 思 主 义 史 学 同 样 是 有 传 统 的 ， 二 战 后 也 获 得 了 进 一 步 的 发 展 。 意 大 利 民 族 复 兴 运 动 的 性 质 、 法 西 斯 主 义 和 反 法 西 斯 抵 抗 运 动 、 经 济 史 （ 尤 其 是 农 业 发 展 史 和 人 口 史 ） 等 是 他 们 关 注 的 研 究 课 题 ， 并 相 应 地 作 出 了 自 己 的 贡 献 。 美 国 马 克 思 主 义 史 学 的 影 响 比 西 欧 国 家 要 弱 。 除 了 美 国 工 人 运 动 领 导 人 福 斯 特 的 历 史 著 作 外 ， 还 应 提 到 职 业 历 史 学 家 丰 纳 、 阿 普 特 克 等 人 。 理论特征： 英国马克思主义历史学派具有鲜明的理论特征，主要体现在下列三个方面。 第一，坚持和发展马克思主义基本原理，注重同非马克思主义学者进行对 话。正如汤普森在其理论性著作理论的贫困及其他(1978 年)中所说：“英 国的马克思主义历史学派是指这样一批历史学家，他们坚持和发展了马克思和 恩格斯创立的辩证唯物主义和历史唯物主义的基本原理，并按照威廉莫里斯 所丰富和发展的马克思主义历史理论和方法从事历史研究。” 英国马克思主义 史学家反对斯大林式的教条的马克思主义，主张把马克思主义作为一种科学的 方法，并运用这种方法去研究历史，从而得出自己的结论，而不是拘泥于马克 思主义经典作家在特定历史条件下、针对具体情况作出的某些结论。他们重视 阶级关系和阶级斗争的历史作用，但反对庸俗的阶级斗争归结论。他们坚持唯 物史观，但反对庸俗的经济决定论，同时强调上层建筑和文化及思想因素的重 要作用。在以马克思主义为指导的前提下，英国马克思主义史学家注重同非马 克思主义者进行对话与合作。典型的例证是，过去与现在杂志在创办伊始 就有意识地办成一个基础广泛的合作性刊物，不仅其编委会吸收了像历史学家 劳伦斯斯通、社会学家菲利浦阿布拉姆斯和人类学家杰克古迪这样的非 马克思主义学者合作共事，而且数十年来刊载了大量非马克思主义学者的优秀 论文，使得该刊成为公认的具有国际性影响的学术刊物。此外，英国马克思主 义史学家还就一些重大历史问题与国际上的非马克思主义学者进行交流，如前 述关于资本主义发展问题的讨论。通过交流与对话，各学派之间互相影响，吸 取对方有价值的理论、概念和方法，用以丰富和发展自己，正如霍布斯鲍姆在 英国史与年鉴派一文中所说，他们从法国年鉴学派那里获益匪浅。 第二，主张“自下而上看的历史学”。作为一种长期占统治地位的史学传 统，历史是领袖的或英雄的或帝王将相的历史，而一般生活于基层社会的人民 大众则永远是可有可无的历史陪衬。第二次世界大战结束后，鉴于世界历史进 程出现的重大变化及传统史学存在的明显缺陷，愈来愈多的史学家摒弃以“精 英人物”为中心的史学，转而研究下层民众的历史或民众的日常生活史。这在 法国年鉴学派中表现得最为突出。但他们只是把劳动大众及其“精神状态”视 为长时段静态结构中的一个组成部件，当作一种消极、沉默与潜在的力量而非 推动历史发展的积极力量加以描述。这种史学充其量是“下层的史学”。而英 国马克思主义史学家的独到之处是，他们倡导“自下而上看的历史学”。这种 史学不仅把历史上被压迫、被剥削、受歧视、受排斥的普通劳动者作为历史研 究对象，而且还从他们的立场和观点来考察与解释历史，换言之，即以社会下 层人民为历史研究的出发点，着重探讨人民大众的生活经历与斗争及其对整个 上层社会的影响和对历史发展的推动作用。在希尔顿看来，“如果从下往上看 而不是从上往下看社会，我们就有可能获得整个社会和国家的较为确切的图景” 。于是，希尔顿研究农民社会，希尔研究英国革命前后人民大众的清教运动和 文化活动，汤普森研究英国工人的大众文化，汤普森夫人多萝茜汤普森研究 宪章运动的普通成员，萨缪尔研究伦敦东区的下层社会，霍布斯鲍姆则研究近 代初期农民反抗资本主义扩展的各种原始斗争，诸如社会盗匪、农村秘密协会、 千年王国运动等，从而形成了真正意义上的“自下而上看的历史学”。需要指 出的是，这种“自下而上看的历史学”并不排斥对统治阶级或上层社会的研究， 如希尔研究革命时对上层的关注以及安德森在其从古代到封建主义的过渡 (1974 年)和绝对主义国家的系谱(1974 年)中对国家所进行的宏观历史考察， 都证明了这一点。 第三，倡导“新社会史”，强调研究总体的“社会的历史”。在英国，以 乔治屈维廉的英国社会史(1942 年)为代表的传统社会史是所谓“把政治 排除在外的人民的历史”，其实这是以社会生活为内容的历史学，主要研究家 庭、工厂(或农场)及社区的日常生活状况、道德和习俗的历史。而 1964 年建立 的剑桥人口与社会结构史研究小组则倡导“人口与社会结构史”，主张运用包 括数理统计在内的历史人口学的新方法，从各地教会簿册中挖掘新资料，试图 通过结构分析，探索在人口变动的数量关系背后的社会关系。这两种社会史都 存在着一个共同缺陷，即缺乏总体史观，因而无法揭示社会历史发展的内在联 系，更不能反映整个社会的性质与变化。有鉴于此，英国马克思主义史学家倡 导“新社会史”，强调研究总体的“社会的历史”，即研究全社会的历史。 “希尔和汤普森两人都批评了那种不把对社会结构的研究与对过去的更加综合 的解释、无论是静态还是动态的解释相联系的现象”。特别是霍布斯鲍姆在 从社会史到社会的历史一文中系统地阐述了整体社会史观。 综上所述，英国马克思主义历史学派正确对待马克思主义理论，注重与非 马克思主义者对话，注意吸取其他社会科学和流派的长处，坚持把社会作为一 个有机的整体的历史来研究，肯定人民大众对历史发展所起的推动作用，不囿 陈说，勇于创新。这都是值得我们学习、借鉴的。 美 国 计 量 历 史 学 派 在 西 方 新 史 学 中 另 一 位 较 有 影 响 的 国 际 性 历 史 学 派 计 量 历 史 学 派 （ 或 译 数 量 历 史 学 派 ） ， 则 可 以 美 国 为 主 要 代 表 ， 总 的 说 来 ， 计 量 历 史 学 派 主 要 是 在 二 战 后 50 年 代 后 期 逐 渐 发 展 起 来 的 。 数 量 方 法 进 入 历 史 领 域 虽 然 始 于 19 世 纪 末 ， 但 是 直 到 20 世 纪 中 都 始 终 没 有 越 出 算 术 统 计 的 范 围 。 在 计 量 史 学 的 发 展 中 ， 美 国 起 了 重 要 的 作 用 。 50 年 代 末 ， 美 国 出 现 了 一 个 新 的 史 学 流 派 “新 经 济 史 ”学 派 ， 也 可 叫 做 克 莱 奥 学 派 。 狭 义 地 说 ， 美 国 的 计 量 历 史 学 派 主 要 就 是 指 新 经 济 史 学 派 ； 可 是 广 义 说 来 ， 稍 后 产 生 的 新 政 治 史 学 派 和 新 社 会 史 学 派 的 一 个 重 要 特 点 也 是 运 用 计 量 方 法 ， 因 此 在 某 种 意 义 上 说 ， 美 国 的 计 量 历 史 学 派 也 可 指 上 述 三 个 学 派 （ 新 经 济 史 、 新 政 治 史 、 新 社 会 史 ） 的 统 称 ： “新 科 学 历 史 学 派 ”或 “社 会 科 学 派 ”。 美 国 计 量 历 史 学 派 的 代 表 人 物 有 康 拉 德 、 迈 耶 、 福 格 尔 、 恩 格 尔 曼 、 戴 维 斯 、 诺 斯 、 本 森 、 塞 恩 斯 特 鲁 姆 等 。 1957 年 是 美 国 计 量 历 史 学 形 成 中 值 得 记 载 的 一 年 。 在 这 一 年 ， 被 认 为 是 “新 经 济 史 ”创 始 人 的 两 位 哈 佛 大 学 经 济 学 家 迈 耶 和 康 拉 德 在 美 国 经 济 史 协 会 年 会 上 作 题 为 经 济 理 论 统 计 学 推 论 与 经 济 史 6的 发 言 ， 竭 力 主 张 在 经 济 史 研 究 中 运 用 数 量 方 法 。 同 年 ， 本 森 提 出 应 把 用 数 量 表 示 的 资 料 列 入 史 料 范 围 。 也 在 这 一 年 ， 经 济 学 家 戴 维 斯 、 J休 斯 、 S赖 特 等 人 ， 在 使 用 电 子 计 算 机 处 理 历 史 数 据 方 面 获 得 成 功 。 除 了 理 论 上 的 论 证 外 ， 一 系 列 运 用 计 量 方 法 的 研 究 作 品 的 发 表 更 扩 大 了 影 响 。 这 类 作 品 很 多 ， 如 被 视 为 “新 经 济 史 ”第 一 部 代 表 作 的 康 拉 德 和 迈 耶 发 表 的 南 北 战 争 前 的 南 方 奴 隶 制 经 济 学 一 文 （ 1958 年 ） ， 被 看 作 “新 经 济 史 ”最 初 的 “宣 言 ”之 一 的 诺 思 的 17901860 年 的 美 国 经 济 增 长 一 书 （ 1961 年 ） 、 福 格 尔 的 呢 铁 路 与 美 国 经 济 增 长 (1964 年 ） 、 福 格 尔 和 恩 格 尔 曼 合 编 的 美 国 经 济 史 的 重 新 解 释 (1971 年 ） 、 戴 维 斯 等 人 合 编 的 美 国 经 济 的 成 长 ： 经 济 学 家 的 美 国 史 （ 1972 年 ） 、 福 格 尔 和 恩 格 尔 曼 的 两 卷 本 著 作 苦 难 的 时 代 美 国 奴 隶 制 经 济 学 （ 1974 年 ） 、 被 视 为 新 政 治 史 典 范 的 本 森 的 杰 克 逊 民 主 的 概 念 (1961 年 ） 、 塞 恩 斯 特 鲁 姆 的 贫 穷 与 进 步 ： 一 个 19 世 纪 城 市 中 的 社 会 流 动 （ 1964 年 ） 等 。 发展状况 萌芽 计量史学在西方大约萌芽于 19 世纪末，这主要是受了两方面的影响。一是 统计学的发展，1851 年在欧洲召开了第一次国际性统计学会议，19 世纪 90 年 代又成立了国际统计学会；二是统计学开始广泛应用于经济研究领域，其中最 典型的就是马克思的资本论。1882 年，德国学者伊纳马斯坦格发表了一 篇论文叫做历史与统计学，这是最早的关于计量史学的著作。从此以后， 越来越多的历史学家开始进行历史计量研究的尝试，特别是 20 世纪上半期的法 国年鉴学派起了突出的作用。50 年代以后，计量史学的研究重心从欧洲转向北 美，应用范围也从经济史和人口史扩大到政治史、社会史和文化史等领域。电 子计算机成为历史计量研究的主要手段。历史计量研究的方法也日趋复杂，从 一般的描述性统计过渡到相关分析、回归方程、趋势推论、意义度量、线型规 划、动态数列、超几何分布、投人产出分析、因子分析、马尔科夫链等数学模 型、模糊数学，还有博奔论和对策论、曲线拓扑理论等。在计量数学的基础上， 形成一系列新的历史分支学科，如新经济史、新政治史、新人口史、新社会史 等等。计量史学最近几十年在西方各国的发展也是不平衡的，美国发展最快。 1958 年，康拉德和迈耶合作出版的内战前南部奴隶制经济学被认为是美国 计量史学的第一部代表作，随后出现了一大批专门从事历史计量研究的计量史 学家。 七十年代 这些史学家往往鼓吹科学的历史学，同社会科学关系密切，大都自称为 “社会科学史学家” ，1975 年还专门成立了“社会科学历史学会” 。从全世界范 围来看，当代最有声望的计量史学家大都生活在美国，如 L本森、M柯蒂、R 富格尔、C蒂利等，他们的著作都具有相当的水平。美国计量史学的另一个