xx年投资者教育工作计划.docx

XX 年投资者教育工作计划 XX 年投资者教育工作计划怎么写，以下是小编精心整 理的相关内容，希望对大家有所帮助! XX 年投资者教育工作计划 一、成立营业部投资者教育 工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开 根据xx 证券有限责任公司投资者教育工作制度 ，继 20xx 年的投教小组成员构成的基础上细化小组机制，相关 投教工作明确分工。 组长全面负责营业部投资者教育工作的总体规划和统 筹指导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及 检查;执行人负责投资者教育工作的实施及汇报;各部门配 合执行人进行具体的投资者教育工作。 营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相 结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、 有效性的原则，实现投资者教育与投资者共同成长，达到 共赢。 同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营 管理考核中，确保投资者教育工作质量。 二、提高认识，强化自身 投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证 券机构应尽的义务。我们要深刻的认识到投资者教育工作 的重要性，并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的 有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责 型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专 项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务岗位 的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作 的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并加强考核， 确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户 服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制 度化和持续化。 为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同 时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教 的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先 受教育” ，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和业务 品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分认 识投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投 资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服 务奠定基础，确保每个员工都是一个合格的投教专员，使 投资者教育工作水平不断提高。培训内容包括：证券从业 人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险 揭示、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。 (详细安排见附 1) 三、开展多种形式的投资者教育工作 为了给投资者提供丰富的学习渠道，帮助投资者学习 证券投资知识，认识风险。我营业部策划、组织形式多样 的投资者教育活动： 1、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续 性风险提示工作。 与客户签订证券交易委托代理协议时，应当向客户解 释协议条款、证券交易风险;在客户参与权证、创业板等高 风险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签 署风险揭示文件，详细讲解和揭示该产品的风险，并持续 做好风险提示工作;在一些特殊交易中，如权证、所持股票 配股、合并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其 关注最后交易日，行权日等重要信息，避免客户受到不必 要的损失。 2、组织员工进行投资者教育专题讨论会 为提高员工在投资者教育工作方面的认知水平，我营 业部将在 4 月至 5 月期间，每个双周周三举办一次投资者 教育专题讨论会，针对“炒新” 、 “炒小” 、 “炒差” 、 “退市” 、 “分红”等热点问题及日常收集的投资者教育需求进行专 题讨论，完全以保护投资者的利益为出发点，使员工能更 多的为投资者找风险、想办法，尽量使投资者教育工作细 致化、无死角，为投资者的理性投资保驾护航。(详细安排 见附 2) 3、完善投资者教育园地 我营业部在营业场所内醒目位置设立投资者教育园地。 园地包括的内容有：公司简介、证券相关法律法规、证券 基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知公告、业务办 理及投诉流程、市场风险揭示、创业板专栏、非法证券活 动案例及常见投资者误区如盲目“炒新” 、 “炒小” 、 “炒业 绩差” 、 “追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更新，及时 引导投资者学习。 4、开展投资者教育进社区活动 按照“贴近大众、贴近市场、深入浅出、注重实效” 的原则，营业部在 20xx 年 3 月至 12 月全面开展“投资者 教育进社区”活动。以营业部经理为组长，营业部各部门 及营销团队共同参与成立营业部投资者教育进小区活动领 导小组，要求营销团队人员制定详细宣传计划，责任落实 到人，各部门紧密配合，并以“结果考核、过程控制”为 方针，要求营销团队在此过程中，要定期总结归纳相关信 息，并严格执行证监局和公司相关要求，防范执业过程中 的违规行为。 营业部所选社区主要是我市宝塔区范围内的大中型社 区。我们将投资者教育横幅、展架、展台设在社区醒目位 置，向社区群众积极发送反洗钱手册、防范非法证券活动 手册等宣传材料，主动为居民讲解证券投资基本知识、提 示证券投资风险。营业部安排专人进行社区驻点，定期归 纳整理收集的客户信息，客户意见反馈，并针对客户提出 的要求，组织多样的活动满足客户的需求，并按季度对营 销小组的活动进行统计分析和评比，奖优罚劣。(详细安排 见附 3) 四、将投资者教育工作与投资者适当性管理工作相结 合 为了使投资者教育工作更有针对性，我营业部将通过 调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为等方 法充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、 风险承受能力以及风险偏好等情况，建立客户分类管理。 以客户风险承受能力评估为重点，提高投资者识别、防范 和控制风险的能力，引导其理性参与同自身风险承受能力 相适应的证券交易。 营业部将在投教的工程中，将贯彻监管部门、交易所 及公司传达的有关投资者教育工作精神。将投资者教育工 作常规化、制度化，积极收集投资者教育需求，定时召开 讨论总结会，从而制定有针对性且行之有效的投资者教育 工作方案。并根据实际情况灵活开展投教工作，逐步加强 投教力度，服务于投资者，取信于投资者，让投资者的合 法利益得到有效的保障。 XX 年投资者教育工作计划 为了继续贯彻落实中国证监 会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营 业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强 投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展， 营业部认真总结了 20xx 年我部在开展投资者教育活动中取 得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订 20xx 年投资者教育工作计划如下： 一、总结经验，确定目标。 随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与 的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不 成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给 我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期 货品种交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适 当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育 工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育 与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形 式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与 证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年 营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更 加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开 展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的 开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全 员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了 一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者 参与投资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。 因此 20xx 年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力 构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设 投资顾问型体系的重要组成部分。 二、具体措施 营业部在 20xx 年确定的基础体系上，进一步开展投资 者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度， 具体的措施有： 1、 进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领 导职能，本着本着 “全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了 投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩 效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。 2、 配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业 部计划在开展主题 为“走进股指期货” 、 “走进融资融券”系列讲座，各 6 期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股 票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。 3、 继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校 的课程安排工作， 针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对 老客户开展专题讲座(如宏观经济背景、行业分析、投资策 略)等，每月各 1 次。 4、 持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市 场投资者适当性管 理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融券 投资者适当性管理当中去。 5、 做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由 于营业部的办公场 所在 20xx 年期间进行了重新装修，因此营业部的投资 者园地也将在 20xx 年根据办公场所的变化按照协会的要求 重新设计，做到外表美观，内容丰富，寓教于乐，使得园 地成为投资者进行交流学习的精神家园。 6、 配合“” 、 “”等活动日开展针对性的投资者教育 和法制宣传的主题宣传活动，在“”期间，加大风险揭示 力度，引导投资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投 资者依法维护自身权益的能力;在“”全国法制宣传日期间， 积极按照厦门证监局和厦门证券业协会的要求开展投资者 教育工作，加强法律知识传授，强化整治非法证券活动宣 传，提高投资者对非法证券活动的辨识能力和防范意识。 7、 强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增 发配股通知、日常大额异常交易通知、新股上市首日炒作 风险揭示等。通过开展投资者适当性管理，有针对性地做 好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的教育工作，对 不同的投资者提供的不同的投资者教育方案，提高客户服 务水平，努力构建投资顾问型服务体系。 8、 加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者 教育责任和营销人员培训，通过营销人员传递风险教育理 念和证券基础知识，提高风险教育水平。 9、 加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解 相关制度、管理办法，计划将培训工作结合证券行业知识 更新迅速的特点，提高员工在投资者教育工作方面的认知 水平及政策把握水平，为向投资者提供高质量的针对性的 教育服务奠定基础，确保公司投资者教育工作水平不断提 高。 1